臺州民營企業自主創新制約要素及提升問題分析

摘要：“十一五”以來，臺州的民營企業自主創新能力明顯提高。但民營企業家的創新意愿不足，自主創新項目融資渠道單一，高技術人才緊缺，企業的組織柔性化程度不高，知識產權保護不完善及消費者的消費層次低下等問題制約了民營企業自主創新能力的提高，因此，可通過培育企業家的創新精神，營造創新文化氛圍，改善企業組織結構，拓寬民營企業融資渠道，提升消費者的消費品位等措施提升民營企業自主創新能力。

關鍵詞：自主創新 創新精神 創新服務體系 臺州民營企業

中圖分類號：F276.5文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）24-0225-03

一、臺州民營企業自主創新的現狀分析

“十一五”以來，臺州市緊緊圍繞自主創新，大力發展高新技術產業，加強企業研發中心建設，促進產業技術進步，民營企業自主創新能力明顯提高。

1.高新技術產業快速增長，科技創新型企業明顯增加。截至2010年底，臺州有156個項目入選國家級火炬項目，有315家企業被認定為國家重點扶持的高新技術企業，民營企業成為國家級科技項目的主要承擔者，如寶石控股（集團）有限公司、浙江華海藥業股份有限公司均承擔多個項目，民營高新技術企業成為臺州市高新技術產業發展的重要力量。2009年，高新技術產業增加值為169.63億元，比2005年增長了3.4倍。高新技術產業增加值占工業增加值的比重為28.94%，比2005年增長了19個百分點，居全省第3位。近年來，臺州還培育了一批技術領先的創新型企業，如海正、吉利入選首批國家級創新型企業（全省僅5家），華海藥業被列入第二批國家級創新型試點企業，東港工貿集團有限公司、浙江新農化工股份有限公司等9家企業被列入省第二批創新型試點企業，有兩家企業進入浙江省首批自主創新型示范企業行列（全省5家），擁有省級創新型試點企業17家。

2.專利申請量和授權量迅速增長，企業品牌意識不斷增強。2009年，臺州市的專利申請總量為 8 806件，比2005年的4 834件增長了3 972件，增長了82%。專利授權總量為 8 145件，比2005年增長了6 009件，增長了281.3%，增長速度很快。說明民營企業知識產權意識明顯增強。其中發明專利授權量225件，實用新型和外觀設計專利授權量分別為2 292 件和5 628 件，發明專利授權量僅占專利授權總量的2.76%，比浙江省的平均水平6.03%要低得多，說明專利結構仍有待改善。企業品牌意識日益增強，尤其是高科技企業。2009年臺州共增加41個浙江省名牌產品，其中工業產品為33個，工業產品中有30個屬高新技術產品、高附加值產品或裝備類產品，占了工業產品新增總數的91%。

3.企業科技經費投入水平不斷提高。2009年，臺州規模以上工業企業技術開發費支出為39.14億元，比2005年提高了81%，企業技術開發費占主營業務收入的比例為1.5%，比2005年提高了1.2個百分點 。2009年，臺州市RD經費支出為25.33億元，比2005年增長了155%，RD經費支出占GDP的比重為 1.24%，比2005年提高了 0.44個百分點。其中規模以上工業企業RD經費為24.43億元，占全部經費支出的96%。說明臺州以企業為自主創新主體的格局已基本形成。

4.科技創新公共服務平臺和創新載體建設得到提升?！笆晃濉币詠?，臺州市積極引進大院名校共建創新載體，全面推進科技創新公共服務平臺建設。先后建成了臺州（上海）科技園、浙大臺州研究院、中科院臺州應用技術研發與產業化中心、浙江高校產學研聯盟臺州中心、上海高校臺州技術轉移中心、臺州中科先進制造裝備數字化設計中心等重大科技創新平臺。截至目前，臺州市已創建國家、省、市三級區域創新服務中心61家。這些服務中心每年為近5 000家中小企業提供科技服務，已逐步成為臺州市自主創新的主要力量。

