一種新的“公平與效率”測度方法

何 軍

（重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，重慶401331）

0 引言

公平與效率的統(tǒng)一已經(jīng)成為當(dāng)前在改革開放進程中所面臨的重要難題。隨著地方財政分權(quán)和資本性產(chǎn)業(yè)的大幅擴張，資源壟斷、行業(yè)兼并帶來的收入分配中資本報酬比例大大提高，相反勞動報酬卻連連遞減，資本密集型產(chǎn)業(yè)的擴張導(dǎo)致其規(guī)模的增加，從兩個方面影響了社會公平。一是資本規(guī)模擴大后具有“馬太效應(yīng)”，對外界資本具有很強的吸附性；二是形成了地方政府尋租的可能性，為行政資源壟斷創(chuàng)造了條件。關(guān)于公平與效率的關(guān)系，目前學(xué)術(shù)界已經(jīng)多有研究，大多數(shù)成果均是從理論角度闡述了兩者之間互為因果、相互促進的關(guān)系，如薛為昶（2003）從公平與效率的定義、微觀與宏觀層面的對立與統(tǒng)一、如何從初次分配格局上的提高兩者的統(tǒng)籌度方面做出了深刻的理論分析；林毅夫（2005）從一個國家發(fā)展的戰(zhàn)略視角對公平和效率的關(guān)系進行了重新審視，認為發(fā)展中國家在初級發(fā)展階段如果過早實現(xiàn)資本密集型產(chǎn)業(yè)的趕超戰(zhàn)略，必然會給后期社會公平的惡化形成基礎(chǔ)；郁樂（2010）指出了目前研究中普遍存在的誤區(qū)，認為“狹隘的認為平均主義就是公平”在效率與公平的認識中占很大比重，并且魚與熊掌不可兼得的理念似乎充斥了整個公平與效率的研究過程。筆者比較贊同“公平并不等同于絕對公平，相對公平與效率的同時實現(xiàn)在理論上是可行的”理念，擬提出基于經(jīng)濟增長貢獻率和哈羅德—多瑪模型的新公平與效率測算模型，并結(jié)合1995～2010年的數(shù)據(jù)進行測算并就兩者關(guān)系進行探討。

1 公平與效率的測度模型

公平是一個相對的概念，收入分配差距指標(biāo)——基尼系數(shù)發(fā)揮作用的前提是社會所有生產(chǎn)要素特別是單個勞動力之間發(fā)揮同等邊際產(chǎn)出作用才能算作嚴格有效。但實際上正如凱恩斯所說：掙錢畢竟是經(jīng)濟主體實施創(chuàng)新和努力工作的動力，由于不同人之間能力差異導(dǎo)致的收入分配差距是合理的。同理經(jīng)濟效率的測度一般是按照投入產(chǎn)出比的概念進行的，這種測算方法實際上也存在弊端，首先是因為投入——產(chǎn)出過程具有滯后性，即存在資本存量效應(yīng)，即先期投入才導(dǎo)致后期的產(chǎn)出，本期投入和產(chǎn)出之間并非具有完全解釋能力；其次不同產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出比在整體上具有差異，如制造業(yè)的成本相對較高，而服務(wù)業(yè)較低，回報率當(dāng)然存在很大差別?；诖吮疚臉?gòu)建對公平與效率新的測度模型。

1.1 公平測算模型

基尼系數(shù)模型為：

μ為平均收入水平，N為樣本個數(shù)，Xi為第i分組中的收入平均水平。

假設(shè)：gini系數(shù)在經(jīng)濟發(fā)展過程中的上升是難以避免的，其與經(jīng)濟增長率之間存在關(guān)聯(lián)性。實際收入分配差距為gini，則可以將其分解為：

gini(c)為經(jīng)濟增長過程中必須引起的貧富差距，gini(r)為分配機制及其他因素導(dǎo)致的貧富差距，并且gini(c)與經(jīng)濟增長序列l(wèi)ngdp正相關(guān)，可以通過建立以lngdp為因變量，gini(c)為自變量的OLS回歸模型，貢獻程度R2進行測算，則可得到：

