石泰因（Lorenz von Stein）在日本

毛桂榮

（1．［日本］明治學(xué)院大學(xué)政治學(xué)系，日本東京108－8636;2．山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，山西太原 030006）

石泰因（Lorenz von Stein）在日本

毛桂榮1，2

（1．［日本］明治學(xué)院大學(xué)政治學(xué)系，日本東京108－8636;2．山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，山西太原 030006）

文章探討石泰因（Lorenz von Stein）行政學(xué)理論在日本的影響。文章分析石泰因與伊藤博文的相遇，日本“朝拜石泰因”現(xiàn)象的出現(xiàn)，以及石泰因的“憲政”與“行政”相互抗衡的理論如何具體影響明治國(guó)家建設(shè)。文章重點(diǎn)分析日本行政學(xué)對(duì)于石泰因行政學(xué)理論，特別是“憲政”與“行政”相互抗衡理論的青睞，以及近年來(lái)石泰因理論淡出行政學(xué)教科書的原因。

日本;行政學(xué);石泰因;憲政與行政

本文所要介紹和探討的石泰因，是行政學(xué)和行政法學(xué)說(shuō)史上鼎鼎有名的Lorenz von Stein（1815年11月18日－1890年9月23日）。其人的譯名有許多不同的漢字表現(xiàn)，如“斯坦因”、“施泰因”等。在日本的文獻(xiàn)中，有“須多因”、“斯丁”等的翻譯法，更有稱其為“石先生”的事例。我在西尾勝《行政學(xué)》的中文翻譯中，將其名翻譯成“石泰因”［1］，這里沿用這個(gè)翻譯。

本文探討石泰因在日本的影響，主要介紹石泰因是如何被介紹到日本的、特別是伊藤博文與石泰因的相遇，明治時(shí)期日本對(duì)石泰因的崇拜，以及石泰因的學(xué)說(shuō)對(duì)日本明治時(shí)代的影響。由于專業(yè)的原因，本文將對(duì)石泰因行政學(xué)在日本的地位和影響作較多的分析和介紹。本文的目的，不在于對(duì)石泰因其人及其學(xué)說(shuō)作出全面介紹和評(píng)價(jià)，而在于著重介紹其學(xué)說(shuō)如何流傳到日本、產(chǎn)生了怎樣的影響。本文所介紹的“石泰因”也有可能與德國(guó)的“石泰因”的評(píng)價(jià)和影響有所不同。本文所用的資料僅僅限于日語(yǔ)資料。

一 石泰因其人

關(guān)于石泰因其人，日語(yǔ)介紹資料很多［2－6］。下頁(yè)圖1為石泰因的照片。森田勉在《社會(huì)的概念和運(yùn)動(dòng)法則》的譯著（1991）中根據(jù)新近的資料整理了石泰因的傳記［7］。石泰因早年曾先后在基爾大學(xué)、耶拿大學(xué)、巴黎大學(xué)研讀哲學(xué)和法學(xué)。1842年留學(xué)法國(guó)的石泰因出版了《現(xiàn)代法國(guó)的社會(huì)主義與共產(chǎn)主義》一書，有分析認(rèn)為這本著作對(duì)于馬克思認(rèn)識(shí)法國(guó)社會(huì)主義有著重要的影響，但是在馬克思全集中幾乎見(jiàn)不到關(guān)于石泰因的敘述。日本在19世紀(jì)末期就介紹過(guò)這本著作，日文版全文譯本于1990年出版，譯著名為《平等原理與社會(huì)主義》。1846年至1851年期間，石泰因在基爾大學(xué)擔(dān)任教員，除出版了一系列有關(guān)法制史的論文和著作外，還于1850年出版了《1789年至今的法國(guó)社會(huì)運(yùn)動(dòng)史》，并將“社會(huì)運(yùn)動(dòng)”的概念引入學(xué)術(shù)討論。3卷本著作《1789年至今的法國(guó)社會(huì)運(yùn)動(dòng)史》的序言部分在日本被譯為《社會(huì)的概念和運(yùn)動(dòng)法則》，最新的版本在1991年出版。

石泰因在從事法制史研究的同時(shí)，還立足于社會(huì)學(xué)的研究，明確地把社會(huì)和國(guó)家區(qū)別開(kāi)來(lái)，認(rèn)為國(guó)家和社會(huì)是構(gòu)成現(xiàn)實(shí)生活的兩大要素，基于這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)分析社會(huì)運(yùn)動(dòng)、階級(jí)對(duì)立和社會(huì)危機(jī)，并在此基礎(chǔ)上探討化解社會(huì)矛盾、維持國(guó)家和社會(huì)秩序的理論。石泰因被公認(rèn)為德國(guó)社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人。在研究了社會(huì)這一要素之后，石泰因的研究漸漸轉(zhuǎn)向?qū)?guó)家理論（國(guó)家學(xué)和國(guó)法學(xué)）以及行政的研究。基于石泰因在基爾大學(xué)的研究活動(dòng)，基爾大學(xué)設(shè)立了石泰因行政學(xué)研究所，同時(shí)基爾大學(xué)圖書館收藏了相關(guān)石泰因的重要文獻(xiàn)資料（文庫(kù)），包括下文中所說(shuō)的石泰因與日本人往來(lái)的書信。現(xiàn)在這些資料已經(jīng)移交給基爾大學(xué)所在的石勒蘇益格―荷爾斯泰因（Schleswig－Holstein）州的州立圖書館收藏①按照瀧井的資料，文獻(xiàn)從1972年開(kāi)始收集收藏于州立圖書館，1980年轉(zhuǎn)到基爾大學(xué)行政研究所，1999年又轉(zhuǎn)到州立圖書館。［4］117［3］40;［4］116－152;［8］1－2。為了敘述方便，以下簡(jiǎn)稱這個(gè)文獻(xiàn)為“基爾石泰因文獻(xiàn)”。

