社會轉型與中小企業行為邏輯關聯探析

摘要：社會轉型是構成社會發展的諸要素在社會形態之間發生的量變與質變過程，是社會整體性進步的重要發展時期。作為社會最活躍、占企業數量絕對比重的經濟單元，中小企業自然也受到社會轉型的影響，中小企業也對社會轉型發生著作用。因此，深入研究社會轉型與中小企業行為的邏輯關聯，促進中小企業在社會轉型中發揮更積極的作用，非常具有理論與現實意義。

關鍵詞：社會轉型；中小企業；邏輯關聯

中圖分類號：F20 文獻標識碼：B

一、社會轉型時期的界說

社會轉型是社會學的一個特定概念，源于西方發展社會學理論，其英文為“Social Transformation”［1］。本文將從社會轉型概念的基本含義出發，結合社會發展形勢，提煉社會轉型時期的新內涵。

（一）社會轉型的含義

“轉型”一般指事物從一種運動形式，向另一種運動形式轉變的過渡過程。社會學中的“轉型”一詞是在借鑒生物學概念的基礎上衍生而來的，西方社會學家借喻移植此概念用來描述社會結構或形態發生變化、演進的過程［2］。根據“轉型”的含義，可以將社會轉型理解為一種社會形態向另一種社會形態轉變的過渡過程，主要凸顯社會發展發生的重大深刻變化。“中國社會轉型”這一概念是在20世紀90年代初期開始被人們認識的，當時最為普遍的觀點就是將社會轉型理解為由傳統的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉變，以及由此帶來的社會結構以及人們思想觀念的變化。此后眾多相關學者對社會轉型進行了深入而全面的研究，學者們逐漸發現實際上社會轉型是一個非常復雜的社會現象，社會轉型所帶來的影響決不僅是社會結構、思想觀念的變化，而且涉及到政治制度、經濟發展、社會文化、生產方式、價值觀念、生活方式、生態環境等多方面的復雜社會變化。

進入21世紀以來，我國人均GDP進入1 000美元至3 000美元時期。根據國際貨幣基金組織（IMF）公布的數據，2010年中國人均GDP達到4 283美元（如圖1所示）。中國社會的發展在這個過程中發生了更加巨大而深刻的變化，中國社會的轉型無論在速度、深度、廣度、難度、向度上的變化都是空前的。伴隨著中國社會進入了現代化、市場化和城市化的快車道，我國也進入了社會結構深刻變動、社會矛盾最易激化的風險高發期，這些變化深深地改變了中國的發展模式、生產模式、消費模式、生活模式及認知模式，人與自然的關系、人與人的關系、人與社會、國家與社會、國家與國家的關系都發生著深刻的調整和變化。

近幾年來，盡管科學技術與經濟都得到了持續性的高速發展，但是人們卻發現社會現代化的發展不僅受到了社會方面消極因素的阻礙，同時也越來越多地受到自然方面的影響，為社會轉型帶來了更多的障礙。由此可見，當前的社會轉型不僅包括社會系統各方面的變化，還涉及到社會與自然生態相互關系的整體性變化，受到社會環境與自然環境的雙重影響。

（二） 社會轉型時期界定

目前，中國社會轉型已經不再是單一的經濟體制和社會結構的變化，中國已經進入到了一個更加復雜、更加多變、更加快速的社會發展階段。這種社會轉型已經滲透到了社會各個層面、各個維度，并且受到所有相關因素的影響和制約。因此，本文將社會轉型時期界定為：社會轉型是構成社會發展的諸要素在社會形態之間發生的量變與質變過程，也是社會整體性進步的重要發展時期。這里的社會轉型時期不是一個嚴格的歷史分期，而是對社會所處時代特征的形象描繪，是社會發展的一個階段，可以從以下三個層面進一步闡釋社會轉型時期的涵義：

1．社會轉型時期涉及諸要素變化發展。社會轉型時期的變化體現在構成社會發展的諸多要素上，這些要素在社會轉型過程中都會所有變化，盡管變化的時間、形式、程度有所不一樣；這些要素在社會轉型過程中相互聯系、相互促進、相互制約，盡管它們在地位和作用上有主次或輕重之分。