式（4）為絕對不公平式，即經(jīng)濟沒有增長條件下有余制度或分配機制失衡原因?qū)е碌呢毟徊罹嗟募由畛潭取?/p>

1.2 效率測度模型

古典經(jīng)濟哈羅德——多瑪模型為：

其中，Gt=ΔYt/Yt-1為經(jīng)濟社會的t期增長率，為本期較上期產(chǎn)出增量與上期產(chǎn)出之比；St=st/Yt為t期的儲蓄率；Vt=ΔK/ΔY為單位產(chǎn)出的資本配比。一般而言Vt保持不變，經(jīng)濟增長率只取決于儲蓄率，一個國家必須保持一定的儲蓄率才能實現(xiàn)固定的經(jīng)濟增長率。但在實際中經(jīng)濟增長率序列為G*=(G*1,G*2,......G*n)中的G*t≠Gt，而產(chǎn)生差異的原因在于兩點：一是在固定儲蓄率下儲蓄——投資轉(zhuǎn)化機制薄弱，反應(yīng)在國民經(jīng)濟統(tǒng)計中的儲蓄率并沒有完全轉(zhuǎn)化為投資，可以認為是機制原因帶來的效率損失，體現(xiàn)為st≤s*t；二是單位產(chǎn)出資本投入比Vt過高，這表現(xiàn)為當(dāng)前資本性產(chǎn)業(yè)大幅擴張導(dǎo)致了國民收入初次分配中資本要求報酬提高形成了資本累計“馬太效應(yīng)”。上面兩點均導(dǎo)致（5）式中分子降低而分母提高，第一點涉及到儲蓄—投資轉(zhuǎn)化問題，第二點和當(dāng)前資本—勞動—技術(shù)三要素在生產(chǎn)大幅擴張中的構(gòu)成比例發(fā)展趨勢及其對國民產(chǎn)出的再分配。

式（6）表示經(jīng)濟增長缺口，為實際增長率與預(yù)計增長率之間的差。可以認為當(dāng)ΔGt＜0時，社會資源沒有得到充分的利用，當(dāng)然也包括機制體制的不完善引起的效率損失，其絕對越大，表明經(jīng)濟效率越低；反之當(dāng)ΔGt＞0時經(jīng)濟效率超常發(fā)揮。這里隱含兩個假定：一是經(jīng)濟效率超高時儲蓄完全轉(zhuǎn)化為投資，經(jīng)濟效率的提高實際上是因為單位產(chǎn)出所要求配備的資本和勞動力數(shù)量減少；二是實際增長率應(yīng)剔除季節(jié)性和隨機性因素的困擾。這里采取HP濾波方式對統(tǒng)計意義上的國民收入序列進行趨勢分離，表達式如下：

其中，Gt,a為為產(chǎn)出序列，Gt,p=G*t為潛在產(chǎn)出，服從單位根Gt,p-AR(1)；St,c為波動產(chǎn)出。HP法就旨在將根據(jù)極小化原則將這兩個成分分離出來，具體原理可參見相關(guān)書籍。

為了考慮效率測算的運用，必須將效率指數(shù)換算成正值，確定最小，形成最終效率指標(biāo)：

2 實證檢驗

2.1 公平與效率的測算

本文搜集了1995～2010年間的GINI系數(shù)和lngdp序列數(shù)據(jù)，如表1。通過作相關(guān)系數(shù)檢驗得到兩者之間相關(guān)數(shù)為0.2692,根據(jù)（2）式進行方程回歸得到擬合系數(shù)為7.24%。則由（4式）計算出絕對不公平度為表1第5列，可以看出16年間由于社會分配機制的扭曲導(dǎo)致非正常不公平程度加深，從1995年的0.333上升到2010年的0.482，將從世界公認的黃燈區(qū)進入紅燈區(qū)。可以認為：由于經(jīng)濟增長帶動的正常基尼系數(shù)上升量是微小的，相對偏移度為占比為0.07左右，而非正常偏移度在92%左右，“二元化結(jié)構(gòu)”是導(dǎo)致貧富非正常拉大的主要原因，在不同行業(yè)之間、同行業(yè)不同地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間、產(chǎn)業(yè)鏈條上下端企業(yè)之間均存在著二元化結(jié)構(gòu)，發(fā)達地區(qū)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的資源、技術(shù)、勞動力回流遠遠超過擴散效應(yīng)。表1中最后一列為1-非正常偏移度，可以刻畫出公平程度，從數(shù)據(jù)看出我國經(jīng)濟層面的公平度在很長一段時間內(nèi)保持穩(wěn)定，且水平較低，為0.072左右。

表1 計算結(jié)果

表2是1995～2010年的居民儲蓄率、投資數(shù)據(jù)，由國家統(tǒng)計局網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)整理而成。與GINI系數(shù)相對應(yīng)，高居民儲蓄現(xiàn)象已經(jīng)成為當(dāng)前刺激經(jīng)濟發(fā)展的軟肋，由于社會貧富差距的逐漸拉大和社會醫(yī)療保障體系的不健全，儲蓄動機已經(jīng)成為國民收入分配的主要構(gòu)成內(nèi)容。用弗里德曼永久收入假說解釋這種現(xiàn)象：人們的收入由永久收入和非正常性收入構(gòu)成，而人們消費構(gòu)成也是永久消費和隨機消費，在經(jīng)濟繁榮時期國民產(chǎn)出增加，但人們預(yù)期未來不會一直有這么高的收入，所以其短期消費傾向低于長期平均傾向，相反在經(jīng)濟蕭條時期，人們預(yù)期未來收入會提高?？诐?009）通過VAR模型研究發(fā)現(xiàn)我國高儲蓄率對經(jīng)濟增長的帶動作用很小，索羅模型不適用于中國國情。這進一步證明了古典經(jīng)濟增長模型在儲蓄率研究中的適用性，投資是一個流量概念相當(dāng)于Vt=ΔK/ΔY中的ΔK，而國民產(chǎn)值增量可用當(dāng)年數(shù)據(jù)減去上年數(shù)據(jù)得到，分別為表2中的第三、四列，進而計算出的邊際資本產(chǎn)出配比為第五列。第六列為計算出的正常增速第八列是根據(jù)HP濾波其對lngdp序列作出的潛在產(chǎn)出序列；最后一列為產(chǎn)出效率缺口?？梢钥闯鲎?996年以來，我國經(jīng)濟效率指數(shù)大多數(shù)年份為負，在1999、2002～2003、2005～2006和2009年為正，其他年份為負。

