行政處罰中采取過錯推定原則辨析

摘 要：我國關(guān)于行政處罰的法律規(guī)范并沒明確規(guī)定行政相對人在違反行政法律規(guī)范時，若是主觀上沒有過錯，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。學(xué)界存在很大爭議，實務(wù)界在執(zhí)法實踐中面臨較大的困難。行政處罰作為行政法律責(zé)任的表現(xiàn)形式之一，應(yīng)當(dāng)以行為人的主觀過錯作為行政處罰的要件之一，這不僅符合行政處罰的目的，也符合現(xiàn)代法治國家的理念。

關(guān)鍵詞：行政處罰；主觀過錯；過錯推定

中圖分類號：D912.1 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4117（2011）10-0024-01

一、行政處罰構(gòu)成要件概述

首先，在司法實踐當(dāng)中，有利于“法治”與“德治”的結(jié)合，進一步體現(xiàn)構(gòu)建和諧社會的要求。在構(gòu)建和諧社會的過程中，我們不僅要不斷的創(chuàng)新和與時俱進，更要在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上不斷的完善自己。主觀過錯作為行政處罰的構(gòu)成要件之一，不是說，行為人違反了行政法，就單以其的主觀方面來判斷其是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而是在行為人的行為，已經(jīng)違反了行政法的有關(guān)規(guī)定，就法律事實上行為人理應(yīng)承認(rèn)責(zé)任。但是在定罰的過程中，應(yīng)將行為人的主觀過錯加以考慮，若行為人僅是過失而不是故意，就應(yīng)該減輕或免于處罰，正所謂是不知者不罪。若行為人明明已經(jīng)預(yù)見了其的行為會產(chǎn)生的后果仍繼續(xù)實施該行為，那么依法將其制裁就無可厚非了。其次，有利于從客觀方面規(guī)定了實施行政處罰的具體行為，保護了公民的合法權(quán)益不受非法侵犯。將主觀過錯納入到行政處罰的構(gòu)成要件中，有利于我國更好的完善行政法。在規(guī)定設(shè)置規(guī)定處罰的各個條款的細(xì)節(jié)化，一方面，在司法實踐中，有利于避免誤罰或錯罰，另一方面，有利于保護行為人的合法權(quán)益不受到非法侵害，科學(xué)化的定罰，才更能令人口服心服。再次將主觀過錯納入到行政處罰的構(gòu)成要件中，可以進一步完善行政處罰的構(gòu)成要件，使得行政處罰法更為嚴(yán)密和科學(xué)。

如前文所表述的，我國立法上比較傾向于大陸法系，而大陸法系又以成文法作為其法律規(guī)范的主要表現(xiàn)形式，大陸法系的產(chǎn)生不免于一個過程，即是文明制度的產(chǎn)生，促使法律觀念的形成，法律觀念的形成造就了法律的成文法典。成文法典的要求就是科學(xué)和嚴(yán)密。將主觀過錯作為行政處罰的一個主要的構(gòu)成要件明確規(guī)定到行政處罰法上，更是體現(xiàn)了成文法典的要求，也利于完善我國的行政處罰法的構(gòu)成框架。

二、行政處罰中的過錯認(rèn)定應(yīng)采取過錯推定原則

（一）行政處罰中的過錯認(rèn)定應(yīng)區(qū)別民事歸責(zé)與刑事歸責(zé)

第一，行政違法行為中的主觀過錯對行政處罰責(zé)任影響較弱。行政違法主觀過錯無需刻意探究。2依此觀點，在民事法律和刑事法律中一般都明確規(guī)定，出于故意和過失的法律責(zé)任是有很大區(qū)別，而在行政處罰中，故意與過失的法律后果沒有太大區(qū)別。第二，過錯的認(rèn)定方式不同。在刑事責(zé)任和民事責(zé)任中對于行為人的主觀過錯結(jié)合其動機、目的、行為違法性、危害結(jié)果方面綜合考慮加以確認(rèn)。在行政處罰中，只要行為人實施了違法行為就推定行為人有主觀過錯。