2．社會轉型時期伴隨著矛盾或風險。由于諸多要素變化的原因，社會轉型時期會產生很多矛盾或風險，包括社會方面和自然方面，這些矛盾或風險既可以是已經暴露出來的，也可以是隱性的，但是它們都會影響社會轉型的進程，阻礙社會整體性進步的速度。因此，社會轉型時期消除矛盾或風險是十分必要和重要的。

社會轉型時期不是不可逾越的鴻溝。社會轉型時期是社會發展的一個時期，體現著當今社會發展的特征，但并不是不可逾越的鴻溝，而是社會整體性進步的一個必經階段。但是，在社會轉型時期需要更加關注社會發展要素的變化，解決處理好社會轉型過程中存在的矛盾或風險，促進社會穩步向前發展。

（三） 社會轉型時期的現實表征

改革開放30年以來中國取得了令世人矚目的輝煌成績，社會生產力得到了前所未有的發展和提升，這些發展也推動著社會轉型的加快，使社會轉型時期的表現更加突出。

1．生態污染。在社會轉型時期，我國在著力發展工業經濟的同時，環境問題也日益突出。根據國家環境保護部門的統計數據，中國地表水污染非常嚴重，七大水系總體為輕度污染，湖泊富營養化問題突出，空氣污染狀況令人擔憂。對全國612個城市開展的環境空氣質量監測顯示，達到一級標準的城市僅為26個(占42%)；在針對酸雨進行監測的488個城市(縣)中，出現酸雨的城市258個，高達529%［4］。這些數據顯示經濟高速發展的成效，很可能會被環境污染所帶來的嚴重后果所抵消。

2．貧富差距擴大。社會轉型時期貧富差距呈現出逐步擴大趨勢，我國目前存在著地區、城鄉、行業、群體間的貧富差距。當前我國城鄉居民收入比高達33倍，行業之間職工工資最高的與最低的相差15倍左右；不同群體間的收入差距也在進一步擴大，國有企業高層管理者與社會平均工資相差128倍［5］。貧富差距擴大的形成原因十分復雜，既有制度性原因也有地區差異性原因。由于分配格局失衡導致部分社會財富向少數人集中，兩極分化的局面越來越嚴重，而且促使造成社會利益格局失衡。

3．道德行為失范。人們的精神層面在社會轉型時期受到了來自市場經濟的負面沖擊，致使道德行為失范的狀況愈加嚴重。例如經濟利益滋長了一些人對于物欲的追求，引發了他們對于物質、金錢的巧取豪奪、物欲熏心、中飽私囊、不擇手段的行為；一部分社會公民對于社會責任和義務的缺乏，他們對于社會及他人表現出自私、冷漠的態度。此外，人們之間感情淡化、思想蛻變、信仰缺失，社會交往功利化較為明顯，弄虛作假、坑蒙拐騙的社會現象經常發生。這些道德行為失范的發生導致了人與人關系緊張，人與社會環境關系惡化，并由此可能會造成社會行為層面的混亂無序。

4．社會矛盾凸顯。社會轉型時期涉及到的社會矛盾比較廣泛、種類較多，主要集中在群眾關注的民生問題和與群眾切身相關的利益問題。如勞動就業問題、貪污腐敗問題、青少年犯罪問題、老齡化問題、社會保障滯后問題、教育問題、醫療問題、住房問題等等，在這些問題解決方式不當、失衡的情況下，群眾就容易提出質疑、形成不滿，進而造成某些糾紛和抗爭的行為，甚至激化為較為嚴重的社會矛盾。根據相關部門的統計，2004年之前，群眾信訪量連續12年不斷攀升，2005年全國縣級以上黨政信訪部門受理的信訪總量達到1 2656萬件［6］。截至2009年，雖然每年連續保持小幅下降的態勢，但是群眾信訪問題仍然比較嚴重。如果不能夠及時、有效地處理好這些問題就會引發大量社會糾紛和社會沖突，對于中國社會轉型時期經濟的安全運行和發展就可能會產生多方面的負面影響。

5．社會風險加劇。在社會轉型時期，由于社會系統發生劇烈的社會變化，深刻地影響了社會的整體控制機制，導致了某種程度的社會失序，在這種情況下可能會出現各種引起社會動蕩不安和社會沖突的不確定性因素。這些不確定性因素便會形成社會風險，社會風險呈現出高發性、普遍性、變異性、交叉性的特點。在社會轉型時期，由于社會價值、規范和利益的沖突，社會關系失調、破壞社會正常活動、阻礙社會協調發展的現象屢有發生，這些問題是社會風險形成的原因，社會風險一旦爆發就會給社會帶來難以承受的損失和影響，威脅社會的進步發展。