1855年，石泰因開(kāi)始在維也納大學(xué)任教，直到1887年退休為止。其間出版眾多有關(guān)國(guó)家學(xué)、憲法學(xué)、行政學(xué)的著作。比如，1865年開(kāi)始出版《行政學(xué)》共8卷本，1870年出版《行政學(xué)和行政法綱要》，1876年出版《行政學(xué)綱要第2版》，1887－1888年出版了《行政學(xué)綱要第3版》3卷。他在此期間發(fā)表的作品被視為早期行政研究的重要代表。

1882年3月，伊藤博文率團(tuán)赴歐從事憲政調(diào)查。伊藤一行首先訪問(wèn)柏林，此后奔赴維也納大學(xué)求教于石泰因。自此以后，石泰因在日本聲名鵲起。

圖1 石泰因的照片

二 伊藤博文與石泰因

石泰因在學(xué)術(shù)上的地位，使其在一定的范圍內(nèi)享有盛名。但是，石泰因在日本聲名大作與伊藤博文的訪問(wèn)有密切關(guān)聯(lián)。1882年3月，伊藤往歐洲調(diào)查西方憲政時(shí)，并沒(méi)有預(yù)定要拜訪石泰因，而是在半年之后才有機(jī)會(huì)往維也納求教于石泰因。在介紹伊藤訪問(wèn)石泰因之前，有兩點(diǎn)值得關(guān)注。

第一，在伊藤訪問(wèn)之前，出于對(duì)學(xué)術(shù)研究（比較法制史等的研究）的關(guān)注，石泰因?qū)θ毡颈容^關(guān)心。這一點(diǎn)可以追溯到1873年的維也納萬(wàn)國(guó)博覽會(huì)（日本館）。1882年3月下旬，石泰因致信福澤渝吉，提及他與日本公使館相關(guān)人員的交往，以及對(duì)于明治維新后的日本法制等的關(guān)注［4］55－58，121－122。此時(shí)伊藤還沒(méi)有認(rèn)識(shí)石泰因。同年6月3日福澤渝吉回信致石泰因［8］8－9。這封6月3日的回信現(xiàn)存上述“基爾石泰因文獻(xiàn)”，是該文獻(xiàn)中現(xiàn)存最早的日本人給石泰因的信函［4］120。

第二，日本使館人員與石泰因有接觸。上述“基爾石泰因文獻(xiàn)”中，經(jīng)確認(rèn)有7名日本使館人員與石泰因有書信往來(lái)。他們中有些是求學(xué)于石泰因的使館人員，有些是為石泰因收集日本相關(guān)資料的人員，還有些負(fù)責(zé)日本拜訪人員與石泰因的聯(lián)絡(luò)，或做聽(tīng)課準(zhǔn)備等工作。這些人員在書信中常常稱石泰因?yàn)椤笆壬薄！笆壬背蔀槿毡臼桂^的德國(guó)人“講習(xí)”［4］124－125。可以說(shuō)在石泰因給福澤渝吉致信函之前，石泰因與日本使館已經(jīng)有了非常密切的交往，對(duì)日本有了相當(dāng)?shù)牧私狻Ｔ谶@個(gè)意義上，石泰因接受伊藤的訪問(wèn)并為其授課并不突然。

在使館人員中，河島醇（1847－1911）的作用值得在這里花一點(diǎn)筆墨。他于1871年到德國(guó)留學(xué)，學(xué)于石泰因。1874年回國(guó)后進(jìn)日本外務(wù)省工作，后被任命為一等書記官（相當(dāng)于一秘），并于1874年9月起，在德國(guó)公使館等地工作。據(jù)記載，他在1879年3月以后大約有兩年時(shí)間再次求學(xué)于石泰因。1881年河島回到日本后，參考石泰因的理論曾提出過(guò)政治改革方案。1882年1月，河島醇致信伊藤博文，言及石泰因。1882年3月伊藤博文往歐洲憲政調(diào)查，河島醇即成為該調(diào)查團(tuán)的一員。據(jù)推測(cè)，伊藤的石泰因拜訪（1882年8月）與河島的中介和勸說(shuō)有關(guān)［4］126－128;［9］19。日本開(kāi)設(shè)國(guó)會(huì)后，河島醇成為政治家參與國(guó)政。

另外，渡邊廉吉（1854－1925）也是值得介紹的人物。他早年學(xué)習(xí)德語(yǔ)，1880年為奧地利公使館三等秘書赴維也納工作，直到1883年8月回日本。其間在維也納大學(xué)求學(xué)于石泰因，伊藤拜訪石泰因時(shí)，渡邊廉吉得到伊藤賞識(shí)，其后渡邊有機(jī)會(huì)翻譯了石泰因的《行政學(xué)》（Handbuch der Verwaltungslehre，Stuttgart，1876），1887 年在日本出版（2007 年信山社翻印出版），并參與明治憲法的起草。

如果說(shuō)伊藤拜會(huì)石泰因有其偶然因素，那么伊藤在歐洲、特別是在德國(guó)見(jiàn)到石泰因就有其必然性了。

1882年3月14日伊藤博文往歐洲調(diào)查憲政，先往德國(guó)柏林。其成員有河島醇、平田東助、吉田正春、山崎直胤、山好退藏、巖倉(cāng)具定、廣橋賢光、西圓寺公望、伊東已代治等。伊藤的調(diào)查團(tuán)到德國(guó)柏林后，求教于柏林大學(xué)的教授戈內(nèi)斯特（Rudolf von Gneist）先生。明治時(shí)代的書籍稱他是“虞氏”，是有名的憲法學(xué)家、帝國(guó)議會(huì)議員。戈內(nèi)斯特等對(duì)于日本要設(shè)立議會(huì)、引進(jìn)憲政制度表示懷疑，對(duì)代表團(tuán)的態(tài)度似乎比較冷淡［2］43－47;［10］98－102。戈內(nèi)斯特將伊藤等日本代表團(tuán)交由其弟子莫設(shè)（Albert Mosse，日本公使館顧問(wèn)）接待和授課，主要為代表團(tuán)講解憲法學(xué)等。莫設(shè)講課以德文翻譯成日語(yǔ)的形式進(jìn)行，隨團(tuán)的伊東已代治整理了《莫設(shè)氏講義筆記》。日本國(guó)會(huì)圖書館的憲政資料室收藏有伊東已代治相關(guān)文書的原始資料，該圖書館網(wǎng)頁(yè)還有該筆記的數(shù)碼資料，可參見(jiàn)其全部?jī)?nèi)容。其后，莫設(shè)來(lái)日本擔(dān)任日本政府顧問(wèn)，參與明治憲法的起草，對(duì)日本的地方自治制度的建設(shè)有較大影響。

