我國現階段知識產權保護制度對信息安全產業影響研究

文 / 楊震 高凱明 范科峰 賴英旭 / 北京工業大學計算機學院

引言

我國知識產權保護制度起步較晚，但發展迅速。1979年起開始制定了中華人民共和國專利法，此后由于內外因素進行了三次重大修改。1992年9月，為更好履行我國政府在中美兩國達成的知識產權諒解備忘錄中的承諾，我國對專利法進行了第一次修改。2000年8月，為了順應我國加入世界貿易組織的需要，對專利法進行了第二次修改【1】。兩次專利法修改的主要目的在于履行國際承諾，使專利制度與國際接軌，尤其是2000年的修改，要求符合TRIPS協議的有關規定。2008年1月，專利法第三次修改被列入國務院2008年立法工作計劃。與前面兩次相比，這次修訂主要是國家自身發展需要的體現，突出地表現為提升專利法在促進我國自主創新、建設創新型國家方面的重要作用。這三次修改是一脈相承的，貫徹了國家保護知識產權，鼓勵創新、促進科學技術進步的思路，和一貫的建立健全知識產權保護制度的基本理念是一致的。但是，這樣的政策指引是否達到預期？許多國內研究者對知識產權保護制度對整個科技行業的影響進行了實證分析，普遍認為現階段知識產權保護制度促進了科技行業研發活動的產出，但是抑制了研發活動的投入，使得研發水平的提高受到了限制。信息安全領域作為事關國家安全和社會穩定【2】的重要科技領域，攸關國家發展，但是目前尚缺少針對信息安全領域的相關研究，所以分析知識產權保護在這一領域產生的實際效果是十分必要的。

一、知識產權保護強度的度量

對知識產權保護強度進行度量是研究知識產權保護對科技行業影響的重要前提。西方國家廣泛采用的是Ginarte-Park指數（G-P指數）【3】，但是G-P指數是一種靜態指標，采用立法指標度量保護強度。該方法適合于司法制度比較健全的西方國家，對于中國而言，由于司法體系正在轉型期，立法與司法尚不完全同步，所度量出的保護強度與實際的保護強度可能并不一致。韓玉雄、李懷組【4】在G-P指數方法基礎上，將“執法力度”引入專利保護的度量因素中，提出了適用于我國等轉型期國家的專利保護強度度量方法。許春明、單曉光【5】選取司法保護水平、行政保護水平、經濟發展水平、社會公眾意識以及國際監督等指標以度量知識產權執法強度, 綜合立法強度指標,構建出知識產權保護強度新指標體系。雋永敏【6】在《專利保護對我國高技術行業技術創新活動影響的實證分析》中用修正后的G-P指數，采用我國高技術行業1995年到2007年的數據，測算了我國專利保護強度指數，所得結論如表1所示。 數據顯示2001年我國專利保護強度指數約為2.2，此后該指數持續增長，到2007年時該指數增長到約2.8，其增長方式接近線性增長模式。

表1 專利保護強度

二、知識產權保護強度對信息安全產業的影響

具體到信息安全產業研發活動，是否也和整個高技術產業的情況一致，整體處于“有量無質”的畸形發展過程，是本文研究的重要內容。我國信息安全產業經過近幾十年的發展形成了如圖1所示的產業鏈。信息安全產品構成信息安全行業的中游產業，其中軟件發揮主要作用。中游產業的軟件產品被安裝在來自上游的工控設備、服務器或者計算機上打包銷售給下游客戶。由此可見硬件設備行業和信息安全產品行業組成了信息安全產業的主要部分。目前針對信息安全產業發展狀況的專業統計較少，而且相關統計資料大多不具有一致性?！吨袊萍冀y計年鑒》中按行業劃分，將我國的高技術產業劃分為醫藥制造業，航空航天器制造業，電子及通信設備制造業，電子計算機及辦公設備制造業，醫療設備及儀器儀表制造業五大產業。其中電子及通信設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業兩大產業與信息安全產業的上游行業和中游行業比較吻合，在很大程度上反映了信息安全產業的發展狀況，同時鑒于《中國科技統計年鑒》具有較高的權威性，因此本文以這兩大產業的統計數據作為研究信息安全產業參考數據。

知識產權保護制度對高科技行業的影響具體分為對創新活動投入的影響和對創新活動產出的影響。本文利用歷年《中國科技統計年鑒》中兩大信息安全相關產業的年度數據，從專利產出和R&D經費內部支出兩個方面，具體直觀地考察我國信息安全行業近幾年的發展情況。

