風(fēng)險(xiǎn)管理在城市供水系統(tǒng)中的應(yīng)用研究

摘要：供水行業(yè)是關(guān)乎國計(jì)民生的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，保障供水安全是非常重要的任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理可以預(yù)先識(shí)別系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)源，預(yù)先消除和控制風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。將風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論系統(tǒng)應(yīng)用在城市供水系統(tǒng)中，對(duì)保障我國城市供水系統(tǒng)的安全具有非常重要的意義。從供水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)概念等理論人手，根據(jù)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理流程結(jié)合城市供水系統(tǒng)特點(diǎn)，建立城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，并對(duì)供水企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基本實(shí)施步驟進(jìn)行探索。

關(guān)鍵詞：供水行業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)管理；城市供水系統(tǒng)；流程；基本實(shí)施步驟

中圖分類號(hào)：F2723 文獻(xiàn)標(biāo)志碼，A

20世紀(jì)80年代初期，風(fēng)險(xiǎn)管理的理念開始中國隨后國內(nèi)開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的研究。有部分企業(yè)開始引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和安全系統(tǒng)工程管理的理論，采用風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)識(shí)別、衡量和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)取得了較好的效果。近年來風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論已經(jīng)在我國的許多行業(yè)得到了廣泛的應(yīng)用，如金融行業(yè)、食品安全行業(yè)、電力行業(yè)和石油行業(yè)等，但是風(fēng)險(xiǎn)管理的理念一直未被應(yīng)用到供水行業(yè)。21世紀(jì)以來部分國家和地區(qū)開始逐步將風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用到城市供水行業(yè)中來，如世界衛(wèi)生組織為了風(fēng)險(xiǎn)管理在城市供水系統(tǒng)中的應(yīng)用指導(dǎo)出版了《水安全計(jì)劃手冊(cè)》——供水企業(yè)分步進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，德國水氣協(xié)會(huì)的TSM體系等都是風(fēng)險(xiǎn)管理理論在城市供水系統(tǒng)應(yīng)用的典范。但是截止日前在我國范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理的理論還沒有在城市供水行業(yè)內(nèi)得到系統(tǒng)的應(yīng)用。供水行業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，又是公共事業(yè)，供水安全是衡量我國城市現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論系統(tǒng)的應(yīng)用到我國城市供水行業(yè)中保障我國供水行業(yè)的安全也是當(dāng)務(wù)之急。

1 城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)一般是通過事故的現(xiàn)象和導(dǎo)致的損失事件表現(xiàn)出來的。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的一般定義為：風(fēng)險(xiǎn)主體遭受損害的不確定性及其后果的綜合，即風(fēng)險(xiǎn)主要包括2個(gè)方面——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和所導(dǎo)致的后果危害性2個(gè)方面。城市供水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)然也離不開風(fēng)險(xiǎn)的一般定義中的2個(gè)主要因素，但是除此之外還需要對(duì)城市供水系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行范圍的界定。眾所周知，城市供水系統(tǒng)也包含許多方面如供水企業(yè)的運(yùn)行規(guī)劃、財(cái)務(wù)、供水系統(tǒng)運(yùn)行指標(biāo)等。但是在風(fēng)險(xiǎn)管理剛剛引入城市供水系統(tǒng)的初級(jí)階段不可能將供水企業(yè)的所有內(nèi)容均納入到風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍之內(nèi)。在此城市供水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)主要指在城市供水系統(tǒng)的運(yùn)行過程中可能引起供水系統(tǒng)的水質(zhì)、水量和水壓以及人員安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)為城市供水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于引起城市供水系統(tǒng)其他方面的風(fēng)險(xiǎn)暫不納入城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念之內(nèi)。

