實現“法制工商”目標加強基層執法辦案是關鍵

近期，河南省工商局確立了以建設法治工商、服務工商、責任工商、現代工商、和諧工商“五個工商”為構架的工作目標，提出了“干部職工法律素質逐步加強，依法行政理念逐步確立，行政執法責任體系基本完善，各項執法程序比較健全，行政指導工作逐步深入，工商監管免責機制逐步建立”的工作思路，這是基層經檢隊伍的旗幟和方向，實現“法制工商”也就成了我們追求的目標。通過近幾年案件查處工作實踐和對基層工商行政執法案件評查結果通報的分析，筆者認為：基層工商執法辦案質量不容樂觀，基層辦案直接影響到工商的形象，是“一線工程”，因此，提高基層辦案質量，是實現“法制工商”的關鍵。就這一課題，筆者有以下拙見：

一、當前基層工商執法辦案現狀

（一）案件構成情況

一是從案件數量與規模上看，主要來源是通過轉變監督管理模式，強化行政執法力度、加強市場巡查、建立“12315”申訴舉報網絡、增強部門協作、相關信息共享等，有效促進基層工商案件查處工作，辦案數量總體均呈上升趨勢，從每年的案件評查中可以看到，基層工商執法辦案呈現數量多、規模小的特點。二是從案件的類型上看，當前基層工商執法辦案的層次不夠高，領域不夠寬，執法辦案還只是停留在查處無照經營、和廠家聯合打假等簡單的案件上，對于其他的諸如反不正當競爭案件、三虛一逃案件、商標廣告案件查處較少，案件呈現類型單一的特點。三是從案件查處的領域上看，基層工商執法辦案大部分都是無照經營案件、簡單的商標廣告案件，很少涉及到合同、產品質量法、不正當競爭等其他領域，對建材、汽車、房地產、投資擔保等市場更是缺乏調查調研，案件呈現領域狹窄的特點。

（二）案件質量情況

一是調查取證的方法和技巧掌握不夠，事實調查不清，沒有抓住當事人違法問題要害，有的執法辦案人員對情況調查不夠深入細致，存在孤證和少證的現象，除了現場檢查筆錄外，多以當事人陳述作為處罰依據，缺少對當事人生產經營、非法獲利、給第三方造成損害情況的調查，事實認定不夠清楚、證據不夠扎實。二是漠視告知、送達等法律程序，法定文書的自然時間順序先后顛倒，進行調查時未亮證、勘驗后未請當事人簽名、符合聽證條件的未告知、采取先行登記的超時限等問題在基層工商執法辦案中也時有發生。三是由于對事實認定不夠清楚，執法程序不夠規范，缺乏有力證據的表述，不善于靈活掌握和運用法律法規，在適用法律及處罰額度上就難以達到準確而合理，造成查證的違法事實與辦案人員引用的法律法規條文不相吻合。

（三）執法人員情況

一是基層工商缺少復合型執法人員，部分執法人員不熟悉有關法律法規，通常是遇到什么樣的案情現學相關的法律法規，不懂得執法程序、辦案技巧、辦案文書填寫及有關專業知識，在執法辦案中被動接受案件，工作消極應付。二是少數辦案單位和執法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的思想，個人利益考慮得多，行政執法工作考慮得少。三是綜合執法手段不強，在眾多工商執法法規中，有執法力度和強制措施的甚少，而且可操作性不強，這就導致行政執法依據不足，手段不硬，執法辦案領域不好突破、局面不好拓展。四是執法辦案人員結構老化、裝備落后、經費不足、重視不夠。

二、執法辦案中存在的主要問題

（一）執法程序不夠規范

一是有的發現了案源，未辦理立案審批手續就著手調查取證，甚至有的實際已進入案件調查終結階段才立案。二是漠視告知、送達等法律程序，辦案文書法定自然時間順序顛倒。三是在具體辦案中，有的先采取強制措施，后辦理立案審批手續，有的先收取罰款，后辦理立案審批手續，有的在特殊情況下未經批準，就采取了行政強制措施，但未按照有關規定補辦批準手續。四是未給或漏給當事人出具扣留（封存）財物通知書、物品清單，物品清單上未將物品的品名、數量、特征等填寫清楚，清單上也未經當事人簽字確認。五是有的詢問筆錄不經被詢問人確認，個別案件除被調查人簽字外，所有材料都是一個人的筆跡。

（二）違法事實調查不清

一是有的執法辦案人員在詢問中不作思考，不加分析，盲目地問，糊涂地記，對一些關鍵性問題，未能問得清，說得明，定得準。二是在詢問筆錄中對當事人有無建賬、賬簿是否齊全以及利潤、營業額、生產銷售成本沒問明、記清。三是做詢問筆錄時存在辦案人員說得多，當事人說得少，辦案人員直接指出問題的多，當事人主動陳述問題的少，直接定性的多，用證據證明違法事實的少，提取的證據與案件的關聯性差，沒有查清違法所得的具體數額。

（三）少數案件定性不準

一是有的辦案人員在作出處罰決定時，將自己的感覺、與當事人的關系、當事人的態度，當作重要因素考慮，亂用法律法規。二是不注意法律法規的格次及普通法與個別法的關系，隨意降低法定處罰標準，三是調查取證的違法事實與辦案人員引用的法律法規條文不相吻合，造成定性不準，處罰不當，個別案件處罰金額超出了法規法定最高限額的現象。

