鐵路工程的變更索賠工作

摘要：隨著我國基本建設制度與國際接軌，計劃經濟向市場經濟的徹底轉變。鐵路工程也加大了發(fā)展力度，在復雜的施工過程中，不可避免的會發(fā)生工程變更與索賠，成功的鐵路施工企業(yè)利用強大的技術力量認真的面對變更與索賠，合理的開展變更索賠工作，最終使工程順利開展，利益得以實現。本文針對鐵路工程中變更索賠工作的分類、變更索賠的原則以及變更索賠工作的開展方式等進行了闡述。

關鍵詞：變更 索賠 管理

0 引言

鐵路建筑業(yè)已成為我國國民經濟的支柱行業(yè)，鐵路建筑業(yè)的市場競爭也越來越激烈，作為施工企業(yè)，我們不得不面對一個殘酷的事實，那就是建筑業(yè)早已進入微利時代，怎樣在微利當中搏取效益的最大化呢？實踐證明：變更索賠是改善效益的一項極其重要的經營管理工作。但要做好變更索賠工作，除了認真編寫好索賠文件，并嚴格按 索賠的規(guī)定和程序辦理外，必須掌握變更索賠的原則及相應的索賠方式，這對變更索賠的成功十分重要。

1 鐵路工程變更的含義及分類

1.1 鐵路工程變更索賠指的是施工過程中出現了簽訂合同時預計條件不一致的情況，而需要改變原定施工承包范圍內的某些丁作內容。工程變更和合同變更有一定差異，工程變更不會在實質上改變是合同約定的約定，兩方的權利、義務并未變更，僅是根據合同約定的內容，調整建沒規(guī)范及施工方案，或從局部上改變合同條款、工作內容及施工方式，屬于一般的合同管理方式；而合同變更多是從根本上變更原合同內容。

1.2 在鐵路工程建設中，常發(fā)生工程變更索賠。其原因多是受到前期征地拆遷、三電遷改、改路、改河、改溝渠工程、自然因素和其他外部因素的影響，擁有較復雜的地質條件和施工狀況，同時按照初步沒計圖紙進行工程招標，趕工或工期要求過緊等不得不變更施工方法等，因此，在履行施工合同時，工程變更索賠是難免的。

1.3 工程變更索賠內容有：調整工程建設的規(guī)模、標準和方案而造成的設計變更，物價上漲和其他Ⅱ類變更、I類變更等會增加材料費用，施工圖相對招標圖變更而出現量差、其他引起費用的增多等。對合同包價外增加費用，業(yè)主按照原初步設計批復部門的批復和合同中的相關內容，與承包商通過達成協(xié)商后，通過補充協(xié)議的途徑進行變更。

具體表現為以下三類：

1.3.1 正規(guī)變更。業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在一定程度上對合同規(guī)劃及相關條款做了變更。“變更指令”一定要經業(yè)主同意并簽字，否則視為無效，索賠時就無法獲得補償。

1.3.2 建設性變更。建設性變更或遵照根據業(yè)主的暗示指令或口頭指令，或是由于業(yè)主的責任而增加的額外施工任務。

下列兩種情經常發(fā)生：①由于合同內容不明確或不完整而增加的施工任務；②合同中未提到的口頭指示和非正式批準的額外工

程。

1.3.3 主體變更。主體變更指的是除約定最初的合同條款，另外要求做的工作。主體變更屬于一個整體原則，必須經業(yè)主同意后才能進行。它是與原項目發(fā)生過多偏離的一系列變更，而不是單純的變更。另外，變更如果過于頻繁就超出了主體變更的范疇。

2 工程變更處理

業(yè)主如果按正常流程發(fā)布變更指令，則有助于處理索賠事項，如果業(yè)主發(fā)布的是暗示指令和口頭指令，則承包商需在一定時限內編寫書面信函，并得到業(yè)主的承認。如果因為工程變更而加大了費用開支，或拖延工期，要在規(guī)定的時間內提出索賠要求，同時對因工期拖延而增加的費用進行計算，以確保承包商在每個階段按合同規(guī)定落實各項事由。對于合同內容一旦有異議產生，那么承包商就可能在共同評審、仲裁階段處在有利地位，從而獲得相應的賠償。根據主體變更的原則，承包商也具有終止合同而免受懲罰的資格。