目前我國的城市供水系統(tǒng)主要包括4個(gè)子系統(tǒng)：取水子系統(tǒng)、制水子系統(tǒng)、輸配水子系統(tǒng)和二次供水子系統(tǒng)等。因此城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理是指供水企業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)管理主體，通過采用合適的風(fēng)險(xiǎn)管理方法對(duì)城市供水系統(tǒng)中影響水質(zhì)、水量、水壓和人身安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果采取現(xiàn)存條件下經(jīng)濟(jì)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施來綜合處理城市供水系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)，以保障我國城市供水系統(tǒng)的安全運(yùn)行。

2 城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建立

在我國GB／T 24353-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》明確指出，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督和檢查等6個(gè)主要流程。在成功將風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論引入到城市供水系統(tǒng)的國際標(biāo)準(zhǔn)如：水安全計(jì)劃手冊(cè)和W1001《安全可靠的飲用水供應(yīng)一正常模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理》中關(guān)于城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程也都基本依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的六大基本流程建立。結(jié)合我國城市供水系統(tǒng)的特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理的六大基本流程建立了我國城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，如圖1所示。

2.1明確環(huán)境信息

明確環(huán)境信息是進(jìn)行城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)，只有對(duì)供水系統(tǒng)的環(huán)境信息進(jìn)行了充分的了解，才可以使后面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更準(zhǔn)確。環(huán)境信息一般分為外部環(huán)境信息和內(nèi)部環(huán)境信息。在明確城市供水系統(tǒng)的環(huán)境信息時(shí)可以采取多種方法，如可以采用安全調(diào)查表法確定城市供水系統(tǒng)的部分外部環(huán)境信息和大部分的內(nèi)部環(huán)境信息，對(duì)于明確的內(nèi)部環(huán)境信息可以采用城市供水系統(tǒng)特征描述的方法，將明確的內(nèi)部環(huán)境信息進(jìn)行清晰的整理。

2.2確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

在進(jìn)行城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)必定要風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重性的等級(jí)劃分，而風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則即是組織用于評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要程度的標(biāo)準(zhǔn)，反應(yīng)了供水企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承受度。需強(qiáng)調(diào)的是組織在制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的時(shí)候要注意與組織的既定風(fēng)險(xiǎn)管理方針相一致。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則主要確定以下內(nèi)容：城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性的度量，風(fēng)險(xiǎn)的度量方法和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定等。

2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

對(duì)供水系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是通過識(shí)別供水系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)源可能的影響范圍、可能造成的事件及其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別不單單是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件，還要考慮其可能的原因和可能導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。不論風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在組織的控制之下，或其原因是否已知，都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，根據(jù)供水系統(tǒng)的特點(diǎn)，可以選擇安全調(diào)查表法、事故樹分析法和事件樹分析法等綜合使用全面識(shí)別供水系統(tǒng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)源，最后形成一個(gè)比較全面的供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源清單。

2.4風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果性及其發(fā)生的可能性、影響后果、風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性。

風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。一般情況下，首先采用定性分析，初步了解風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和揭示主要風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)時(shí)，進(jìn)行更具體和定量的分析。風(fēng)險(xiǎn)分析的定量和定性方法有很多，根據(jù)供水系統(tǒng)的可以分為多個(gè)影響層級(jí)以及同一層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)事故可以由不同的因素造成的特點(diǎn)可以采用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，或在各種風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并且做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。如果該風(fēng)險(xiǎn)是新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以便評(píng)價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要，否則，應(yīng)做進(jìn)一步分析。根據(jù)已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)使組織做出維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不采取其他新的措施的決定。

2.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施

針對(duì)前面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)于組織不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。但是可能風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果并不一定可以達(dá)到。對(duì)于不能滿足風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的風(fēng)險(xiǎn)控制措施需要進(jìn)行優(yōu)化之后再實(shí)施。對(duì)于目前條件下不能優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施需要開發(fā)專門的維護(hù)／升級(jí)計(jì)劃。并且在風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的過程中需要全面監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果。