二、中小企業的特點

（一）中小企業的涵義

企業規模是指企業有效或潛在經濟活動的規模，企業規模反應兩個方面：一方面企業規模是“量”的體現，另一方面企業規模也反映了企業內在的“質”。中小企業是針對企業規模形態層面的概念，一般根據企業規模來區分中小企業和大企業。對于中小企業分劃分通常是結合行業特點，側重于企業規模的“量”，而劃分“量”的同時也就決定了企業“質”的不同。世界上很多國家非常重視中小企業的發展，將發展中小企業作為社會經濟建設的重要戰略。為了給予中小企業政策上和法律上的支持，一些國家對中小企業也都進行了不同的界定，有的國家還對中小企業的“質”進行了描述（見表1）。我國對中小企業界定標準也做出了比較細致的劃分，現在獲得廣泛應用的是2003年頒布的。為了更好地實施《中華人民共和國中小企業促進法》而制定的《中小企業標準暫行規定》，對不同行業的中小企業認定都進行了明確的劃分（見表2）。

（二）中小企業的特點

在介紹了中小企業的涵義之后需要分析一下中小企業的特點，這些特點與后續問題的研究具有內在聯系。

1．數量眾多，比重較大。我國的中小企業數量眾多，占國民生產總值的比重較大。截至2009年9月底，全國工商登記企業達1 030萬戶(不含3 130萬個體工商戶)，按現行中小企業劃分標準進行測算，中小企業數量達1 0231萬戶，超過企業總數的99%。在當前階段，中小企業生產總值占到國內生產總值的60%左右，繳稅額為國家稅收總額的50%左右［8］。

2．資金有限，競爭力弱。中小企業相對于大企業資金十分缺乏，融資困難、資金周轉不靈的現象經常發生。由于資金的限制，中小企業往往不能夠投入過多的資金在設備、管理、營銷等方面，致使很多中小企業競爭力薄弱，在市場沖擊較大的情況下，容易被競爭對手所淘汰。

3．技術落后，缺乏創新。中小企業由于規模和資金的影響，其生產技術水平落后，科研創新能力匱乏。生產技術決定著企業產品的品質和銷售，而中小企業的技術陳舊、生產設備簡陋、產品科技含量和產品加工深度低。創新是企業獲得競爭力的支撐和關鍵，中小企業很多不具備自主創新和研發的能力。

4．管理松散，泛家族化。中小企業的管理組織結構較為松散，管理制度較不完善，管理水平較低，依然延續著傳統的管理模式，管理效率低，專業化分工協作程度低，造成這種情況的很大一部分原因是由于中小企業的泛家族化，以血緣之間的人情管理代替科學的規范管理，給一些中小企業的發展帶來了嚴重的障礙。

5．勞動密集，素質較低。中小企業中很多都是從事勞動密集型產業，雖然整體性就業容量和就業投資彈性都高于大企業，但是中小企業的員工總體素質較低，甚至有很多的中小企業管理者素質也并不高。由于規模小、資金少，中小企業很少會對員工進行培訓和學習，這也成為中小企業發展的一個弊病。

6．規模較小，容易轉向。中小企業規模較小，投資轉向比較容易。一般情況下中小企業所從事的行業都是投資少、見效快的行業，可以選擇的項目比較廣泛，市場進入較為容易。但是，這也帶來了負面影響，那就是中小企業的生命周期相對于大企業一般都很短，這不利于中小企業的可持續發展，在一定程度上也造成了中小企業的不良行為。

三、社會轉型時期與中小企業行為的內在關聯

（一） 社會轉型時期：中小企業經營的特殊環境

1．生態環境保護壓力加劇。在社會轉型時期，生態環境問題日益突出，環境保護成為社會特別關注的焦點。在保持經濟高速增長的同時，我國生態破壞與環境污染現象異常突出，甚至已經達到了危險的臨界點。由于自然災害頻繁發生，對人類的危害程度也越來越大，幾乎所有人都已經意識到了這個問題的嚴重性。然而，伴隨著社會轉型的進一步加速，生態環境破壞的行為并沒有得到有效遏制，節能減排、減少污染的控制也并沒有能夠起到立竿見影的效果，環境似乎變得越來越脆弱。在這種情況下，政府和全社會都開始下大力氣、大決心來解決環境問題，這無疑也對企業的生產經營產生不小的影響，特別是對于眾多主要生產初級產品和原料產品的中小企業，其傳統型破壞生態環境的生產和經營方式受到了極大的挑戰，對中小企業提出了更高的要求。