圖1 信息安全產業鏈

圖2 電子及通信設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業專利產出。

首先來看近年來專利產出的變化。圖1分別以柱狀圖和曲線圖兩種形式顯示了從2005年到2009年五年兩大產業有效發明專利總數和專利申請總數的變化情況，數據來自《中國科技統計年鑒》（2006年-2010年）。數據顯示，從2005年起，有效發明專利數和專利申請數基本呈線性增長，增長迅速。2005年有效發明專利總數和專利申請總數分別是12885件和4741件，到2009年這兩項數據則分別增長到了40407件和25490件。圖2顯示專利申請數和有效發明專利總數與上文中知識產權保護強度呈正相關關系。

再來看兩大產業R&D（研究與試驗發展）經費內部支出的變化。研究與試驗發展是《中國科技統計年鑒》中的統計指標，指在科學技術領域，為增加知識總量，以及運用這些知識去創造新的應用而進行的系統的、創造性的活動。R&D在結構上分為基礎研究、應用研究、試驗發展三類。其中基礎研究指為了獲得關于現象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究。應用研究指為獲得新知識而進行的創造性研究。試驗發展是利用從基礎研究所獲得的現有知識，為產生新的產品、材料和裝置，建立新的工藝、系統和服務，以及對已產生和建立的上述各項作實質性的改進而進行的系統性工作?；A研究是科技創新的基礎。圖3分別以柱狀圖和曲線圖兩種形式顯示了2005年到2008年兩大產業R&D經費內部支出構成的變化情況，數據來自《中國科技統計年鑒》（2006年-2009年）。從圖中可以看出，R&D經費內部支出總量逐年穩定增長，R&D的構成比例有明顯變化，試驗發展投入占據絕大部分，基礎研究所占比例顯著下降。統計資料顯示，2005年R&D經費為278億元，之后逐年增長，2008年為524億元。2005年R&D經費中試驗研發部分占264億元，基礎研究部分占31.7億元，后者與R&D經費的比例為11.40%。在2005至2007兩年間，這一比例出現了劇烈下降，幾乎降低為零，2006年為9.06%，2007年僅為0.47%， 2008年出現停滯，為0.48%。圖4列出了我國高技術產業中其他三大科技行業的R&D經費內部支出情況，數據來自《中國科技統計年鑒》（2006年-2009年）。其他科技行業的R&D經費內部支出總量也是逐年穩定增長，基礎研究投入的絕對量呈波動趨勢，沒有出現明顯上升和下降趨勢；其基礎研究投入所占比例2005年為11.07%，2006年和2007年這一數據出現了一次降低和回升，2008年降低到5.05%。通過對比我們發現，兩組數據中顯示的R&D總量都在逐年增加，但是基礎研究的投入比重都有不同程度的下降，而且與其他行業相比，信息安全產業對知識產權保護強度顯示出了一種異常的、過敏的反應。

三、現階段知識產權保護制度對信息產業的影響分析

圖3 電子及通信設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業R&D投入。

圖4 其他產業R&D投入。

知識產權保護標準的提高使信息技術的價格上漲并且妨礙了信息技術擴散，這對信息安全產業基礎研究提出了最大的挑戰。”

我國經濟不斷發展，信息安全產品市場的需求逐漸擴大，為滿足市場需求，搶占市場份額，企業急需輸出產品，由于試驗發展投入可以實現短期內轉化為產品，所以信息安全產業的這一部分的投入得到持續增加。另一方面，開展基礎研究本身存在兩個特點【7】：（1）基礎研究風險大、失敗率高。長期統計數據表明，基礎研究的成功率只占2.5%左右，應用研究的成功率占10%左右。（2）基礎研究對社會生產有相對獨立性，它一般不能直接帶來經濟效益，其價值往往要經過一段時間才能表現出來。這些給企業的規模和財力提出了嚴峻的考驗，而且降低了追求短期利益的企業對基礎研究的積極性。

