我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率收斂性分析

摘 要 應(yīng)用1996-2009年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并對(duì)此進(jìn)行聚類分析，得出該地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的三種不同模式。通過收斂性分析得出，東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。建議企業(yè)在加大投入的同時(shí)，多注重技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置和投入方向。政府應(yīng)該加強(qiáng)相關(guān)政策的支持力度，引導(dǎo)企業(yè)合理地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新效率 Malmquist指數(shù) 創(chuàng)新模式 收斂性分析

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-1533(2011)07-0347-05

The convergence analysis of the efficiency of technological innovation

of the pharmaceutical industry in China’s eastern coastal areas

Qin Lin

（China Pharmaceutical University，Nanjing，211198）

ABSTRACT Using panel data from 1996 to 2009，there is an empirical analysis of the efficiency of technological innovation of the pharmaceutical industry in the eastern coastal areas. Through the clustering analysis，there are three different modes of technological innovation in this region. Through the analysis of convergence，the differences of the technological innovation efficiency among the pharmaceutical enterprises in the eastern coastal areas are widening. We suggest that companies should focus on the rational allocation of resources and the direction they put resources in while strengthening their investment and the local governments should strengthen their support in the technological innovation and guide the reasonable technical innovation among enterprises.

KEY WORDS the efficiency of technological innovation；Malmquist Index；innovation model；convergence analysis

《醫(yī)藥行業(yè)“十二五”發(fā)展指導(dǎo)意見》中明確要“加強(qiáng)自主創(chuàng)新，促進(jìn)新品種、新技術(shù)研發(fā)，加快技術(shù)改造，增強(qiáng)企業(yè)素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”。這說(shuō)明在現(xiàn)階段，制藥業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略更應(yīng)得到加強(qiáng)。近年來(lái)，我國(guó)醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新的投入力度正逐步提高，技術(shù)創(chuàng)新效率得到一定提高。然而，取得進(jìn)步的同時(shí)，也應(yīng)該注意到制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率在各個(gè)地區(qū)間存在著差距。相對(duì)于國(guó)外制藥業(yè)的研發(fā)投入來(lái)講，我國(guó)研發(fā)投入力度還很小，如何在資源稀缺的情況下提高創(chuàng)新效率、特別是正確揭示各個(gè)地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新效率提高的模式及其演變規(guī)律就顯得尤為重要[1]。

改革開放以來(lái)，我國(guó)東部沿海地區(qū)依靠區(qū)位和資源優(yōu)勢(shì)，發(fā)展速度迅速。東部沿海地區(qū)的制藥業(yè)雖十分發(fā)達(dá)，但其技術(shù)創(chuàng)新效率如何、地區(qū)間是否存在差異值得關(guān)注。而前人的研究多數(shù)只注重與技術(shù)創(chuàng)新效率有關(guān)的計(jì)算，卻少有關(guān)于我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的地區(qū)間差異性分析[2，3]。基于這樣的背景，本文應(yīng)用相關(guān)面板數(shù)據(jù)測(cè)定我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率并進(jìn)行收斂性分析。

1 研究方法及分析依據(jù)

創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新過程中各要素的投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，即反映創(chuàng)新活動(dòng)過程的效率。國(guó)內(nèi)目前研究中應(yīng)用最廣泛的為DEA-C2R、DEA-B2C。但是此種方法的一大缺陷為其只能計(jì)算截面數(shù)據(jù)，適合于靜態(tài)分析。而Malmquist指數(shù)法不僅可以分析不同時(shí)期決策單元的動(dòng)態(tài)效率演化，還可以將Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。因此，本文選用Malmquist指數(shù)法。

Malmquist指數(shù)是在1953年由瑞典經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Sten Malmquist提出 的[4]，后經(jīng)多人完善。Rolf Fare和Grosskopf等人在1992年進(jìn)行了進(jìn)一步的完善，給出了這種理論的一種非參數(shù)的線性規(guī)劃算法，使得Malmquist指數(shù)可以用來(lái)建立多產(chǎn)出、多投入的技術(shù)描述形式。其表達(dá)式為：

其中，是距離函數(shù)，代表以第t期的技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平；代表以第t期的技術(shù)表示的t+1期技術(shù)效率水平；代表以第t+1期的技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平；代表以第t+1期的技術(shù)表示的t期技術(shù)效率水平。