伊藤在柏林的調(diào)查，似乎不得意。伊藤本人也有些意氣消沉。不久經(jīng)過(guò)河島的建議和提示，伊藤?zèng)Q定從柏林轉(zhuǎn)往維也納，拜訪石泰因。1882年8月8日，伊藤到維也納后，當(dāng)日拜訪石泰因，頗有“相見(jiàn)恨晚”之感。其后伊藤離開(kāi)維也納處理公務(wù)，于9月18日再次回到維也納在石泰因處聽(tīng)?wèi)椃▽W(xué)等的講課，直到10月31日為止。石泰因?yàn)橐撂僖恍锌偣彩谡n17次。莫設(shè)的講課多為法律學(xué)的解釋，而石泰因的講課內(nèi)容社會(huì)學(xué)色彩較濃，多以英文講授。對(duì)于英文得心應(yīng)手的伊藤來(lái)說(shuō)如魚得水，精神大作。聽(tīng)課的記錄為伊東已代治整理的《斯丁氏講義筆記》（1883）①這個(gè)記錄的內(nèi)容全文可參見(jiàn)：清水伸1971［2］。。日本國(guó)會(huì)圖書館收藏有該書的數(shù)碼資料。同年11月15日，伊藤又邀請(qǐng)石泰因赴日本擔(dān)任日本政府顧問(wèn)，石泰因以年事過(guò)高為由拒絕了這個(gè)邀請(qǐng)，但是這并沒(méi)有影響日本對(duì)于石泰因的“鐘情”。不久之后，石泰因熱在日本漸漸形成。1883年8月伊藤博文完成歷時(shí)1年半的憲政調(diào)查回到日本，成為明治政府的中心人物，著手日本的政治改革和明治憲法的起草。

三 石泰因“朝拜”與“石泰因熱”

伊藤的石泰因拜訪帶來(lái)了日本的石泰因熱潮，其后出現(xiàn)了被稱為“朝拜石泰因”的現(xiàn)象。據(jù)石泰因思想史研究者柴田的整理，與石泰因有書信往來(lái)的日本人不下50人［8］。前述“基爾石泰因文獻(xiàn)”中，可查有57個(gè)日本人寫給石泰因的書信共148封［4］118。在日本國(guó)會(huì)圖書館憲政資料室可以見(jiàn)到其中部分文獻(xiàn)的復(fù)印件。

1882年11月5日，伊藤離開(kāi)石泰因處，拜訪石泰因的日本人后繼不斷。直到1890年石泰因逝世為止的8年，拜訪石泰因成為熱潮，有學(xué)者形容這個(gè)拜訪熱潮為“千客萬(wàn)來(lái)”。拜訪者有政治家（山縣有朋），官僚（金子堅(jiān)太郎），軍人（乃木希典），學(xué)者（有賀長(zhǎng)雄），宗教家等。石泰因“朝拜”蔚然成為潮流。據(jù)聽(tīng)課者描述，石泰因的口才非常了得，而且講課并不是單方的講述。石泰因并沒(méi)有所謂的洋人的高姿態(tài)，雙方的互動(dòng)討論很多，聽(tīng)課者感慨萬(wàn)千。石泰因也從聽(tīng)課者處得到許多關(guān)于日本的信息，成為他寫作日本相關(guān)論文的第一手資料②石泰因的關(guān)于日本的文章及其內(nèi)容，參見(jiàn)：清水伸 1971，84 頁(yè)［2］;瀧井1999，228 －238 頁(yè)［4］。。

聽(tīng)課的情形在各類聽(tīng)課記錄中有所介紹。這里介紹一幅照片。參見(jiàn)下頁(yè)圖2。這是海江田信義在石泰因處聽(tīng)課的照片。海江田信義于1887年往歐洲，經(jīng)伊藤博文介紹去德國(guó)柏林受教于石泰因，1888年回日本，次年任日本樞密院顧問(wèn)官。聽(tīng)課經(jīng)由行政學(xué)者有賀長(zhǎng)雄翻譯并由丸山作樂(lè)作記錄。該記錄題名為《須多因氏講義筆記》，其后于1889年由宮內(nèi)廳出版，據(jù)傳這本書的發(fā)行量較大。圖2是石泰因與聽(tīng)課者海江田、筆記者丸山、翻譯者有賀的4人合影照片③這個(gè)4人合影照片，參見(jiàn)瀧井1999，導(dǎo)引圖片部分，第5頁(yè)［4］;瀧井2003，158頁(yè)［10］。原資料參見(jiàn)：清水伸1971，導(dǎo)引圖片部分［2］。。1889年出版的《須多因氏講義筆記》，2006年日本信山社出版社復(fù)印發(fā)行。下頁(yè)圖3中的第1本圖書是這份復(fù)印資料的封面，可見(jiàn)“須多因（石泰因）講義、海江田聽(tīng)課、丸山筆記、有賀翻譯”的字樣，以及須多因（石泰因）的日語(yǔ)片假名標(biāo)記。圖1的“石泰因的照片”之右圖為海江田求教于石泰因時(shí)，石泰因贈(zèng)與海江田的照片。

石泰因的講課筆記，除了上述海江田的《須多因氏講義筆記》（1889年出版）之外，還有河島醇編輯的《憲法及行政要義》（圖3的第2本書）。這本書也是石泰因的講課記錄，同為1889年出版。此外，部分皇室成員以及皇室機(jī)構(gòu)人員（天皇侍從）也加入了“朝拜”石泰因的行列，其中大部分的講課內(nèi)容留有記錄。天皇侍從也將石泰因講課內(nèi)容轉(zhuǎn)述講與明治天皇［2］64－65;［9］。