2.市場競爭激烈程度攀高。社會轉型時期，經濟體制轉變的速度不斷加快，改革開放的程度不斷加深，市場經濟得到了不斷地發展與完善，市場規模越來越大，市場化水平越來越高。在這個過程中，作為市場主體的企業數量聚增，涉及所有行業。隨著經濟全球化的不斷加快，國內市場與國際市場接軌的程度也越來越高，市場競爭激勵程度不斷提高。這些變化給中小企業經營帶來的影響是深刻的，中小企業自身的規模和弱點為其參與激烈的市場競爭帶來了很多阻礙。

3．要素資源成本不斷增加。在社會轉型時期，伴隨經濟的高速發展，各種資源的消耗逐漸增大。資源是企業維持正常生產經營的基礎，尤其是對于自身資源稟賦較為貧弱的中小企業，資源供給與資源成本價格就顯得更加重要，作為企業生產要素的土地資源、資金資源、原材料資源、勞動力資源的成本都呈現出不斷增長的態勢，再加之通貨膨脹的影響，企業生產要素成本進一步提高的趨勢也非常明顯。這無疑是對競爭力較弱的中小企業的雪上加霜，使得中小企業的經營氛圍顯得更加緊張。

4.相關管理制度逐步完善。在社會轉型時期，隨著各種問題與矛盾的顯現，國家制定的法律法規逐漸完善，對企業的相關管理制度體系也逐漸建立起來。改革開放至今，我國頒布了一系列與企業有關的政策和法規，這些政策和法規對于規范市場、凈化企業經營環境、縮小企業違規空間、減少企業違法行為起到了重要作用，特別是對更容易出現問題的中小企業的良性發展有著積極意義，對于中小企業參與正常秩序的市場競爭大有好處。然而，在社會轉型速度不斷加快的今天，很多新的問題也不斷涌現出來，相關法律法規難免存在著個別的盲點，加之有些行業的監管力度不夠，這就為很多中小企業的不端行為提供了可能，在這種特殊的情況下，中小企業的自我約束就顯得非常重要。

5．社會責任承擔呼聲四起。在社會轉型時期，作為社會發展中的一個特殊而重要的時期，各種問題的存在、矛盾的凸顯或風險的發生都難以避免，特別是在我國保持著經濟持續高速增長的轉型時期，必然會存在著很多待以解決的問題。社會轉型時期的各種問題不僅需要來自政府、公民的力量，更重要的是全社會力量的參與，企業自然不能例外。中小企業占到我國企業總數的很大比重，它們參與解決社會問題的力量不容忽視，伴隨著全社會對于企業承擔社會責任呼聲的不斷增強，中小企業也吸引了來自社會各界的目光。在這種背景下，中小企業的經營絕不能夠肆意地踐踏社會利益，而必須開始關注社會責任。

（二）中小企業：社會轉型時期的雙面作用

中小企業在社會轉型時期既可以起到積極作用，也可以起到消極作用，可以說是兩方面的雙效作用，問題的關鍵就在于中小企業如何選擇自己的行為。

1．中小企業良好行為對社會轉型時期的正作用。如果能夠選擇良好的企業經營行為，中小企業就會對社會轉型時期起到非常積極的作用，不僅有利于生態環境的保護、有利于國民經濟發展、有利于化解社會矛盾，而且有利于倡導企業承擔社會責任等。

（1）生態環境保護的有利推手。中小企業如果能夠在生態環境遭到破壞的情況下，選擇綠色生產經營行為，節約使用能源，減少污染排放，從自身做起注重節能環保，那么就會成為生態環境保護的有力推手，從而有利于社會轉型期的生態環境破壞問題的解決。

（2）國民經濟發展的重要力量。中小企業作為市場經濟中最為活躍的經濟單元，如果能夠守法經營、有序競爭，就會成為國民經濟發展的重要推動力量，對于進一步搞活市場經濟、提高國家稅收具有積極作用，可以為社會主義現代化建設積累更多的物質財富。