Malmquist指數(shù)還可以被分解為技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。其表達(dá)式為：

EC是指規(guī)模報(bào)酬不變條件下的技術(shù)效率指數(shù)，為兩個(gè)時(shí)期相對(duì)技術(shù)效率的變化。TC是指技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，測(cè)量的是兩個(gè)時(shí)期內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步情況。

Malmquist指數(shù)及其分解出來(lái)的兩個(gè)指數(shù)均無(wú)固定參照臨界指標(biāo)。Malmquist指數(shù)大于1時(shí)表示第t期至第t+1期技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)成長(zhǎng)狀態(tài)，小于1時(shí)表示第t期至第t+1期效率呈現(xiàn)衰退的趨勢(shì)。EC大于1時(shí)，表明技術(shù)效率改善；反之降低。TC大于1時(shí)，表明技術(shù)進(jìn)步，反之后退。

2 研究決策單元及其數(shù)據(jù)選擇

本文研究對(duì)象為我國(guó)東部沿海地區(qū)，由于某些省份統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的殘缺，故本文以北京市、天津市、河北省、山東省、江蘇省、上海市、浙江省、福建省和廣東省代表我國(guó)東部沿海地區(qū)，以這9個(gè)省（市）作為研究的基本決策單元。此外，由于南北跨度較大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力、制藥業(yè)實(shí)力存在一定差距，故將我國(guó)東部沿海地區(qū)再分為東北部沿海地區(qū)（北京市、天津市、河北省、山東省）、東中部沿海地區(qū)（江蘇省、上海市、浙江省）以及東南部沿海地區(qū)（福建省、廣東省）。在時(shí)間跨度上，選取1997-2009年的數(shù)據(jù)。

一般而言，投入產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)體系中投入和產(chǎn)出因素均應(yīng)主要從人、財(cái)以及物力三方面來(lái)考慮，本文亦從此角度來(lái)選取。選取研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及技術(shù)改造和引進(jìn)消化吸收等經(jīng)費(fèi)支出作為測(cè)量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的三個(gè)投入指標(biāo)。有學(xué)者選取科技活動(dòng)人員數(shù)來(lái)作為人力指標(biāo)，但研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量這一指標(biāo)更能顯示制藥業(yè)在研發(fā)中投入的人數(shù)和所費(fèi)研發(fā)時(shí)間的狀況[5]。科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出指標(biāo)用來(lái)反映研發(fā)的資金投入。技術(shù)改造和引進(jìn)消化吸收等經(jīng)費(fèi)指標(biāo)用來(lái)反映對(duì)外引進(jìn)力度的投入指標(biāo)。選取新產(chǎn)品銷售額以及專利申請(qǐng)數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。選用新產(chǎn)品銷售額而不是新產(chǎn)品產(chǎn)值來(lái)反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，原因?yàn)樾庐a(chǎn)品銷售額更能反映技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效果以及被市場(chǎng)接受的程度。使用專利申請(qǐng)數(shù)量而不用企業(yè)擁有專利數(shù)這一指標(biāo)，原因是有學(xué)者認(rèn)為專利的審批成功與否可能受到政治等因素的影響，而專利申請(qǐng)數(shù)量更能代表企業(yè)的研發(fā)力度[6]。

由于研發(fā)從投入到產(chǎn)出有一定的時(shí)間間隔，因此根據(jù)有關(guān)學(xué)者的研究[7]，本文將投入指標(biāo)比產(chǎn)出指標(biāo)提前了2年，即投入指標(biāo)時(shí)間跨度為1996-2007年，產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)間跨度為1998-2009年。

3 測(cè)量結(jié)果及分析

3.1 技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)量結(jié)果

應(yīng)用MAXDEA 2.0軟件計(jì)算1998-2009年?yáng)|部沿海地區(qū)Malmquist指數(shù)（Tfpch）及其分解指數(shù)（技術(shù)效率指標(biāo)Effch和技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)Techch）的變化情況。計(jì)算結(jié)果見表1。