上文提及的有賀長(zhǎng)雄為19世紀(jì)末日本的行政學(xué)者。他于1886年留學(xué)歐洲，學(xué)于石泰因，1887年歸國(guó)后在東京帝國(guó)大學(xué)、早稻田大學(xué)講授行政學(xué)、國(guó)際法、社會(huì)學(xué)，對(duì)傳播石泰因的學(xué)術(shù)思想有相當(dāng)?shù)呢暙I(xiàn)。清末預(yù)備立憲之際，有賀曾為訪問(wèn)日本的清政府憲政考察團(tuán)講課，中華民國(guó)初期與古德諾等作為民國(guó)政府法律顧問(wèn)，參與民國(guó)的立憲活動(dòng)［12］第6章;［13］。

圖2 石泰因?yàn)槿毡救酥v課（海江田）

圖3 石泰因講課記錄圖書（包括復(fù)印版）

在“朝拜石泰因”的熱潮中，翻譯石泰因的著作、出版講稿或聽(tīng)課記錄流行一時(shí)。獨(dú)逸學(xué)協(xié)會(huì)（德意志學(xué)協(xié)會(huì)）也于1881年9月成立，學(xué)習(xí)德國(guó)或模仿德國(guó)成為流行。在伊藤拜訪石泰因之后，這個(gè)協(xié)會(huì)翻譯了不少與德國(guó)相關(guān)的著作和信息，也翻譯了石泰因的《國(guó)家理論》《兵制學(xué)》等書籍。在東京大學(xué)擔(dān)當(dāng)行政學(xué)教育的德國(guó)人拉托根在這個(gè)協(xié)會(huì)的《行政學(xué)》講座資料由該協(xié)會(huì)譯成日語(yǔ)出版發(fā)行。以東京大學(xué)法學(xué)部的教員為中心的“國(guó)家學(xué)會(huì)”也于1887年成立①關(guān)于明治維新后德國(guó)模式在日本的形成，參見(jiàn)：山室信一1984，特別是第一章第4節(jié)［11］，關(guān)于國(guó)家學(xué)會(huì)，參見(jiàn)瀧井1999，第6 章［4］。。

石泰因于1890年9月23日去世。10月12日，由丸山作樂(lè)牽頭在東京召開(kāi)了一場(chǎng)追悼會(huì)。與會(huì)者有伊藤博文、山縣有朋、伊東已代治等政治家，學(xué)者有賀長(zhǎng)雄以及其他社會(huì)名流，大約近40名。這場(chǎng)追悼會(huì)在當(dāng)時(shí)的報(bào)紙都有報(bào)道，追悼會(huì)的合影留存至今［4］110－115;［2］71－74。這場(chǎng)追悼會(huì)顯示了石泰因在明治日本的影響。

四 石泰因?qū)γ髦稳毡镜挠绊?/h2>

明治維新后十多年，制定近代憲法、開(kāi)設(shè)國(guó)會(huì)成為日本國(guó)家的政治任務(wù)。“明治14年（1881年）政變”之后，主張英國(guó)政治模式（議會(huì)內(nèi)閣制）的大隈重信下臺(tái)，主張德國(guó)模式的巖倉(cāng)具視、井上毅等的憲政構(gòu)想基本定局，創(chuàng)設(shè)德國(guó)（普魯士）式的立憲君主制成為明治政府的既定方針。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，伊藤博文的歐洲憲政調(diào)查的意義常存有爭(zhēng)議。伊藤為何要在政府的憲政路線既定的時(shí)候前往歐洲（時(shí)間共1年半）特別是德國(guó)調(diào)查憲政，伊藤在石泰因處究竟學(xué)到了什么，這不僅僅是相關(guān)伊藤的政治生命的問(wèn)題，也是相關(guān)其后日本政治體制的具體走向的問(wèn)題。

可以說(shuō)，伊藤通過(guò)德國(guó)憲政調(diào)查，強(qiáng)化了自己在德國(guó)模式主流路線的地位，同時(shí)通過(guò)“石泰因熱”放大了他的威望和個(gè)人的自信。隨著石泰因國(guó)家學(xué)說(shuō)、憲政思想、行政理論等的影響力的擴(kuò)大，以伊藤為中介，眾多政治家和官僚、文人等拜訪石泰因形成熱潮，增加了伊藤的政治資本。在1881年以后日本開(kāi)始立憲君主制的制度建設(shè)。其后，伊藤具體領(lǐng)導(dǎo)了明治憲法的起草和憲政制度的建設(shè)。同時(shí)，更重要的是伊藤在石泰因的國(guó)家學(xué)（憲政學(xué)）、行政學(xué)理論中，學(xué)到了具體設(shè)計(jì)憲政制度的思想。這個(gè)思想不僅影響了伊藤的政治生涯，同時(shí)影響了日本的憲政建設(shè)。這里的要點(diǎn)是“國(guó)家”和“社會(huì)”，“憲政”（Verfassung）與“行政”（Verwaltung）關(guān)系問(wèn)題的理解。