（3）社會矛盾化解的積極因子。中小企業數量眾多，是就業市場的重要支柱，如果中小企業能夠良性發展、穩步擴大，就會對解決就業問題提供強有力的幫助，有效緩解就業壓力；同時提高就業率還有利于縮小貧富差距，對于化解社會轉型時期的社會矛盾起到積極影響。

（4）社會責任承擔的良好示范。中小企業如果能夠承擔更多的社會責任，做出更多的對社會有益的貢獻，在社會需要它們的時候做出表率，就會不僅對企業自身發展贏得良好的社會氛圍和社會認同，而且對社會主義精神文明建設、弘揚中華民族優良傳統起到深遠的影響。

因此，在社會轉型時期，中小企業良好的經營行為和正確的價值取向，對于降低社會轉型的社會風險和自然風險，保持經濟健康快速發展都具有積極意義，對于保持社會轉型時期的社會穩定、經濟穩定都具有一定的推動作用。

2．中小企業失范行為對社會轉型時期的負作用。中小企業如果選擇失范的企業經營行為，那么就會對社會轉型時期起到非常消極的作用，為社會發展增添更多的阻礙，成為社會主義現代化建設中的消極因素。

（1）生態環境惡化的主要兇手。中小企業如果為了節省資金、降低成本，盲目追求經濟利潤，而不注重生產技術的更新和改造，在減少排污方面不僅沒有作為反而愈演愈烈，肆意污染環境，就會給當前的生態環境破壞雪上加霜，成為生態環境進一步惡化的兇手。

（2）國民經濟發展的負面阻力。中小企業如果為了占領市場而采取不正當競爭、為了騙取消費者而仿造假冒、為了取得支持而進行商業賄賂、為了減少納稅而偷稅、漏稅等等，就會對市場經濟環境造成非常惡劣的影響，成為國民經濟發展的負面阻力。

（3）社會矛盾激化的消極因子。中小企業如果為了追逐經濟利益而忽視社會利益，就會使社會轉型時期的矛盾更加激化。例如一些中小企業經營者者利欲熏心，非法用工、克扣工資的現象時有發生，為了自己聚集更多的財富而不擇手段，不僅沒有利用自己的財富推動社會進步，反而成為激化社會矛盾的不利因素。

（4）社會責任缺失的冷漠無視。中小企業如果對社會責任熟視無睹、麻木不仁，為了吝惜財富而無視社會公眾的訴求，對除了企業自身以外的事情都漠不關心的話，那么其結果也一定是無法取得社會和公眾的認可，企業的發展的道路也會越走越窄。這些企業失范行為并不是中小企業所獨有，在其他企業中也有存在，只是由于受到中小企業自身特點的影響而更容易發生。在社會轉型時期，中小企業失范的經營行為和錯誤的價值取向不僅會阻礙經濟的發展，其負效應甚至會與為經濟發展所帶來的貢獻相抵消，還會給社會帶來很多的負面效應，成為社會轉型中的不良因素。

四、社會轉型與中小企業行為的相互影響

通過分析社會轉型對中小企業經營環境的影響，以及中小企業行為在社會轉型時期的雙效作用，可以看出社會轉型與中小企業是相互作用的。本文研究的目的就是通過企業倫理的作用將中小企業的失范行為轉化為良好行為，產生對社會轉型時期的積極作用。首先，社會轉型時期對中小企業經營環境產生影響，這種影響可能會改變中小企業的生產經營方式，有一些中小企業能夠抵抗住環境變化帶來的沖擊，選擇良好的企業行為進行經營，但還有一些中小企業由于受到利益的驅使選擇了失范的企業行為，出現了很多不良現象。其次，中小企業良好行為會對社會轉型時期產生積極作用，這種積極作用對于經營環境也有優化作用；而中小企業失范行為對社會轉型時期產生消極作用，這種消極作用對于經營環境產生惡化影響，進入惡性循環。第三，在社會轉型時期與中小企業的相互影響中，最重要的環節是如何將企業失范行為轉化為良好行為，把握住了這個核心環節就可以更好的規范企業行為，營造良好的經營環境，從而消除其消極影響，最大化地發揮中小企業在社會轉型時期的積極作用。

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（責任編輯：關立新）