由表1可知，1998-2009年我國(guó)沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率年均增長(zhǎng)28.8%，技術(shù)進(jìn)步的年增長(zhǎng)率為17.8%，技術(shù)效率改善的年平均增長(zhǎng)率為11.1%。這說(shuō)明，我國(guó)沿海地區(qū)制藥業(yè)的技術(shù)效率雖然有所改善，但技術(shù)創(chuàng)新效率的改善主要是由于技術(shù)進(jìn)步的提高而不是技術(shù)效率的改善。這一結(jié)果與我國(guó)制藥業(yè)還處在模仿型創(chuàng)新階段相一致。

具體省（市）的計(jì)算結(jié)果見表2。

進(jìn)一步將這9個(gè)省（市）分為東北部沿海地區(qū)（北京、天津、河北、山東）、東中部沿海地區(qū)（江蘇、上海、浙江）和東南部沿海地區(qū)（福建、廣東）。表2顯示，這三片區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)率存在差異。東南部沿海地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率最高，平均為57.9%；東北部沿海地區(qū)其次，平均為23.7%；東中部沿海地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率最低，平均為16.3%。而東南部沿海地區(qū)最高的主要原因在于福建省，如果去除福建省，那么東南部沿海地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率平均為17.7%，與東中部、東北部相差無(wú)幾。

從整體數(shù)據(jù)上看，這三片區(qū)域在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新效率提高的動(dòng)力上還存在差異。東北部和東中部沿海地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率主要由技術(shù)進(jìn)步提升推動(dòng)，而東南部沿海地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率主要由技術(shù)效率的提升推動(dòng)。東南部沿海地區(qū)技術(shù)效率的提高（35.1%）大大高于東中部沿海地區(qū)（3.2%）和東北部沿海地區(qū)（5.2%），分析其原因，主要是因?yàn)楦＝ㄊ≡?003-2004年的突出貢獻(xiàn)。進(jìn)一步查閱原始數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，福建省之所以會(huì)有這么大的技術(shù)效率值，是因?yàn)橥度胂鄬?duì)于其它省份小，而產(chǎn)出也非常不穩(wěn)定，偶然性較大，導(dǎo)致了福建省技術(shù)效率指標(biāo)呈現(xiàn)出上下大幅度的波動(dòng)。如果去除福建省，東南部地區(qū)在技術(shù)效率指標(biāo)中的數(shù)據(jù)（3.1%）與其余地區(qū)差別不大。各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率大致相等，東北部沿海地區(qū)為19.8%；東中部為13.6%；東南部為20.5%。這說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨于一致的地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)也趨于一致，相互及對(duì)外學(xué)習(xí)程度趨于一致。

從各省（市）來(lái)看，片區(qū)科技創(chuàng)新效率都呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。其中增長(zhǎng)幅度最大的為福建省（98.1%），增幅最小的為河北省（6.7%）。由于福建省投入產(chǎn)出較少，其技術(shù)創(chuàng)新效率雖高于第二名北京（35.3%），但從其產(chǎn)出數(shù)量等方面來(lái)看，福建省的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力均弱于北京等地。從表2數(shù)據(jù)中還可以看出，北京、天津、山東、江蘇、浙江、福建和廣東這7個(gè)省（市）均是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率雙動(dòng)力向前推動(dòng)。但在北京市、福建省兩個(gè)地區(qū)的增長(zhǎng)動(dòng)力中，技術(shù)效率的提升作用比技術(shù)進(jìn)步提升的作用要高，說(shuō)明其投入資源等運(yùn)用得當(dāng)；而天津、山東、江蘇、浙江和廣東等地的增長(zhǎng)動(dòng)力中，技術(shù)進(jìn)步的提升作用比技術(shù)效率提升的作用大，說(shuō)明這些地區(qū)存在著投入浪費(fèi)的現(xiàn)象。河北和上海兩地的技術(shù)創(chuàng)新效率提升則主要為技術(shù)進(jìn)步的提升。這兩個(gè)地區(qū)的技術(shù)效率反而有所下降，表明河北和上海在增大技術(shù)創(chuàng)新投入力度的同時(shí)，也應(yīng)注意技術(shù)創(chuàng)新投入的方向，從而避免資源的浪費(fèi)。

由于投入力度和技術(shù)創(chuàng)新效率的不同，建立分類體系，將我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升模式進(jìn)行歸類。應(yīng)用SPSS 18.0軟件將各地的技術(shù)創(chuàng)新效率（Tfpch）和文中所選取的三個(gè)投入指標(biāo)的均值進(jìn)行K-Means聚類分析，結(jié)果見表3和表4。