石泰因認(rèn)為“國(guó)家”和“社會(huì)”是構(gòu)成現(xiàn)實(shí)生活的兩大要素，而“憲政”與“行政”是國(guó)家生活不可欠缺的兩個(gè)部分［14］第1章。參見(jiàn)下頁(yè)圖4。抽象地說(shuō)，“憲政”是國(guó)家意志的形成（其過(guò)程和組織機(jī)構(gòu)），“行政”是上述憲政過(guò)程中形成的國(guó)家意志的具體執(zhí)行和實(shí)施。一方面，沒(méi)有“憲政”，“行政”即為無(wú)力的;另一方面，沒(méi)有“行政”，“憲政”即為無(wú)內(nèi)容的。在石泰因的理論體系中，“行政”是支撐憲政體制的制度基礎(chǔ)。而且在石泰因看來(lái)，“行政”比憲政機(jī)構(gòu)的成立、議會(huì)政治的展開(kāi)更為重要。在石泰因的國(guó)家和社會(huì)的關(guān)系理論中，社會(huì)是充滿矛盾和對(duì)立的，在“憲政”的形成過(guò)程中，社會(huì)的矛盾和對(duì)立有礙于國(guó)家意志的形成，因而國(guó)家不能僅僅依靠“憲政”（即國(guó)家意志的形成）來(lái)應(yīng)對(duì)社會(huì)矛盾。高度自律的行政機(jī)構(gòu)、官僚組織等行政體系的形成，在充滿社會(huì)危機(jī)、階級(jí)對(duì)立的社會(huì)更為重要。石泰因主張“行政”對(duì)于“憲政”的抗衡，“行政”對(duì)“憲政”的補(bǔ)充和抑制，強(qiáng)調(diào)“行政”在解決社會(huì)危機(jī)、改良社會(huì)中的作用①石泰因的“行政”概念具有社會(huì)改良的含意，這一點(diǎn)，比如蠟山正道在其《行政學(xué)原論》（1936）就已經(jīng)指出（23頁(yè)）。［15］參見(jiàn)森田 2001，210 －211 頁(yè)。［5］。憲政國(guó)家的建設(shè)不僅僅是制定憲法，開(kāi)設(shè)國(guó)會(huì)，更重要的是制度運(yùn)轉(zhuǎn)的具體行政機(jī)制，以及實(shí)現(xiàn)國(guó)家意志的行政組織的建設(shè)和官僚人才的培養(yǎng)。更進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，官僚的培養(yǎng)需要大學(xué)教育制度的建設(shè)，大學(xué)以及大學(xué)的法學(xué)教育是培養(yǎng)官僚的重要國(guó)家機(jī)構(gòu)。

圖4 石泰因?qū)W說(shuō)的基本架構(gòu)

石泰因主張“行政”與“憲政”的抗衡，強(qiáng)調(diào)作為“憲政”前提的“行政”的重要性，這是他對(duì)伊藤博文最重要的影響，也是他對(duì)明治日本的國(guó)家制度建設(shè)的重要影響之一。事實(shí)上，伊藤在石泰因處吸收到的正是這樣的憲政觀，并付諸實(shí)施［4］第5章;［10］115－128;［16］64－65。1883年伊藤回國(guó)以后，首先著手進(jìn)行皇室制度、內(nèi)閣制度、大學(xué)制度的建設(shè)②在這個(gè)意義上，日本的（國(guó)立）大學(xué)制度的建設(shè)具有憲政史的意義。參見(jiàn)：瀧井1999，第6章。［4］，而不是制定憲法和開(kāi)設(shè)國(guó)會(huì)。1885年日本設(shè)立內(nèi)閣制度，伊藤為第一任總理大臣，直到1889年制定憲法、1890年開(kāi)設(shè)國(guó)會(huì)為止，伊藤成為日本歷史舞臺(tái)的主角。這個(gè)時(shí)期，剛好是明治國(guó)家的新制度建設(shè)的時(shí)期。宮中（皇室）制度、內(nèi)閣制度、地方制度、公務(wù)員制度、大學(xué)制度等等都在明治憲法和國(guó)會(huì)的成立之前基本完成制度建設(shè)［17］62－64。因行政學(xué)的精髓所在。下文具體探討日本行政學(xué)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的討論。

五 石泰因與日本行政學(xué)：憲政與行政

明治時(shí)代，石泰因的理論和著作通過(guò)伊藤博文的拜訪在日本掀起熱潮。石泰因的國(guó)家學(xué)，或者憲法學(xué)和行政學(xué)（法）理論以不同的方式進(jìn)入日本。伊藤拜訪石泰因的聽(tīng)課筆記也于1883年被整理成《大博士斯丁氏講義筆記》，之后不少資料在日本公開(kāi)。其1876年的行政學(xué)著作《Handbuch der Verwaltungslehre》3卷本也由元老院的書記渡邊廉吉翻譯成日語(yǔ)，于1887年在日本發(fā)行。圖5為渡邊廉吉翻譯的石泰因的《行政學(xué)》第一卷（上卷）1887年版本封面及其2007年復(fù)印版。1887年版的3卷本可在日本國(guó)會(huì)圖書館網(wǎng)頁(yè)查閱全文的數(shù)碼資料。1887年，也是威爾遜發(fā)表《行政的研究》的一年，真是歷史的巧合。1889年，海江田以及河島醇的聽(tīng)課筆記圖書在日本出版。學(xué)習(xí)石泰因理論成為流行（參見(jiàn)圖3，圖 5）。

圖5 石泰因的《行政學(xué)》日語(yǔ)版本（1887年版，2007年復(fù)印版）

如上所說(shuō)，“憲政”與“行政”的關(guān)系問(wèn)題是石泰

19世紀(jì)80年代，日本開(kāi)始了行政學(xué)的教育。1882年?yáng)|京大學(xué)開(kāi)設(shè)“行政學(xué)”課程，德國(guó)人拉托根（Karl Rathgen，1856－1921）于1882年到東京大學(xué)擔(dān)當(dāng)“行政學(xué)”的教學(xué)直至1890年這個(gè)課程終止為止，前后大約有8年的教學(xué)實(shí)踐。同時(shí)學(xué)于石泰因的有賀長(zhǎng)雄于1887年歸國(guó)，在東京帝國(guó)大學(xué)、早稻田大學(xué)講授社會(huì)學(xué)、行政學(xué)等。1883年有賀出版《社會(huì)進(jìn)化論》等社會(huì)學(xué)著作，1889年出版《國(guó)家學(xué)》，1890年出版《行政學(xué)》《大臣責(zé)任論》等行政學(xué)著作。19世紀(jì)末，在日本的大學(xué)流行德國(guó)官房學(xué)的行政學(xué)，特別是石泰因的行政學(xué)。