（四）文書制作不夠規范

一是詢問筆錄中對當事人的基本情況填寫不全，執法辦案人員在筆錄上有錯簽、代簽和不簽名的現象，筆錄中有開始時間，無終結時間。二是調查終結報告對當事人的基本情況已查明的違法事實、案件性質、處罰依據及建議未能表述清楚，不能達到明了，準確。三是處罰決定書敘述的違法事實文字不精練，用詞不當，語言不通，表述不精，作為處罰依據的法律法規不寫全稱，相應的條款沒有全文引，錯字、別字、格式不規范的情況時有發生。四是在詢問時不告知被詢問人執法人員的身份情況，不記錄出示執法證件情況，不詢問被詢問人的身份情況。現場檢查筆錄、詢問筆錄調查人員不按規定簽字確認。

（五）執法難題難以解決

基層執法人員普遍存在年齡結構老化，缺少激情和上進心，目前的執法體制又沒有切實可行的獎懲措施或即使有措施也難以實施、湊效；執法過程中行政干預現象比較嚴重，辦案人員又擺脫不了這種現狀，從思想上影響了執法職能到位；經費不足也嚴重困擾著執法辦案；法律法規賦予的強制手段不足，調查難、取證難、執行難的現狀一時還難以解決，這在很大程度上成為了辦案人員的羈絆。

三、提高基層工商辦案質量的建議

（一）樹立依法行政觀念，端正辦案指導思想

全面推行依法行政，是貫徹依法治國基本方略、建設社會主義法治國家的重要組成部分；是從嚴治政、建設廉政、勤政、務實、高效政府的必然要求。工商行政管理機關的行政執法人員必須要牢固樹立依法行政觀念，端正辦案指導思想，在做到有法必依、執法必嚴的同時，也要糾正有案必罰、有罰必重、辦案只重數量不重質量的傳統習慣；要嚴格依照法定的程序辦案，履行法定義務，切實保障當事人的合法權益；要樹立腳踏實地、一步一個腳印、實事求是的辦案工作作風。

（二）加強法律法規培訓，提高辦案人員素質

要從根本上解決執法辦案中存在的問題，關鍵是要提高基層執法人員的素質，除全面加強執法人員的思想道德教育、法制教育、勤政廉政教育外，還要建立對執法人員的定期輪訓制度、通過有針對性的業務培訓，提高辦案技能，組織開展各種形式的法律法規知識競賽、案例分析、模擬辦案和崗位練兵競賽活動，并在網上有針對性地開辦一些執法辦案知識問答、執法辦案注意事項等欄目，充分調動執法人員學法、用法的熱情和積極性，提高整體執法水平，同時，對辦案人員要優化組合，保持工作崗位相對穩定，使之能安下心來，干一行，愛一行，鉆一行。

（三）嚴肅執法辦案紀律，加強監督檢查機制

要嚴格按照法律授權依法辦案，堅決糾正行政執法中的隨意性和越權行為；嚴格落實各項規章制度，形成相應的監督制約機制。要增強執法的透明度，保證公正執法，公平執法，遏制執法的主觀性和隨意性，盡量減少或避免行政復議和行政訴訟。要加強對行政處罰案件的監督檢查，辦案人員要嚴格按照規定履行監督職責，強化內部和外部的制約機制，努力通過日常監督檢查、專項執法檢查、處罰文書報備審查等途徑加強對行政處罰的監督，使執法監督工作規范化、制度化。

（四）利用科技手段制約、防止不規范行為發生

高度重視系統行政執法軟件上線工作，嚴格按照要求進行實施，使案源管理、立案審批、案卷制作、核審、審批、結案、數據統計報表等各個環節實現“數字化管理”，確保執法辦案中的每個執法人員、每個部門、每個環節都受到程序化、規范化的制約，促進公正、公平執法辦案。

（五）盡快落實“大經檢”體制，實行一支隊伍辦案

要加大“大經檢”體制推進力度，營造統一集中的執法環境，要充分認識建立“大經檢”體制、“一支隊伍”辦案的必要性和重要性，進一步整合經檢力量，按照統一管理、統一指揮、統一指導、統一協調的原則，使執法拳頭一打到底，能伸展自由，才能使出力能，打出聲威。沒有寬松的環境，就難以見大成效，因此，就要進一步完善工作制度，建立健全“權、責、利”協調一致，“人、財、物”相對集中，“查、審、處”無縫銜接，實現經檢體制內部的“干部上下交流”，確保優秀經檢干部脫穎而出。要進一步建立健全和完善“大經檢”體制下的各項工作制度，抓緊推進大經檢格局，盤活經檢人員，形成良性循環體制。“大經檢”體制的推行對執法職能到位必將起到強有力的推動作用。

（六）推進兩法相銜接工作機制，合理規避執法風險

強化行政執法與刑事司法相銜接的工作機制，突出“兩法”銜接工作的適時性和有效性，加強與司法部門平時的聯系與溝通，除聯合辦案外，不定期召開案件協作聯席會議，對一些大要案及時與檢察機關溝通，共同探討、研究一些疑難案件。特別是對一些是否需要移交有疑問的案件，請他們提前介入替我們把關，在為我們促進職能到位起到積極推動作用的同時，使我們在辦案中少走彎路，合理減少或規避執法辦案風險。

（作者單位：安陽市工商局經檢支隊）