戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新理論綜述

摘要：從世界各國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展來看，加強關鍵核心技術的自主創(chuàng)新是必要的。但是，從創(chuàng)新的現(xiàn)狀看，還沒有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，相關的概念還處于爭論之中。因此，圍繞關鍵核心技術的實現(xiàn)，形成具體的自主創(chuàng)新路徑是未來戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新要解決的重要問題。

關鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；關鍵核心技術；自主創(chuàng)新

中圖分類號：F12 文獻標志碼： A 文章編號：1673-291X（2011）07-0196-03

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新必要性

從本質(zhì)上看，世界各國加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復、提振經(jīng)濟的戰(zhàn)略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創(chuàng)新的投入、加快對新興技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭通過發(fā)展新技術、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構的重大調(diào)整，提供新的增長引擎，使經(jīng)濟重新恢復平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟危機，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點[1]。而歷史經(jīng)驗也表明，經(jīng)濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟危機，是第一次波及全球的生產(chǎn)過剩危機。這次危機引發(fā)了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經(jīng)濟危機，引發(fā)了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球?qū)⑦M入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時代。例如，美國提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎科學、干細胞研究和航天等領域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；日本重點開發(fā)能源和環(huán)境技術，將新能源研發(fā)和利用的預算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數(shù)字國家”戰(zhàn)略，德國推出“信息與通信技術2020創(chuàng)新研究計劃”，傾力增強信息通信領域的國際競爭力。英國還計劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領域投入150億英鎊用于相關的生物醫(yī)學研究，這比英國以往任何時候?qū)ι镝t(yī)學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發(fā)納米和核能技術，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術，使其成為國家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。

2009年底，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域確定工作啟動，當時初步確定的領域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應成立，并出臺了《國務院關于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領域擴展到了九個領域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領域。2010年年初起，國家發(fā)改委、科技部、財政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過半年的意見征求，主要領域從七個擴為九個，現(xiàn)在又改為七個，但前后七個領域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進一步定為七個領域、23個重點方向。“新七領域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計劃。而這一計劃，已瞄準發(fā)展結(jié)構的根本轉(zhuǎn)變。

但是，從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關鍵技術，誰可能就會在競爭中贏得主動權。而發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產(chǎn)品不得對中國出口，并動輒以知識產(chǎn)權保護不力為由，拒絕向中國輸出技術。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新，必須掌握關鍵核心技術，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環(huán)。只有通過自主創(chuàng)新，擁有自己的技術、專利和標準的關鍵核心技術，發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀

對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術、新作用的特征[1]。例如，溫家寶總理（2009）在強調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時則指出，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場需求；二是要有良好的經(jīng)濟技術效益；三是要能帶動一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對結(jié)構調(diào)整而言的，在國民經(jīng)濟中具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新。”因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術創(chuàng)新，最重要的是實現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新[2]。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國民經(jīng)濟具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業(yè)，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性[2]。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關系國民經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國部分媒體認為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的關鍵領域內(nèi)，由于科學技術的重大突破性進展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術的突破和應用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。

但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關鍵核心技術相聯(lián)系的。對二者關系的解釋可從20世紀世界各國關于國家關鍵技術的規(guī)定中得到認識。例如，美國在1991年3月發(fā)布的《國家關鍵技術》報告中指出“國家關鍵技術”是對“對美國的經(jīng)濟繁榮和國家安全至關重要的技術”。如先進技術計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術計劃的人類基因組技術和環(huán)境保打技術計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術等，把關鍵技術與國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關鍵技術》報告認為，所謂“關鍵技術”指的是“對國家經(jīng)濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術開發(fā)示范活動總體規(guī)劃》把“關鍵技術”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關鍵技術”是“能夠給經(jīng)濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎性通用技術和應用性產(chǎn)業(yè)技術”。這些規(guī)定都把關鍵技術與國家經(jīng)濟發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來。

第一次把關鍵核心技術與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來的是國務院總理溫家寶，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會上提出的。他指出，選擇關鍵核心技術，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關系中國經(jīng)濟社會發(fā)展全局和國家安全。選對了就能跨越發(fā)展，選錯了就會貽誤時機。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關鍵核心技術，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領中國可持續(xù)發(fā)展》講話中強調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好”。

當然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國、從制造業(yè)大國走向制造業(yè)強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力”。科技部部長萬鋼指出，“從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰掌握了核心關鍵技術，誰就會在競爭中贏得主動權。發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新。如果技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環(huán)。同時他還指出，中國要通過自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g、專利和標準，著力發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品” [2]。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新理論評述

從以上理論討論的狀況看，要創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點，通過自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術是其重要手段。同時，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過自主創(chuàng)新的關鍵核心技術突破，可使中國在競爭中贏得主動權的重要意義。就整體來講，通過自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的必經(jīng)之路。當然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關鍵核心技術？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應？這些效應產(chǎn)生的機理是什么？實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的相關問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。

1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關鍵核心技術及自主創(chuàng)新等相關基礎理論知識進行梳理，并利用中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的理論基礎。（3）為了明晰中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎上對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關鍵核心技術自主創(chuàng)新的作用過程進行分析。例如，關鍵核心技術與自主創(chuàng)新及關系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新過程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創(chuàng)新形式來探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新到底能夠帶來什么效應，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場效益、產(chǎn)業(yè)技術效益、產(chǎn)業(yè)帶動效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究內(nèi)容提供直接的參考標準。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新路徑，可對實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的條件進行分析。例如：技術知識聚集、資金保障體系、暢通的技術推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場等。這一部分的研究，可為關鍵核心技術自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新的辦法，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術自主創(chuàng)新路徑進行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務平臺建立、配套技術使用體系的建立、技術創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實現(xiàn)課題研究達到的實踐指導意義的目的。

2.研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達成的預期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關鍵技術理論和核心技術理論形成了關鍵核心技術理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關鍵技術”理論的和“核心技術”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對中國有效實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術創(chuàng)新有一定實際指導作用，具有實踐上的創(chuàng)新結(jié)果。

參考文獻：

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