20世紀(jì)20年代，在工業(yè)化、城市化迅速發(fā)展的背景下，在官房學(xué)（行政學(xué)）教學(xué)被中斷了大約30年之后，日本的大學(xué)又開(kāi)始講授行政學(xué)。1921年，當(dāng)時(shí)的東京帝國(guó)大學(xué)與京都帝國(guó)大學(xué)的兩個(gè)法學(xué)部新設(shè)了行政學(xué)講座。東京帝國(guó)大學(xué)的第一代行政學(xué)教員是蠟山政道。他于1920年?yáng)|京大學(xué)法學(xué)系畢業(yè)后即被錄用為助教，1922年升為副教授，不久留學(xué)英國(guó)，求學(xué)于拉斯基（H．J．Laski）和法因納（H．Finer），又于1928年升為東京帝國(guó)大學(xué)教授。作為日本的第一代行政學(xué)者，蠟山受英國(guó)學(xué)問(wèn)傳統(tǒng)的影響，構(gòu)建了實(shí)證主義的行政學(xué)體系。但是，統(tǒng)觀蠟山的著作，石泰因行政學(xué)的影響歷歷可見(jiàn)。比如在他的《行政學(xué)原論》（1936年）中，花了大量的篇幅介紹德國(guó)的官房學(xué)，特別是石泰因的行政學(xué)，介紹他的憲政與行政的關(guān)系理論等［15］8－29;［18］。

到了日本行政學(xué)的第二代，對(duì)于石泰因的關(guān)心，不僅僅限于對(duì)其理論內(nèi)容的介紹和評(píng)論，而且開(kāi)始不斷出現(xiàn)學(xué)術(shù)性的論文。在行政學(xué)的理論體系的建設(shè)上，石泰因成為日本行政學(xué)者不可忽視的存在。比如，日本第二代行政學(xué)者、京都大學(xué)的長(zhǎng)濱政壽在1938年著論文，東京大學(xué)的辻清明在1943年著論文探討石泰因的行政學(xué)理論體系［19－20］。據(jù)辻清明的解釋，石泰因主張確立“憲政”與“行政”的相互關(guān)系。也即是說(shuō)，在主張憲政（政治）對(duì)行政的控制與影響的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)官僚制組織對(duì)憲政有補(bǔ)充或者抑制功能。這里的憲政是指國(guó)家意志的形成，而行政是該國(guó)家意志的具體實(shí)施。行政受到憲政的限制和規(guī)定，但是行政有其獨(dú)自的領(lǐng)域，這個(gè)獨(dú)自的領(lǐng)域是官房學(xué)的行政學(xué)得以存在的理由。辻清明贊賞石泰因是因?yàn)槭┮蛑鲝埿姓姆e極作用。但是，辻清明行政學(xué)的基礎(chǔ)是追求行政官僚制的民主控制，強(qiáng)調(diào)解決民主制與官僚制的共存問(wèn)題。辻清明為何積極評(píng)價(jià)石泰因的“行政”與“憲政”的抗衡呢?一個(gè)解釋是，辻清明認(rèn)為不能對(duì)現(xiàn)代民主制過(guò)分期待，在立法權(quán)不可能超越行政權(quán)的行政國(guó)家的時(shí)代，僅僅要求強(qiáng)化對(duì)于行政的立法控制是沒(méi)有意義的。辻清明企圖追求議會(huì)民主制控制行政權(quán)，同時(shí)也期待行政或行政官僚制對(duì)于議會(huì)民主制的補(bǔ)充和牽制。西尾勝認(rèn)為，辻清明在期待議會(huì)民主主義成熟和安定的同時(shí)，也警戒對(duì)現(xiàn)代民主制的過(guò)分期待，辻清明擔(dān)心日本民主政治不成熟，而期待行政的積極作用。辻清明的行政理論的糾葛或“矛盾”也是日本社會(huì)的矛盾。

石泰因與辻清明所處的時(shí)代不一樣，民主制下的官僚制是戰(zhàn)后日本的政治制度。在這個(gè)制度下，強(qiáng)調(diào)官僚制組織對(duì)憲政有補(bǔ)充或者抑制功能的觀點(diǎn)受到批判，如辻清明的弟子西尾勝的教科書就提及這個(gè)問(wèn)題，他指出，這種承認(rèn)行政對(duì)政治的抗衡，或者行政對(duì)于政治的抑制功能，在民主制下是不允許的①當(dāng)然，這并不否定“行政”在政治控制下的干預(yù)社會(huì)的公共政策功能。［1］196。

如何評(píng)價(jià)石泰因的行政學(xué)理論尚有許多值得討論的部分，特別是“行政”功能的定位問(wèn)題。就日本戰(zhàn)后行政學(xué)的發(fā)展來(lái)說(shuō)，德國(guó)官房學(xué)、石泰因的憲政與行政關(guān)系問(wèn)題的理解與分析，是眾多行政學(xué)著作的論題，也是行政學(xué)教科書的必備內(nèi)容。日本行政學(xué)的教科書，通常在行政學(xué)理論史的部分，從德國(guó)官房學(xué)描述開(kāi)始，其后轉(zhuǎn)到19世紀(jì)末的美國(guó)行政學(xué)的發(fā)展。關(guān)于德國(guó)官房學(xué)、石泰因行政學(xué)的敘述內(nèi)容相當(dāng)詳盡［14］第1章;［15］;［21］12;［22］。石泰因的憲政與行政關(guān)系問(wèn)題也是公務(wù)員考試的必考內(nèi)容。這個(gè)現(xiàn)象其后大有變化。現(xiàn)在，行政學(xué)教科書中德國(guó)官房學(xué)以及石泰因行政學(xué)的內(nèi)容介紹大減。在日本，作為行政學(xué)教科書使用較多的是原東京大學(xué)行政學(xué)擔(dān)當(dāng)教授西尾勝的教科書（2001）以及京都大學(xué)行政學(xué)擔(dān)當(dāng)教授真渕勝的教科書（2009）。這兩部教科書中，關(guān)于行政學(xué)理論的歷史發(fā)展，基本上介紹美國(guó)行政學(xué)的理論史，德國(guó)官房學(xué)和石泰因的行政學(xué)沒(méi)有在文本中出現(xiàn)，而是作為閱讀材料，以小資料的形式作補(bǔ)充 說(shuō) 明 或 解 說(shuō)［1］10－13;［23］12－13;［24］512－513。由 此 可見(jiàn)，石泰因的行政學(xué)理論漸漸淡出日本的行政學(xué)教科書。