（二）行政處罰中過錯認(rèn)定采取過錯推定原則的主要理由

第一，采取過錯推定原則可以兼顧行政處罰的效率。要求行政機關(guān)證明行為人的主觀過錯是不符合實際的，也與過錯推定理論不相符。當(dāng)違法行為確已發(fā)生時，推定行為人主觀上有過錯，行為人僅在能夠證明其主觀上無過錯時才免于承擔(dān)行政處罰責(zé)任。因此，行政處罰中過錯認(rèn)定采取過錯推定原則。至于行為人證明其無主觀過錯達到何種程度才能免于行政處罰，應(yīng)在實踐中結(jié)合具體案件的情況加以認(rèn)定。一般認(rèn)為，能夠充分證明其無法律上的注意義務(wù)或能證明已在最大限度內(nèi)盡到了注意義務(wù)為必要。

其次，采取過錯推定原則符合行政處罰法處罰和教育相結(jié)合的目的。主觀過錯作為行政處罰的構(gòu)成要件之一，不是說，行為人違反了行政法，就單單以其的主觀方面來判斷其是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，履行義務(wù)，而是在行為人的行為，已經(jīng)違反了行政法的有關(guān)規(guī)定，就法律事實上行為人理應(yīng)承認(rèn)責(zé)任，但是在定罰的過程中，我們應(yīng)將行為人的主觀過錯加以考慮，若行為人僅僅只是過失而不是故意，就應(yīng)該減輕或免于處罰，正所謂是不知者不罪。若行為人明明已經(jīng)預(yù)見了其的行為會產(chǎn)生的后果仍繼續(xù)實施該行為，那么依法將其制裁就無可厚非了。從另個方面上也有利于從客觀方面規(guī)定了實施行政處罰的具體行為，保護了公民的合法權(quán)益不受非法侵犯。有利于避免誤罰或錯罰，科學(xué)化的定罰，才更能令人口服心服。

第三，采取過錯推定原則符合行政處罰的目的和公平理念。行政處罰法規(guī)定第5條規(guī)定：實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持教育與處罰相結(jié)合，教育公民、法人或其他組織自覺守法。行為人在主觀上無過錯，即可表明行為人并無違反行政管理秩序的主觀惡性。行為人的行為及其后果本是與行為人追求的效果完全相反的，是在行為人最大限度內(nèi)進到法定義務(wù)的情況下產(chǎn)生的。從認(rèn)識因素角度，行為人并沒有認(rèn)識到，也不可能認(rèn)識到自己的行為發(fā)生違反法律規(guī)定的效果。從意志因素角度，更無從談起存在積極追求或消極放任違法行為發(fā)生或危害結(jié)果發(fā)生的惡意。之所以客觀上發(fā)生了違法行為，是因為超出了行為人的預(yù)見能力或因行為人意志以外的因素導(dǎo)致。因此行為人的行為并無可譴責(zé)性，有何懲罰之基礎(chǔ)。行為人本就是在守法，何來教育之必要。

在現(xiàn)代文明社會，法律不懲罰無意志行為。責(zé)任的成立是有標(biāo)準(zhǔn)和條件的，這些條件應(yīng)當(dāng)建立在客觀、公正、正確的基礎(chǔ)之上。一個人沒有主觀過錯而受到行政處罰，就是不公正地制裁一個無辜之人，這對行為人極為不公。行為人主觀上無過錯實施的行為導(dǎo)致了損害結(jié)果，該結(jié)果不是行為人追求或放任所致。就此即要承擔(dān)民事賠償責(zé)任又要承擔(dān)行政機關(guān)的懲罰，顯然對行為人不公平。再有，現(xiàn)代社會行為人生活在復(fù)雜的法律關(guān)系之中，此種復(fù)雜性有時可能超越了行為人的預(yù)見能力，由于有充分理由相信先前行為人的行為合法而使自己陷入不利之境地，仍讓該行為人承擔(dān)行政處罰責(zé)任過于苛刻，有將由他人不法行為引起的責(zé)任強加于行為人之嫌，有悖于公平理念。

因此，行政處罰構(gòu)成要件的過錯理應(yīng)采取過錯推定原則。

作者單位：廣西民族大學(xué)法學(xué)院

參考文獻：

[1]胡錦光，楊建順，李元起.行政罰專題研究[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，1998.