二、臺州民營企業自主創新制約因素分析

1.民營企業家的自主創新意愿和動力仍顯不足。臺州民營企業家的市場意識、商業意識濃，創業精神強烈，他們具有較強的市場進取意識和敢為人先的冒險精神。在創業初期，多數企業白手起家，因此，創業失敗的機會成本相對較低，這進一步激發了他們的創業熱情，但隨著企業資本的不斷積累和擴大，在企業既定生存發展模式雖然面臨著越來越多的挑戰，但仍有一定的盈利空間時，高投入和技術成功的不確定性，將會增加民營企業家的顧慮，使一部分企業采取相對保守的經營戰略，部分民營企業家對于自主創新的認識停留于被動接受階段，產品和科技結合度不夠高。從總體看來，引進、消化、吸收、再創新仍然是臺州民營企業自主創新的主要方式，集成創新、原始創新的典型不多，還有相當多的民營企業家有小富即安思想，持續發展的內源動力不足，制約了自主創新能力的提升。從對臺州114家企業的調查結果和10多家企業的企業家訪談結果來看，60%以上的一次創業主體對自主創新的認識還不夠到位，沒有把自主創新放在提高企業核心競爭力的戰略地位，自主創新的意愿和動力不足。

2.自主創新項目融資渠道較為單一。自主創新通常有一個規律的創新周期，它常常以一個產品的概念起始，然后進行產品原型開發和試驗，再進行試生產，通過市場檢驗，才能形成產品的規模生產和銷售。這一完整周期需要一系列的資金注入，如果周期的某一階段不能得到足夠的資金支持，可能就會導致創新的失敗。自主創新又是一項高風險的活動，存在巨大的技術風險和市場風險，很難得到風險規避者的青睞。目前，臺州多元化的融資格局還未有效構建起來，企業科技投入資金的來源主要依賴內源融資，銀行貸款雖然是僅次于內部積累的第二大創新資金來源渠道，但銀行往往為了避免逆向選擇和道德風險的發生，經常給予中小企業“信貸配給”待遇，企業自主創新項目獲得銀行貸款的難度更大，資本市場的不完善、風險投資發展還未成熟起來，在企業自主創新的融資活動中也難以發揮出應有的作用。而臺州的民營企業絕大多數是中小企業，自有資金本身不是很寬裕，這很大程度上影響了企業自主創新的積極性，企業的技術開發能力受到了一定的限制。以浙江省首批“科技強區”，多次蟬聯“全國科技進步先進區”榮譽稱號的區縣路橋區為例，根據2008年第二次經濟普查數據顯示，路橋區規模以上工業企業科技活動經費籌集總額為70 178萬元，其中企業資金為66 193萬元，占94.3%，金融機構貸款2 559萬元，占 3.6%，政府資金為637萬元，占比不到1%，其他資金為789萬元，占 1.2% 。

3.高層次和企業創新產業人才緊缺。人才是科技創新的關鍵。在臺州，高層次和企業創新產業人才相當緊缺，使得企業的自主創新缺乏人才支撐。從臺州日報調查情況來看，中高端技術管理人才和高技能人才，這兩種人才比較緊缺。裝備、石化、醫藥等產業管理技術崗位有很大的人才需求；閥門、泵類、工藝美術等傳統產業，缺乏管理技能型人才；家用電器、罐頭食品等，缺少特色優勢產業人才。

4.企業組織結構的柔性化程度還不夠高。目前，臺州的絕大多數民營企業仍是家族式企業或準家族式企業，它們采用較為集中的決策機制，工作過程較為強調規則和程序，缺乏靈活性，組織結構柔性化程度還不夠高。而柔性化的組織結構將使溝通更加暢通，更加便利，更加開放，信息流動更加自由、迅速。相當多的證據表明，開放的溝通和組織成員的創造性產出呈正相關（Amabile，1997）。Morgan 和 Strong（1998）對市場導向和競爭戰略的關系進行了檢驗，發現對市場的關注會對企業的技術創新戰略產生影響，促進企業進行更高程度的率先產品創新。而有研究表明，柔性組織表現出高市場導向（Philips和Tuladhar，2000）。高市場導向將使企業對市場需求更加敏感，進行率先創新產品的意愿更加強烈。