2.7監(jiān)督和記錄

監(jiān)督和記錄是城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中十分重要的工作，只有時(shí)刻對(duì)城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)督才可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中的問題并進(jìn)行完善和更正。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的記錄工作也是必不可少的，記錄的全面和準(zhǔn)確可以使階段性的工作總結(jié)更準(zhǔn)確有效。

3 城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本實(shí)施步驟

3.1確定城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作團(tuán)隊(duì)組成人員

城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的首要工作是組建一個(gè)成功的風(fēng)險(xiǎn)管理工作團(tuán)隊(duì)。一個(gè)成功的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，其中的人員結(jié)構(gòu)是否合理起著決定性的作用。因此城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的人員組成要做到盡量合理，其人員組成應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面的人員：城市供水行業(yè)的相關(guān)專家，如電氣設(shè)備以及對(duì)工藝流程方面有豐富工作經(jīng)驗(yàn)的專家，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象城市供水系統(tǒng)內(nèi)部的工作人員，如各個(gè)子系統(tǒng)的操作層工作人員和管理層工作人員等，以及城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的相關(guān)工作人員。

3.2確定城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)的確定是城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的前提和基礎(chǔ)，只有首先確定了城市供水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)才可以使得城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作圍繞著固定的中心進(jìn)行開展。城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)應(yīng)該包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：通過對(duì)某一城市供水系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理可以全面的列出本城市供水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)源清單；通過對(duì)某一城市供水系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，確定本城市供水系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并且針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源清單中的風(fēng)險(xiǎn)可以找出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。以上只是城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的兩大基本目標(biāo)，不同的企業(yè)可以根據(jù)自身的情況再適當(dāng)增加。

3.3確定城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的方式

城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的方式可以采用現(xiàn)場(chǎng)考察、座談交流、查閱資料、專家審核等方式開展。

3.4風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體開展

在城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理的方式和風(fēng)險(xiǎn)管理的團(tuán)隊(duì)成功組建之后可以根據(jù)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，采用風(fēng)險(xiǎn)管理流程中所確定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法針對(duì)特定的城市供水系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施步驟主要包括以下幾個(gè)步驟。

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的組建。風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)中的主要人員包括：供水行業(yè)的專家，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的企業(yè)內(nèi)部人員和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的相關(guān)工作人員。

(2)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定。城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)主要包括：基本目標(biāo)和其他目標(biāo)兩類目標(biāo)。

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方式的確定。城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施方式主要包括：現(xiàn)場(chǎng)考察，座談交流和專家審核等三類實(shí)施方式。

(4)具體工作的開展。對(duì)城市供水系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作主要包括：明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)措施的制定和實(shí)施等內(nèi)容。

(5)溝通和記錄。在進(jìn)行城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，溝通和記錄是貫穿整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的一項(xiàng)十分重要的工作。良好的溝通工作可以使得整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展變得更加順暢。詳細(xì)的記錄工作更加有利于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的后續(xù)開展。

(6)監(jiān)督和改進(jìn)。在進(jìn)行城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，監(jiān)督和改進(jìn)工作也是十分重要必不可少的工作。只有實(shí)時(shí)，及時(shí)的進(jìn)行監(jiān)督和改進(jìn)工作才可以使得整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作變得更加有效。整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管理的工作處于不斷改善的過程中。

4 結(jié)語

由于目前我國尚處于風(fēng)險(xiǎn)管理在城市供水系統(tǒng)中的應(yīng)用的初級(jí)階段，無論是在城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建立還是城市供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施過程中都存在很多不完善的地方。但是風(fēng)險(xiǎn)都是客觀和普遍存在的，并且企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與其經(jīng)營也是相生相伴，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)和股東價(jià)值有著舉足輕重的作用，因此風(fēng)險(xiǎn)管理在我國城市供水系統(tǒng)中的應(yīng)用也是勢(shì)在必行，相信隨著我國城市供水系統(tǒng)管理水平的提高，風(fēng)險(xiǎn)管理在我國城市供水系統(tǒng)中的應(yīng)用也會(huì)以較快的速度得到成熟的發(fā)展。