水利水電工程項目風(fēng)險及其控制方法研究

摘 要:項目的實現(xiàn)過程是一個存在著很大不確定性的過程，涉及許多關(guān)系與變數(shù)的過程。項目的這些特性造成了在項目的實施過程中存在著各種各樣的風(fēng)險。在項目管理中必須充分識別和控制項目的風(fēng)險。本文談?wù)勊姽こ添椖匡L(fēng)險及其控制方法。

關(guān)鍵詞:工程項目風(fēng)險控制

中圖分類號:TU71文獻標(biāo)識碼:A文章編號:1674-098X(2011)06(c)-0217-01

由于水利水電工程項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性，這就是項目風(fēng)險。如果不能很好地管理這些風(fēng)險就會造成各種各樣的損失。

1 項目風(fēng)險的產(chǎn)生與控制

項目風(fēng)險主要是由于不確定性事件造成的，而不確定性事件是由于信息的不完備性造成的，即人們無法充分認(rèn)識一個項目未來的發(fā)展和變化而造成的。從理論上說，項目的這種信息不完備的情況能夠通過努力盡量降低，但是卻無法通過主觀努力去完全予以消除。

項目風(fēng)險控制包括:在整個項目過程中根據(jù)項目風(fēng)險管理計劃和項目實際發(fā)生的風(fēng)險與變化，所開展的項目風(fēng)險控制活動。項目風(fēng)險控制是建立在項目風(fēng)險的階段性、漸進性和可控性基礎(chǔ)之上的一種項目管理工作。對于一切事物來說，當(dāng)人們認(rèn)識了事物的存在、發(fā)生和發(fā)展的根本原因，以及事物發(fā)展的全部進程以后，這一事物就基本上是可控的了。只有當(dāng)人們對事物一無所知時，人們對事物才會是無能為力的。對于項目的風(fēng)險而言，通過項目風(fēng)險的識別與度量，人們已識別出項目的絕大多數(shù)風(fēng)險，這些風(fēng)險多數(shù)是相對可控的。這些項目風(fēng)險的可控程度取決于人們在項目風(fēng)險識別和度量階段給出的有關(guān)項目風(fēng)險信息的多少。所以只要人們能夠通過項目風(fēng)險識別和度量，得到足夠有關(guān)項目風(fēng)險的信息，就可以去采取正確的項目風(fēng)險應(yīng)對措施，從而實現(xiàn)對于項目風(fēng)險的有效控制。

2 項目風(fēng)險控制的內(nèi)容與目標(biāo)

項目的風(fēng)險是發(fā)展和變化的，在人們對其進行控制的過程中，這種發(fā)展與變化會隨著人們的控制活動而改變。因為對于項目風(fēng)險的控制過程實際是一種人們發(fā)揮其主觀能動性去改造客觀事物的過程，而與此同時，在這一過程中所產(chǎn)生的信息也會進一步改變?nèi)藗儗τ陧椖匡L(fēng)險的認(rèn)識和把握程度，使人們對項目風(fēng)險的認(rèn)識更為深入，對項目風(fēng)險的控制更加符合客觀規(guī)律。實際上人們對項目風(fēng)險的控制過程也是一個不斷認(rèn)識項目風(fēng)險的特性，不斷修訂項目風(fēng)險控制決策與行為的過程。這一過程是一個通過人們的活動，使項目風(fēng)險逐步從相對可控向絕對可控轉(zhuǎn)化的過程。

項目風(fēng)險控制的內(nèi)容主要包括:持續(xù)開展項目風(fēng)險的識別與度量、監(jiān)控項目潛在風(fēng)險的發(fā)展、追蹤項目風(fēng)險發(fā)生的征兆、采取各種風(fēng)險防范措施、應(yīng)對和處理發(fā)生的風(fēng)險事件、消除和縮小項目風(fēng)險事件的后果、管理和使用項目的不可預(yù)見費、實施項目風(fēng)險管理計劃等等。

項目風(fēng)險控制的目標(biāo)主要有如下幾種。

(1)努力及早地識別項目的風(fēng)險。項目風(fēng)險控制的首要目標(biāo)是通過開展持續(xù)的項目風(fēng)險識別和度量工作，及早發(fā)現(xiàn)項目所存在的各種風(fēng)險，以及項目風(fēng)險的各方面的特性，因為這是開展項目風(fēng)險控制的前提。

(2)努力避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生。項目風(fēng)險控制是在識別出項目風(fēng)險以后，要采取各種風(fēng)險應(yīng)對措施，積極避免項目風(fēng)險的實際發(fā)生，從而確保不給項目造成不必要的損失。

(3)積極消除項目風(fēng)險事件的消極后果。項目風(fēng)險并不是都可以避免其發(fā)生的，有許多項目風(fēng)險會由于各種原因最終還是發(fā)生了，對于這種情況，項目風(fēng)險控制的目標(biāo)是要積極采取行動，努力消減這些風(fēng)險事件的消極后果。