5.知識產權制度的不完善。知識產權制度具有鼓勵科技投資、優化資源配置、保護創新成果，維護競爭秩序等功能，對促進科技成果的轉化和產業化，促進企業自主創新能力的提高具有重要作用。由于知識產權制度還存在缺陷以及部分知識產權界定的成本過高，知識產權不清晰，知識產權得不到有效的保護，知識產出收益無法補償知識生產支出成本，更由于網絡技術廣泛應用，知識傳輸成本幾近于零，這樣既助長了模仿行為，又會挫傷企業自主技術創新的積極性，不利于企業的技術創新和技術升級。

6.消費者的需求層次還不夠高。Von Hippel （1988）通過對很多行業進行實證分析，得出結論表明，供應商、制造商和用戶都是重要的創新源。目前，在臺州的很多民營企業中，是基于低成本的運營和價格優勢獲得一定的市場份額，這種既定的生存發展模式在目前較低的消費水平下仍存在的一定的市場。消費者的整體消費能力還十分有限，消費者對高質量和精致商品的追求意愿還不強烈，而由于技術創新的高投入必然會使得自主創新的產品成本要高，同時自主創新產品需求的不確定性，低價競爭的不完善的市場將使自主創新存在較高的機會成本和市場風險，弱化企業自主創新的內在動力。

三、提升臺州民營企業自主創新能力的對策建議

1.營造區域內特有的良好的創新文化氛圍?！案颐半U、有硬氣、善創造、不張揚”是臺州的人文精神。要進一步豐富和發展臺州精神，將傳統文化的精華與現代文明相結合，形成有臺州特色的創新文化，努力構建倡導創新價值體系，使自主創新成為一種精神，一種品質，一種風尚。要尊重首創精神，創造一個公平、競爭、誠信合作的創新創業環境，營造一種敢為人先，敢冒風險、勇于探索、寬容失敗的政策和文化氛圍，提高全民創新的積極性，進一步激發全社會的創造活力。創新科普教育的形式、內容與載體，廣泛宣傳科學思想，科學精神，科技知識和科技工作的典型經驗，加強科學技術普及，全面提高公眾科學素養和全民科技意識，營造一種新型的，充滿生機和活力的創新文化，推動臺州經濟社會的再次發展。

2.培育企業家的創新精神。創新的主體應該是企業家。早在1912年，熊彼特在其著作《經濟發展理論》一書中就已指出，所謂創新就是生產要素的新組合，而企業家則是為實現新組合的人。在激烈的市場競爭中，技術創新充滿了技術和市場的不確定性和風險性，這不僅需要經營者有較高的市場預測能力，而且還要有一種敢冒風險、銳意進取的創新精神。正如公元集團公司董事長張建均所說，中小企業搞技術創新，就是要有背水一戰的精神。企業家掌握著企業運作的資源，他們對技術創新的傾向和愿望都會對企業的整體創新動力產生巨大的影響，他們的主觀意識對他們的企業發展具決定作用。

3.改善民營企業的組織結構。經濟的發展對民營企業的組織結構提出了新的要求。從調查問卷及企業家訪談的結果來看，目前不少民營企業的組織結構滯后于管理要求。在臺州，家族式企業或準家族式企業較多，家長式的作風依然存在，企業家一人說了算的情況仍很普遍，要加快企業的公司治理結構建設，加強企業的組織柔性化程度，使其在決策上增加決策的科學性和民主性，促進有利于技術創新的決策環境。

4.完善人才激勵機制，形成良好聚才氛圍。人才是自主創新的關鍵。要全面深入實施人才強市戰略，創新育才、引才、用才機制，既能夠使優秀人才脫穎而出，又能夠充分發揮人才資源的作用；既能夠消除人才的后顧之憂，又能夠激發人才奮發向上，積極創業，營造人才發展的良好環境，建立起具有比較競爭優勢的政策體系，將臺州建成具有競爭比較優勢的區域人才強市。重點是要抓好高層次和高技能人才的開發利用，要突出培養造就高層次創新創業人才，開發經濟社會發展的各類緊缺人才，以保持企業科技創新的活力。企業應改善員工工作環境和建立科學的人才評價機制，合理的人才使用機制，制定有效的激勵約束機制，提高科技人員的工資和福利待遇，激發科技人員的工作熱情和創新積極性，讓企業成為吸納和聚集科技人才的主體，要引得進，留得住人才。