現(xiàn)代行政是以法治國(guó)家為前提的，現(xiàn)代行政學(xué)是民主制時(shí)代的學(xué)問(wèn)。在這個(gè)前提下，以憲政為前提的行政功能如何界定可以有不同的討論，但是，寄希望“行政”，而不是“憲政”，來(lái)調(diào)節(jié)社會(huì)的利益紛爭(zhēng)、階級(jí)對(duì)立、社會(huì)危機(jī)的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去。雖然石泰因的官房學(xué)的行政學(xué)，在近代國(guó)家形成初期“獨(dú)放異彩”，但是，官房學(xué)畢竟不是現(xiàn)代行政學(xué)。19世紀(jì)的歐洲大陸并沒(méi)有誕生以民主制為前提的行政學(xué)研究［1］12。同樣，在這個(gè)意義上，19世紀(jì)末的日本行政學(xué)，也就是拉托根、有賀等的官房學(xué)的行政學(xué)與其后的現(xiàn)代行政學(xué)相差甚遠(yuǎn)［1］39。日本的現(xiàn)代行政學(xué)起始于1921年，蠟山正道等在日本被稱為第一代行政學(xué)者的道理在于此。

當(dāng)然，在行政學(xué)研究和教育中，對(duì)石泰因的關(guān)注漸漸減少，并不表示石泰因的學(xué)術(shù)價(jià)值的喪失。石泰因?qū)τ趹椪w制下的行政功能的分析，還有許多值得參考的部分。此外，在法制史研究、思想史研究中，對(duì)于石泰因的關(guān)注日益增加。20世紀(jì)90年代，石泰因的兩部關(guān)于社會(huì)主義和社會(huì)運(yùn)動(dòng)的著作在日本翻譯出版，這是歐洲思想史、社會(huì)史研究的重要資料。在國(guó)家理論、社會(huì)思想史、法制史的研究領(lǐng)域，石泰因越發(fā)成為研究的對(duì)象。瀧井（瀧井）一博以比較法制史視角對(duì)于石泰因的研究，森田勉關(guān)于石泰因的憲政理論、國(guó)家學(xué)說(shuō)、社會(huì)和國(guó)家理論的研究，柴田隆行的關(guān)于石泰因的早期社會(huì)主義思想、社會(huì)思想的研究，都是最近的研究成果［4－6，10，16，25］，在這個(gè)意義上，石泰因的研究進(jìn)一步深化。相反，石泰因行政學(xué)的研究，幾乎不見(jiàn)。

六 結(jié)語(yǔ)

近代歐洲大陸國(guó)家，特別是德國(guó)和法國(guó)，與英美等國(guó)家相比，屬于后起資本主義國(guó)家。在資本主義發(fā)展的初期，歐洲大陸國(guó)家的行政功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于英美的自由放任政府。在這些后起國(guó)家，國(guó)家官僚制不是奉行所謂的守夜人國(guó)家的思想。日本亦不例外，有學(xué)者稱日本是“天生的行政國(guó)家”就是基于同樣的判斷和評(píng)價(jià)。后起國(guó)家的官僚制對(duì)于社會(huì)和市場(chǎng)，是強(qiáng)有力的“看得見(jiàn)的手”。石泰因強(qiáng)調(diào)“行政”對(duì)于“憲政”的抗衡和補(bǔ)充功能的行政思想，可以說(shuō)是那個(gè)時(shí)代的需要和歷史的產(chǎn)物。這些國(guó)家擁有國(guó)立大學(xué)制度，它是培養(yǎng)國(guó)家人才的基地，是培養(yǎng)官僚后備軍的國(guó)家機(jī)構(gòu)。法學(xué)等的教育成為官僚人才教育的基礎(chǔ)，其學(xué)問(wèn)體系是官房學(xué)以及其后的行政法、財(cái)政學(xué)等。歐洲大陸國(guó)家的行政法得以迅速發(fā)展的時(shí)代背景在于此。而英美國(guó)家在資本主義的內(nèi)生式發(fā)展過(guò)程中，奉行自由放任，對(duì)于市場(chǎng)和社會(huì)寄希望于“看不見(jiàn)的手”的自我調(diào)節(jié)。英美國(guó)家?guī)缀鯖](méi)有國(guó)立大學(xué)，認(rèn)為政府沒(méi)有必要花大力氣培養(yǎng)政府官員的后備軍，沒(méi)有必要建立強(qiáng)有力的國(guó)家官僚制。行政法也不如歐洲大陸的德法國(guó)家發(fā)達(dá)。

但是，在19世紀(jì)末，產(chǎn)業(yè)化和城市化的發(fā)展對(duì)于行政的需求增大，建設(shè)現(xiàn)代行政成為時(shí)代的需要。以彭爾頓法案為例，美國(guó)在19世紀(jì)末開(kāi)始現(xiàn)代公務(wù)制度的建設(shè)。現(xiàn)代的行政組織、行政預(yù)算制度的建設(shè)成為必然。在這些領(lǐng)域，事實(shí)上歐洲大陸國(guó)家先行一步，大陸的行政法等理論體系成為英美學(xué)習(xí)的對(duì)象。威爾遜在《行政的研究》中呼吁學(xué)習(xí)歐洲大陸的官僚制也是出于上述歷史原因。漸而，行政學(xué)在美國(guó)應(yīng)運(yùn)而生。選舉政治家與考核和任命行政官等的不同制度的形成，確立了行政不同于政治的獨(dú)自范圍和規(guī)范。也即是，政治與行政的分離規(guī)范的確立。但是，在主張政治行政二元論時(shí)，有必要明確政治對(duì)于行政的控制的規(guī)范，或者說(shuō)政治對(duì)于行政的優(yōu)越和行政對(duì)于政治的從屬地位和權(quán)能。這就是民主制與官僚制的共存問(wèn)題。行政要排除政治的過(guò)分干涉，行政有一定的獨(dú)自的領(lǐng)域，在這個(gè)意義上，政治行政二元論有其必要性。同時(shí)，要有政治對(duì)行政的控制規(guī)范，在這個(gè)前提下，行政擁有其獨(dú)特的地位和功能。

