敘述建設工程的索賠及應用

摘要：隨著國家計劃經濟向市場經濟的徹底轉變，索賠是項目管理過程中的一個重要內容。本文通過了解建筑工程索賠的概念，熟悉建筑工程索賠的程序、內容、具體操作步驟等，闡述了工程施工過程中的工程索賠及管理，從而給企業創造經濟效益。

關鍵詞：建設工程索賠 建設工程條件 索賠的程序 索賠的步驟

1 建設工程索賠的概念

建設工程索賠通常是指在履行工程建造合同的過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。

2 建設工程索賠成立的條件及組成

2.1 建設工程索賠成立的條件

2.1.1 與合同相比較，已造成了實際的額外費用或工期損失。

2.1.2 造成費用增加或工期損失的原因不屬于合同另一方（發包人或者是承包方）的行為責任。

2.1.3 造成費用增加或工期損失不是應由合同另一方（發包人或者是承包方）承擔的風險。

2.1.4 在事件發生后的規定時間內提交了索賠的書面意向通知和索賠報告。因不可抗力事件導致的費用及延誤的工期由承包方按以下方法承擔：①工程本身的損害、因工程損害導致第三方人員傷亡和財產損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設備的損害，由發包人承擔。②承發包雙方人員的傷亡損失，分別由各自負責。③承包人機械設備損壞及停工損失，由承包人承擔。④停工期間，承包人應工程要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛人員的費用由發包人承擔。⑤工程所需清理、修復費用，由發包人承擔。⑥延誤的工期相應順延。

2.2 索賠文件的組成

2.2.1 索賠意向書（索賠信）。主要說明索賠事項，列舉索賠理由，提出索賠要求。

2.2.2 索賠報告。其主要內容是事實和理由，即敘述客觀事實，概要地論述索賠事件的發生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；合理引用合同條款下，建立事實與損失之間的因果關系，說明索賠的合理合法性，施工單位的具體索賠要求。

2.2.3 附件。包括索賠證據（如招標文件、合同文本及附件、設計變更、工程照片、建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等、國家法律、政策文件等）和詳細計算書。

3 建設工程索賠的程序

根據我國《建設工程施工合同》規定的施工索賠如下：

3.1 索賠事件發生后28d內，向監理工程師發出索賠意向通知。

3.2 發出索賠意向通知后的28d內，向監理工程師提交補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料。

3.3 監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28d內給予答復。

3.4 監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，28d內未予答復或未對承包人做進一步要求，視為該項索賠已經認可。

3.5 當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向監理工程師發出索賠意向通知。在索賠事件終了后28d內，向監理工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

4 建筑工程索賠的一般步驟

4.1 當施工現場發生索賠事件后，要按《建設工程施工合同》及時在向現場監理工程師提出索賠意向書。主要體現在以下幾個方面：

4.1.1 在項目施工過程中，發生的設計變更導致的索賠。索賠日期計算從收到監理工程師和業方下發的書面變更指令或至變更工程完成時。

4.1.2 在施工過程中如果遇到如七級以上大風或暴雨等惡劣的氣候條件，給施工單位造成了一定的經濟損失或工期延誤時，可根據建筑施工合同條款進行索賠。索賠日期計算從發生起第一天至終止日。

4.1.3 當簽定完施工合同進場施工后，業方存在延期發圖的現象，即在施工單位接到中標通知書后28天之后仍未收到由業主或其委托的設計單位提供的施工藍圖、技術規范等，并且未對施工單位進行設計交底時，施工單位可以提出索賠申請。索賠日期計算從施工單位接業方中標通知書后的第29天起至收到書面的經審圖公司審查合格的圖紙及相關資料之日。

4.1.4 施工單位因收到業方委派的現場監理工程師的書面指令有誤，給施工單位造成了一定的經濟損失或工期延誤時，可以向業主進行索賠，索賠日期計算從施工單位收到監理工程師書面指令時至因指令完成某項工作之日期。

4.1.5 由外部環境，及非施工單位原因引起損失，施工單位應辦理索賠。索賠日期計算從現場監理工程師批準和確認那天起至外部環境影響停止能正常施工之日。

4.1.6 以施工單位之能力所不可預見因素而引起的索賠。索賠日期計算從在施工單位未預見的情況開始出現的第一天起至此工作結束之日。

4.1.7 存在其他合同未規定情況導致的建設工程索賠，可按雙方約定，根據現場實際情況來確定索賠計算日期。

4.2 建設工程索賠的記錄

4.2.1 索賠記錄的內容應寫明索賠事件發生時和發生過程中的實際情況如施工作業人員、機械設備的停工和閑置狀況；對施工工期影響情況以及因此導致工程量增加、降低工效及材料等的投入情況。

4.2.2 在建設工程索賠的辦理過程中，施工單位應向現場監理工程師提交在此件索賠情況的詳細報告，并要求跟蹤落實。盡量詳盡地說明此次索賠目前的經濟損失額度、施工工期影響程度以及進行工程索賠的主要依據。

4.2.3 施工單位在提交工程索賠意向書后，施工單位及現場監理工程師均應做好在整個索賠事件過程中的記錄，并且要簽字確認。在現場做好證據，特別是隱蔽工程，留有照片及影像資料。并作為附件附于索賠報告書中。

4.3 建設工程索賠報告書。當施工單位的工程索賠事件結束之后，施工單位應在雙方簽定的建筑施工合同規定的期限內向現場監理工程師提交建筑工程索賠報告書。建筑工程索賠報告書主要包括內容有：

4.3.1 施工單位按要求所提供的如合同條款、技術規范、監理工程師的書面指令以及設計變更等正規性書面文件。

4.3.2 建設工程索賠的申請表或現場簽證單，要填寫完整的工程項目、日期、索賠事項、索賠的依據、證明材料、工程量索賠的計算書以及施工工期天數等。

4.3.3 由現場監理工程師針對此項建設工程索賠的批復，涉及設計及業主方的需要辦理工程洽商記錄，并簽字蓋章確認。

4.3.4 建設工程索賠的編制說明，主要介紹此次索賠事件的起因、索賠的經過以及所要索賠的最終情況說明。

4.3.5 建設工程索賠的附件。主要包括與此項索賠如費用索賠和工期索賠有關的正規性文件。

5 結束語

施工單位只有在施工過程中熟知施工建造合同、施工藍圖、國家現行的各種規范規定以及和各協作單位、部門的往來性文件等，并在建設工程索賠工作中做到有理有據、真實有效，才能獲得更多的索賠項目，為工程項目取得更大的社會效益和經濟效益，從而來節約工程建設成本和贏得可觀的經濟收入。

參考文獻：

[1]劉文奇.淺議建設施工的索賠[J].狹西建筑，2010年3月第36卷第7期.

[2]建筑工程管理與實務—中國建筑工業出版社，2007年4月.

[3]建設工程施工索賠與反索賠指導手冊，2004年.