3 變更索賠的原則

3.1 及時發(fā)現和報告，按合同和招標文件的相關規(guī)定制訂索賠意向書，其內容要包括索賠事由和依據、事件發(fā)生起算日期、估算損失、索賠項目，可以不附帶具體的證明或計算資料，以便于監(jiān)理工程師利用意向書掌握索賠方向、事件地點及緣由等。

3.2 將索賠意向書上報監(jiān)理工程師，經主管監(jiān)理工程師簽字同意，或由主管監(jiān)理工程師、現場的監(jiān)理工程師和負責人、建筑業(yè)企業(yè)負責人同時進行現場核對。

3.3 索賠意向書經監(jiān)理工程師簽字確認，然后搜集證據，注意證據確鑿，且要有充分的理由；整個工程的索賠事項及相關費用必須有現場工程監(jiān)理工程師的簽字和有關計算和證明的資料。

4 變更索賠方法

4.1 索賠資料的收集。項目建設過程中發(fā)生的各類事故都可能拖延工期，或增加額外費用導致的索賠，總包商、業(yè)主或項目供貨商和分包商都能索賠。為使索賠成功機率更大一些，索賠者搜集的證據一定要充分具體，包括工期數量及原因、額外費用、與證據相關的文件等。所以，合同各方一定要把相關資料及事件當作索賠依據，對事件影響工期及費用的程度做記錄，并仔細分析。很多事件都可能造成工期的拖延，增加施工費用，一部分費用有索賠的可能性，但相關證據一定要充分具體。索賠的依據一定是事件及相關記錄和證明資料，通過這些依據及影響程度來確定具體的索賠費用。為對包括給業(yè)主通知在內的索賠事件的具體事由進行充分了解，一般情況下，經驗豐富的承包商會對索賠時間的費用及時間事先有大致的了解，利用相關資料或通過及時通知來維護索賠的權利。

4.2 根據索賠要求進行索賠。合同提到的索賠的時間限制及操作要求，承包商必須在最短的時間內將索賠報告上報有關部門，承包商若未根據合同規(guī)定及時出示書面索賠通知，則可能不會獲得相應的賠償。所以，及時準確的出示通知并收集充分的證據，對承包商而言是一定要成功獲得賠償的關鍵。

在把握好以上兩個大的方向后，具體變更索賠工作時應注意以下方面：

4.2.1 施上承包單位中標后，要仔細認真地和發(fā)包方簽訂《施工合同》。首先要做好充分的分析，措詞嚴謹，以平等互利為前提，明確雙方權益。通過可調價格的途徑確定合同價款，同時還要對合同價款和與變更索賠相關的方式、政策和依據進行適時調整，使竣工結算階段工程造價的調整及變更索賠具備確鑿的合同依據及法律支持。施工開始前，要細心收集工程地點的水電供應情況、地下水位的高度、土質及三通一平情況、交運輸狀況等信息。專業(yè)技術人員要對施工圖紙進行認真會審，找出圖紙中不利于施工的各種缺陷和問題。

4.2.2 圖紙會審時，由于施工圖會審紀要可以作為變更索賠的重要證據，對于施工合同來說比較關鍵，所以應該按要求完成施工圖會審紀要。

4.2.3 施工時必須及時進行預測性分析，一旦發(fā)現可能導致變更索賠事件的分部、分項工程，比如施工和征地拆遷等外部因素，災害性天氣，發(fā)現地下文物、軟基礎或障礙物等。

4.2.4 對于業(yè)主要求更改施工項目的施工材料、工藝流程、項目數量及規(guī)模等，應及時收集相關依據，并要求索賠。

4.2.5 如果停電和停水時間超過原合同時限的；或由于建設、監(jiān)理單位拖延工程進度而導致下程工程量加大，出現窩工或返工等問題，這些問題都可以作為變更索賠的依據。