結(jié)合數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，將我國(guó)東部沿海地區(qū)9省（市）分為三類：第一類為低投入高效率改進(jìn)模式，包括北京市、天津市以及福建省，這類地區(qū)具有相對(duì)較低的科技投入，但效率卻非常高，而且具有投入越多、效率越高的特點(diǎn)，應(yīng)該進(jìn)一步加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，以獲得更多的產(chǎn)出。第二類為低投入低效率改進(jìn)模式，包括上海市、廣東省以及河北省，這類地區(qū)具有一定的投入基礎(chǔ)和實(shí)力，而且科研能力強(qiáng)，但還應(yīng)該在加大投入的同時(shí)，適當(dāng)注意技術(shù)創(chuàng)新投入資源的合理運(yùn)用，提高利用率。第三類為高投入低效率改進(jìn)模式，包括江蘇省、浙江省以及山東省，這一類地區(qū)投入相對(duì)較多，但技術(shù)創(chuàng)新效率卻沒有多大改進(jìn)，應(yīng)該注重技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置和投入方向，同時(shí)還應(yīng)該加強(qiáng)相關(guān)政策支持力度，以激發(fā)廣大科研人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率改進(jìn)的動(dòng)力。

3.2 收斂性分析

通過以上研究，我們可以從每個(gè)省（市）的角度得出制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其變化的初步結(jié)果。但是，如果要?jiǎng)討B(tài)、全面地反映各地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化特征，還需要進(jìn)一步研究東部沿海地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新效率的演化趨勢(shì)，故本文進(jìn)行有關(guān)收斂性分析。由于β收斂可以采用收斂回歸，從而可以更為深入地分析區(qū)域間的收斂特性，故選取絕對(duì)β收斂指標(biāo)來(lái)進(jìn)行收斂性分析，其回歸方程如下：

其中，i為某一地區(qū)，t為某一時(shí)點(diǎn)，T為觀察期長(zhǎng)度，為i地區(qū)在t時(shí)點(diǎn)上的技術(shù)創(chuàng)新效率，α為常數(shù)項(xiàng)，β為穩(wěn)態(tài)的收斂速度，μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。計(jì)算出β值，如果大于0則收斂，反之則發(fā)散。具體計(jì)算結(jié)果見表5。

從表5數(shù)據(jù)可知， 1998-2008年我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的發(fā)展呈發(fā)散趨勢(shì)，制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率地區(qū)間以每年5.1%的速度增加。這表明，我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)的發(fā)展由于地區(qū)間政策制度、投入力度等因素的不同，其技術(shù)創(chuàng)新效率差異正逐步拉大。結(jié)合前文結(jié)論可知，一些地區(qū)（如北京等地）的技術(shù)創(chuàng)新效率由于充分合理地利用創(chuàng)新投入資源、合理的政策鼓勵(lì)等正逐步邁向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的快車道。而另一些地區(qū)（如江蘇等地）則由于科技創(chuàng)新投入資源方向或使用效率不高、沒有合理的政策激勵(lì)科研人員的自主創(chuàng)新動(dòng)力，導(dǎo)致了高投入下的低效率改進(jìn)，這樣的現(xiàn)象應(yīng)該及時(shí)糾正。政府應(yīng)制定相應(yīng)的政策來(lái)規(guī)范和合理引導(dǎo)制藥業(yè)的發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

本文應(yīng)用Malmquist指數(shù)和絕對(duì)β-收斂法研究了我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的水平及其變動(dòng)情況。研究表明，無(wú)論從整體還是從各個(gè)區(qū)域自身來(lái)看，我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率水平呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但各地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)動(dòng)力不同。北京、天津、山東、江蘇、浙江、福建和廣東這7個(gè)省（市）均是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率雙動(dòng)力向前推動(dòng)，而河北和上海兩地的技術(shù)創(chuàng)效效率提升則主要因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步的提升。通過絕對(duì)β-收斂法還發(fā)現(xiàn)，我國(guó)東部沿海地區(qū)制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異正處于逐步擴(kuò)大階段。針對(duì)一些地區(qū)存在的高投入低效率改進(jìn)的情況，政府和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該制定相關(guān)政策以合理引導(dǎo)制藥業(yè)的發(fā)展。

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（收稿日期：2011-03-18）

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文