5.加強區域創新服務體系建設。臺州的民營企業絕大多數是中小企業，中小企業缺乏自身研究力量，行政區域內大學和研究機構較少，可依托的研究開發力量有限。因此，地方政府應通過各種有效的、更有針對性的管理方式對自主創新給予支持，使本區域的企業和行業技術升級和產品換代具有科技支撐。要鼓勵企業主動尋求智力支撐，集成高校和科研院所等相關力量，開展產學研合作，建立具有較強研究開發能力的企業工程中心和技術中心，借助外腦和外部技術提升創新能力。地方政府為企業提供技術信息服務，并創建有效的技術服務平臺，為區域內民營企業與外界企業、高等院校、科研機構對接提供直接的服務。政府應發揮資源動員優勢，牽頭整合創新資源，為企業技術創新提供共性技術創新平臺。中介機構應發揮專業化服務優勢，為企業技術創新提供技術咨詢、產權評估、技術成果轉讓、技術爭議仲裁等服務，同時為企業提供投資咨詢、市場需求調查、技術創新動態等信息服務。大學與研究機構應發揮知識與技術的前沿優勢以及專業人才培養優勢，通過教育、培訓以及成果轉化等方式，為企業技術創新提供技術和人才支持。

6.拓寬民營企業的投融資渠道。資金供給能力是影響企業自主創新能力的決定性因素。民營企業特別是個體私營企業的資金主要來源于自身積累和私人借貸，資金規模小使得企業很難有多余的資金進行技術創新。缺乏有效的資金融通渠道，使其很難籌集足夠的資金進行技術開發，而技術創新又是一種風險投資，因此，需要政府和社會設立民營企業創新技術基金，給予民營企業信貸優惠，金融機構應發揮資金優勢和投資風險管理優勢，為企業技術創新提供資金支持，并通過投資風險管理，分散企業技術創新投資風險。建立和完善風險投資機制，著力形成引導社會資本、民間資本和外商資本介入風險投資業的良好氛圍，形成與民營企業風險共擔、利益共享的新型金融支撐。

7.加強知識產權保護和完善知識產權市場體系。高度重視知識產權可有效促進創新并在創新過程中獲得更高的回報，形成和維護主要的市場地位和談判地位，從而使基于技術的創新型企業可以得到投資的高回報。因此，要采取多種措施，加大知識產權宣傳、培訓和教育力度，增強知識產權保護意識和能力。要加快推進知識產權戰略，著力完善知識產權制度，建立重大科技項目的知識產權工作機制，積極營造良好的知識產權法治環境、市場環境、文化環境。加強知識產權創造和保護，實現自主創新技術的產權化，商品化、產業化，引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。建立知識產權保護跨部門的協調聯動機制，依法打擊侵權行為。積極建立臺州技術和產權評估服務機構，解決中小企業技術創新過程中存在的信息不對稱，專利和產權缺乏評審與保護等問題，提高中小企業自主技術創新的實用性和有效性。

8.提升消費者的需求品位，形成市場“倒閉機制”。國內市場是引導經濟進步不可缺少的條件，如果市場缺少要求質量高而精致的消費者，企業的創新和活力必然受到影響。因此，提升一般消費者的需求，并提升整體需求品位，創造和擴大對高級產品與服務的需求，形成產業發展壓力，不僅可以改善居民的生活品質，也會激發產業的創新能力。在此過程中，政府有責任排除這個轉變過程中所出現的障礙。要制定和完善鼓勵社會對新產品、新技術需求的法規制度，加大執法力度，推進收入分配制度改革，盡快構建科學合理、公平公正的社會收入分配體系，增加居民收入水平，完善社會保障制度，提高居民的消費能力，改變消費者對產品質量的需求態度，促進更高質量和多元產品發展。

參考文獻：

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[2]黃孟復.中國民營企業自主創新調查[M].北京：中華工商聯合出版社，2007.

[責任編輯 吳迪]