圖1為利用（8）式進行換算的正值數(shù)，為后文討論公平與效率的關(guān)系提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。經(jīng)濟效率處于一個非穩(wěn)定的波動狀態(tài)，表現(xiàn)為5年一個波動周期，并且在1996～2006年間波動狀態(tài)較為一致，而到2006～2010波動幅度加大，并且2010年是近年來經(jīng)濟效率的低谷。

圖1 經(jīng)濟效率指數(shù)（換算正值后）

圖2 AR檢驗圖

2.2 公平與效率的關(guān)系

這里擬采用VAR模型對公平與效率的關(guān)系進行考察。圖2為對VCEM模型的殘差單位根檢驗結(jié)果，所有殘差點均在[0,1]區(qū)間之內(nèi)，即在單位圓中，故VCEM模型有效，具有較強的穩(wěn)定性。得到兩組模型：

根據(jù)VEC模型進行脈沖響應(yīng)分析，得到圖3。可以看出給效率指標(biāo)一個單位正向沖擊后，公平度從第一期為正，然后逐漸下降到第二期為負后繼續(xù)下降，第三期達到最低點，然后上升，圍繞著零軸上下波動，但后續(xù)波動幅度呈越來越小趨勢；而給公平一個單位正向沖擊后，效率指標(biāo)對這種沖擊效果反應(yīng)不明顯，圍繞零軸僅有不顯著的小波動，可忽略等同于與軸重合。從上述分析可知：效率的提升與公平度的提高是一種周期性的正負作用過程，意味著在經(jīng)濟效率提高的同時不可避免的會喪失某些方面的公平，但這與兩者的統(tǒng)一不矛盾，因為到經(jīng)濟效率提升到一定階段，將財富總量擴張后社會總體居民都會分享成果；而公平度的保持不會對效率產(chǎn)生太大影響，所以鄧小平同志提出的“讓一部分富起來，先富帶動后富”是具有前瞻性的理論思想。但目前我國貧富差距擴大的現(xiàn)象和本文測算出的實際公平與效率關(guān)系不能等同，非正常的公平喪失度達到了92%以上。這可以認為是分配機制不完善的表現(xiàn)。

圖3 脈沖響應(yīng)分析結(jié)論

3 總結(jié)

本文通過對當(dāng)前普遍認可的公平與效率理論進行剝離，意圖在于將公平與效率的真實關(guān)系得到體現(xiàn)，主要研究內(nèi)容與結(jié)論如下：

（1）單純GINI系數(shù)測量出的不公平程度不僅由經(jīng)濟效率提升原因引起的，更重要的是社會分配機制的扭曲及當(dāng)前資本性產(chǎn)業(yè)和金融創(chuàng)新過程中等各種其他因素引起的，故必須對兩者進行區(qū)別，發(fā)現(xiàn)由經(jīng)濟效率提升引起的收入差距嚴格意義上應(yīng)作為公平度，并且由于不合理因素導(dǎo)致的分配差距占實際現(xiàn)象的92%以上。

（2）索羅模型在中國的不適應(yīng)性已經(jīng)得到有關(guān)學(xué)者論證，故本文依據(jù)古典經(jīng)濟模型對預(yù)期經(jīng)濟效率及其與經(jīng)HP濾波修正后的實際經(jīng)濟效率產(chǎn)生的缺口進行測量，并通過模型換算成效率指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前經(jīng)濟效率并沒有如通常研究中所說的大量提高，而是維持在一個穩(wěn)定的水平，并且效率指標(biāo)呈現(xiàn)出周期性的波動。

（3）通過VEC模型實證發(fā)現(xiàn)公平與效率之間存在穩(wěn)定的模型關(guān)系，效率的提升對公平有周期性的正負作用機制，說明效率與公平之間既存在矛盾，也有共同的目的。但公平對效率卻缺少作用力，反映了經(jīng)濟效率的提高是實現(xiàn)嚴格意義上的必經(jīng)之路。當(dāng)然，在這過程中部分時間段中，效率的提升必定導(dǎo)致一部分公平的喪失。

[1]薛為昶.簡論社會主義市場經(jīng)濟條件下的效率與公平的關(guān)系[J].生產(chǎn)力研究，2003,（4）.

[2]林毅夫.經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略與公平和效率[J].宏觀經(jīng)濟研究，2005,（10）.

[3]郁樂.關(guān)于公平概念之認識誤區(qū)探析——超越公平與效率的二元對立[J].學(xué)術(shù)論壇，2010,(2).

[4]孔濤，王麗霞，張峁.儲蓄率與經(jīng)濟增長關(guān)系——兼論索洛增長模型結(jié)論在中國的適用性[J].遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）,2009,（5）.