4.2.6 變更索賠談判技巧。

①掌握變更索賠的特點。索賠是雙向的，索賠和反索賠是對立的，在處理索賠關系的過程中，承包人一般處在被動地位，而發(fā)包人則處于主動地位。因此，處理變更索賠事項時，合同作為核心依據有助于承包人應對索賠。一旦索賠被提出來，就意味著間發(fā)包人的行為不符合合同規(guī)定，若不能及時處理征地拆遷和交圖等問題，就有引起工程返工、變更及停工的可能，嚴重時甚至導致工程被廢棄。這就需要提前準備好一切談判事由，才能在和監(jiān)理單位及業(yè)主的變更索賠談判過程中，按照具體的工程情況通過一定的方法途徑靈活應變，從而爭取索賠事項的主動權。

②注重更索賠結果的雙贏效應。獲得變更索賠事件的成功固然重要，但對于談判來說，寬容大度的態(tài)度更有利于變更索賠的順利進行，取舍有度，沒必要把關系搞的過于僵硬。一定的空間及時間是取得索賠成功的關鍵。部分擁有較大數額的工程項目存在爭議，或者一時難以確定損失的數額，就應該注重索賠證據的積累及收集，等時機成熟后再提出索賠。對于那些事實清晰，且未造成太大損失的工程項目，處理時要做到短、平、快，或根據變更要求進行處理。但同時，對于這些項目，為了是索賠最大化，要采取妥協(xié)的方式進行出理。這是由于大額項目索賠在一定程度上能夠以一當十。根據變更索賠項目的類型及各自的具體情況，有針對性的運用談判技巧，這樣在取得變更索賠成功的同時，也可以獲得另一方的尊重。

4.2.7 由索賠導致的工期、費用的增加，故一般都是上級主管部門的審查對象，為了將索賠的具體狀況準確、真實的體現出來，鐵路建筑企業(yè)應建立一個完善的工程索賠檔案和臺帳。索賠臺賬應反映索賠事件的時間和原因，索賠意向的提交和結束的時間，索賠申請金額及工期，業(yè)主及監(jiān)理工程師的審核結果等。及時記錄合同工期內出現的所有索賠事件，到工程竣工階段要整理出一冊完整的臺賬，作為構成工程竣工資料的一部分。

5 爭議解決機構的建立

在鐵路工程程施工建設的變便索賠工作中出現爭議是難免的，如果能采取合理的方式妥善處理，仍能確保合同兩方愉快地合作。合作、激勵是避免紛爭的重要技巧。如果出現了爭議，最好的解決辦法是在合同爭議還沒有發(fā)展到嚴重的地步的時候，就通過合理的方式低廉、公平、及時地解決它。

以下是解決爭議時常用的方法：①監(jiān)理工程師調解：一旦有爭議發(fā)生，通過監(jiān)理工程師按照工程具體的情況進行凋解。②組建爭議評審委員會：由爭議評審委員會來評審爭議的具體情況，并找出解決措施。③仲裁：一些爭議不能用調解的方式解決，則由仲裁機構進行最終仲裁處理。

6 結語

綜上所述，工程變更索賠工作的業(yè)務性很強、基礎工作 很細，它是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，不能在竣工階段突擊完成，也不能單純的依靠技術人員獨立完成，而是從工程招投標至工程竣工決算貫穿于施工全過程、全員參與的綜合性工作，要使變更索賠工作有效開展，我們必須明確變更索賠工作的分類、索賠原則、索賠方法及索賠技巧，在變更索賠工作中必須提高全員變更索賠意識，樹立索賠管理的新觀念，樹立風險意識，做好每個階段、每項內容的具體工作。只有這樣才能使索賠工作有的放矢，有條不紊地進行，才能保障企業(yè)的經濟效益，才能在鐵路的建筑市場占有一席之地。