現(xiàn)代行政學(xué)不以行政的合理化來(lái)尋求政治的合理化，不期待單以行政解決社會(huì)矛盾和社會(huì)危機(jī)，而是在民主政治的框架下謀求行政的積極作用。如此而來(lái)，石泰因的“行政”與“憲政”的抗衡理論，即失去其時(shí)代的意義。石泰因行政學(xué)理論漸漸成為歷史，而不是解決民主制時(shí)代現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的行政理論。在日本行政學(xué)的教科書中，石泰因行政學(xué)漸漸淡出的理由也在于此。①本研究還參考了以下文獻(xiàn)：石川三義、石塚正英、柴田隆行訳、ローレンツ·シュタイン著『平等原理と社會(huì)主義：今日のフランスにおける社會(huì)主義と共産主義』法政大學(xué)出版局，1990年。辻清明「日本における行政學(xué)の展開(kāi)と課題」、辻清明編集代表「行政學(xué)講座」第一巻『行政の理論』東京大學(xué)出版會(huì)1976年所収。鳥(niǎo)海靖「伊藤博文の立憲政治調(diào)査―新史料を手がかり」、鳥(niǎo)海靖ほか編『日本立憲政治の形成と変質(zhì)』吉川弘文館，2005年。毛桂榮「行政の誕生と交流」、明治學(xué)院大學(xué)『法學(xué)研究』92號(hào)、19－90頁(yè)、2012年1月。

［1］西尾勝．行政學(xué)［M］．新版．毛桂榮，等譯．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006．

［2］清水伸．明治憲法制定史（上）：獨(dú)墺における伊藤博文の憲法調(diào)査［M］．原書房，1971（巖波書店1939年）．

［3］水田洋．須多因先生―マルクスの先駆者で伊藤博文の顧問(wèn)、須多因先生後記―キールのシュタイン文書［M］//水田洋．知の風(fēng)景．筑摩書房，1988．

［4］瀧井一博．ドイツ國(guó)家學(xué)と明治國(guó)制―シュタイン國(guó)家學(xué)の軌跡［M］．ミネルヴァ書房，1999．

［5］森田勉．ローレンツ·シュタイン研究―憲法-憲政論-國(guó)家-社會(huì)學(xué)説·法哲學(xué)［M］．ミネルヴァ書房，2001．

［6］柴田隆行．シュタインの社會(huì)と國(guó)家―ローレンツ·フォン·シュタインの思想形成過(guò)程［M］．御茶の水書房，2006．

［7］森田勉訳，ローレンツ·シュタイン．社會(huì)の概念と運(yùn)動(dòng)法則［M］．ミネルヴァ書房，1991．

［8］柴田隆行．ローレンツ·フォン·シュタインと日本人との往復(fù)書翰集［C］．東洋大學(xué)社會(huì)學(xué)部社會(huì)文化システム學(xué)科，2011．

［9］堀口修．明治立憲君主制とシュタイン講義：天皇、政府、議會(huì)をめぐる論議［M］．慈學(xué)社，2007．

［10］瀧井一博．文明史のなかの明治憲法［M］．講談社，2003．

［11］山室信一．法制官僚時(shí)代―國(guó)家の設(shè)計(jì)と知の歴程［M］．木鐸社，1984．

［12］熊達(dá)雲(yún)．近代中國(guó)官民の日本視察［M］．成文堂，1988．

［13］毛桂榮．“行政學(xué)”與康有為［J］．北京大學(xué)日本研究中心《日本學(xué)》第17號(hào)，2012．

［14］今村都南雄ほか．基礎(chǔ)行政學(xué)［M］．北樹(shù)出版，2006．

［15］蠟山政道．行政學(xué)原論：第一分冊(cè)［M］．日本評(píng)論社，1936．

［16］瀧井一博．伊藤博文―知の政治家［M］．中公新書，2010．

［17］淳于淼泠．憲政制衡與日本的官僚制民主化［M］．北京：商務(wù)印書館，2007．

［18］毛桂榮．日本行政學(xué)研究與教育回顧［M］//郭定平．日本政治與外交轉(zhuǎn)型．上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2010：93－144．

［19］長(zhǎng)濱政壽．ドイツ官房學(xué)的行政學(xué)の成立［J］．京都大學(xué)『法學(xué)論叢』第38巻5號(hào)、第39巻3號(hào)、第41巻1號(hào)（1938～1939）．

［20］辻清明．ローレンツ·シュタインの行政學(xué)説［J］．東京大學(xué)『國(guó)家學(xué)會(huì)雑誌』（1943）第57巻10－12號(hào)．

［21］西尾勝．わが國(guó)における行政學(xué)教科書の考察［M］//日本行政學(xué)會(huì)．行政學(xué)における教育と研修．ぎょうせい，1991．

［22］手島孝．行政學(xué)と行政法學(xué)［M］//辻清明．行政學(xué)講座：第1巻．東京大學(xué)出版會(huì)，1976．

［23］西尾勝．行政學(xué)［M］．新版．有斐閣，2001．

［24］真渕勝．行政學(xué)［M］．有斐閣．2009．

［25］瀧井一博．シュタイン國(guó)家學(xué)ノート［M］．陸奧宗光，筆記;ローレンツ·フォン·シュタイン，講述．信山社出版，2005．

（責(zé)任編輯 郭慶華）

The Impact of Lorenz von Stein’s Public Administration Theory in Japan

MAO Gui－ rong1，2
（1．Department of Political Studies，Meijigakuin University，Tokyo108 －8636，Japan;
2．School of Political＆Public Administration，Shanxi University，Taiyuan030006，China）

This paper explores the impact of Lorenz von Stein’s public administration theory in Japan and analyses his encounter with ITO Hirobumi，an influential politician in Meiji Japan，the emergence of“Stein Fever”in Japan and the way that Stein’s thoughts on constitution（Verfassung）and administration（Verwaltung）influenced the state－ building of Meiji period．The paper also elaborates the repercussions of Stein’s theory on governmental studies in Japan，and analyses his gradual fading over the horizon of Japanese public administration textbooks as well．

Japan;public administration;Lorenz von Stein;constitution（Verfassung）and administration（Verwaltung）

D731．331

A

1000－5935（2012）05－0039－08

2012－06－19

毛桂榮（1965－），男，江蘇江都人，法學(xué)博士，日本明治學(xué)院大學(xué)政治學(xué)系教授，山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院客座教授，主要從事日本政治與行政的研究。