(4)充分吸取項目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗與教訓(xùn)。對于各種已經(jīng)發(fā)生并形成最終結(jié)果的項目風(fēng)險，一定要從中吸取經(jīng)驗和教訓(xùn)，從而避免同樣事件的發(fā)生。

3 項目風(fēng)險事件控制方法

（1）建立項目風(fēng)險控制體制

這是指在項目開始之前，要根據(jù)項目風(fēng)險識別和度量報告所給出的項目風(fēng)險的息，制定出整個項目的風(fēng)險控制的大政方針、項目風(fēng)險控制的程序，以及項目風(fēng)險制的管理體制。包括項目風(fēng)險責(zé)任制度，項目風(fēng)險信息報告制度，項目風(fēng)險控制決制度，項目風(fēng)險控制的溝通程序等等。

（2）確定要控制的具體項目風(fēng)險

這一步是根據(jù)項目風(fēng)險識別與度量報告所列出的各種具體項目風(fēng)險，確定出對哪些項目風(fēng)險要進行控制，而對哪些風(fēng)險可以容忍并放棄對它們的控制。通常這要按照項目具體風(fēng)險后果嚴(yán)重性的大小和風(fēng)險的發(fā)生概率，以及項目組織的風(fēng)險控制資源情況去確定。

（3）確定項目風(fēng)險的控制責(zé)任

這是分配和落實項目具體風(fēng)險控制責(zé)任的工作。所有需要控制的項目風(fēng)險都必須落實負(fù)責(zé)控制的具體人員，同時要規(guī)定他們所負(fù)的具體責(zé)任。對于一個項目風(fēng)險的控制工作必須要有專門人去負(fù)責(zé)，不能分擔(dān)，也不能由不合適的人去擔(dān)負(fù)風(fēng)險事件控制的責(zé)任，否則會造成大量的時間與資金的浪費。

（4）確定項目風(fēng)險控制的行動時間

這是指對項目風(fēng)險的控制也要制定相應(yīng)的時間計劃和安排，計劃和規(guī)定出解決項目風(fēng)險問題的時間表。因為沒有時間安排與限制，多數(shù)項目風(fēng)險問題是不能有效地加以控制的。許多項目風(fēng)險失控所造成的損失都是因為錯過了風(fēng)險控制的時機造成的。所以必須制定嚴(yán)格的項目風(fēng)險控制時間計劃。

（5）制定各具體項目風(fēng)險的控制方案

這一步由負(fù)責(zé)具體項目風(fēng)險控制的人員，根據(jù)風(fēng)險的特性和時間計劃，去制定出各具體項目風(fēng)險的控制方案。在這一步要找出能夠控制項目風(fēng)險的各種備選方案，然后要對方案作必要的可行性分析，以驗證各個風(fēng)險控制備選方案的效果，最終選定要采用的風(fēng)險控制方案或備用方案。這一步還要針對風(fēng)險事件的不同階段，制定出在不同階段使用的風(fēng)險事件控制方案。

（6）實施具體項目風(fēng)險控制方案

這一步要按照確定出的具體項目風(fēng)險控制方案，開展項目風(fēng)險控制的活動。這一步必須根據(jù)項目風(fēng)險的發(fā)展與變化，不斷地修訂項目風(fēng)險控制方案與辦法。對于某些項目風(fēng)險，它們的風(fēng)險控制方案的制定與實施幾乎是同時的。

（7）跟蹤具體項目風(fēng)險的控制結(jié)果

這一步的目的是要收集風(fēng)險事件控制工作的信息并給出反饋，即利用跟蹤去確認(rèn)所采取的項目風(fēng)險控制活動是否有效，項目風(fēng)險的發(fā)展是否有新的變化等等。這樣就可以不斷地提供反饋信息，從而指導(dǎo)項目風(fēng)險控制方案的具體實施了。這一步是與實施具體項目風(fēng)險方案同步進行的。通過跟蹤給出項目風(fēng)險控制工作信息，根據(jù)這些信息去改進具體項目風(fēng)險控制方案的實施，直到對風(fēng)險事件的控制完結(jié)為止。

（8）判斷項目風(fēng)險是否已經(jīng)消除

如果認(rèn)定某個項目風(fēng)險已經(jīng)解除，則該具體項目風(fēng)險的控制作業(yè)就已經(jīng)完成了。若判斷認(rèn)為該風(fēng)險仍未解除，就需要重新進行項目風(fēng)險識別，這需要重新使用項目風(fēng)險識別的方法，對項目具體活動的方向進行新一輪的識別，然后重新按本方法的全過程開展下一步的具體項目風(fēng)險控制作業(yè)。

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