知識產權保護制度，作為一種促進技術創新的間接支持政策，使市場機制在人力、資金等資源配置方面起到基礎性作用。專利保護強度增強導致企業專利保護意識增強，促進了專利申請的積極性。信息安全產業專利產出量的增多，就是專利保護強度增強的直接結果。積極申請專利的動機在于，在專利保護強度越來越強的情況下，盡快占領專利權，以獲得領先優勢，并獲得專利實施費用。但是保護強度的加強卻沒有促進基礎研究的投入，反而顯現出了抑制作用。那么現階段我國信息安全產業的R&D內部支出為什么會出現如上文所述的變化，本文把該問題分析為以下三個層次：我國信息安全產業基礎研究投入水平低的原因；隨著知識產權保護強度的增加，我國信息安全產業基礎研究的投入下降的原因；我國信息安全產業對知識產權保護強度的反應更敏感的原因。

第一，雖然在個別領域我國基礎研究水平發展迅速，達到或超越國際先進水平，但目前從整體來看還處于較低水平。我國信息安全產業已經具備了一定的防護、監管、控制能力，市場開發潛力得到不斷提升。最近幾年，信息安全產業在政府引導、企業參與和用戶認可的良性循環中穩步成長，本土企業實力逐步加強，但是基礎研究的整體水平仍然較低。首先，這主要是由于我國基礎研究機構基數小，基礎研究投入主體單一。在我國，政府是基礎研究投入的最大主體，基礎研究經費絕大部分來自國家財政支持，并通過科研經費和教育經費等形式流入高等學校和政府研究機構【8】，因此高等學校和政府科研機構成為了國家支持的基礎研究活動的主要承擔者。以國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）為例，“十五”項目中，高等學校占49.5%，科研單位占43.3%，其他占7.4%。然而，無論是高等學校還是政府研究機構均存在人員不足和課題規模小的情況。另一個基礎研究投入的主體是直接處于產業鏈中的產業實體部門，相對而言，我國的本土企業從成熟度和規模上看大多在發展初期，基礎研究的能力較低。其次，由于發展歷史短，我國信息安全產業鏈缺乏統一規范的規劃和管理，產業鏈結構多、瓶頸多，造成我國信息安全產業鏈核心優勢不明顯，發展后勁不足，降低產業的綜合產出能力。例如高校和科研機構本身都不在產業鏈內，致使產業鏈脫節，整體研究水平降低。

第二，雖然國家大力提倡自主創新，但目前我國創新活動以模仿型創新為主。這是隨著知識產權保護強度加強，信息安全產業和其他產業基礎研究投入下降的根本原因。從科技創新學角度看，科技創新分為自主創新型和模仿創新型。由于我國基礎研究能力有限，導致我國自主創新實力薄弱，科技創新很大程度上來自于發達國家的技術擴散，創新形式主要為模仿型創新。而模仿型創新也成為了基礎研究活動的重要模式。對于當前知識產權保護強度對我國高技術產業研發投入的影響，邢斐【9】在《加強專利保護對我國創新活動影響的實證研究》中給出了專利保護的增強使企業的研發投入下降而專利申請活動反而增加的結論。從本文第三部分的數據分析可以看出信息安全產業和其他產業基礎研究投入的降低與這一結論是相符合的。對于這兩種基礎研究投入的主體，知識產權保護強度的增強，使基礎研究中的模仿成本變大，被迫進行自主型研究，而許多研究機構自身技術能力尚未培養起來，難以從事自主型的研發活動，因而減少研發投入，甚至大多從事模仿研究的中小型企業可能直接放棄這部分研究。所以知識產權保護強度越強，模仿型基礎研究的困難就越大，從而相應的投入水平越低。

第三，信息安全產業的特征決定了其比其他產業更容易受知識產權保護的影響。信息安全產業是知識密集行業，這是信息安全產業的根本特征。信息安全產業的核心技術，如計算機技術、通信網絡技術和多媒體技術等，是處于現代科學技術前沿的高新技術。從信息安全產業的產出來看，信息安全產品中技術含量的比重也比其他產業產品中技術含量要大的多。因此，在當前以模仿創新為主，依靠技術學習的現狀下，知識產權保護強度的變化對技術產業的影響在信息安全產業上得到了放大。這使得信息安全產業成為對知識產權保護強度高敏感的行業。知識產權保護標準的提高使信息技術的價格上漲并且妨礙了信息技術擴散，這對信息安全產業基礎研究提出了最大的挑戰。

四、結論與政策建議

加大對瓶頸環節的投入力度，優先發展瓶頸環節，從而使基礎研究水平進一步提高。”

我國現階段信息安全領域基礎研究水平低，基礎研究多依賴模仿，自主研究能力有限，極大的市場使得基礎研究進一步被忽視。同時知識產權保護強度的加強限制了模仿型研究，致使基礎研究的總體投入大幅度下降，因而信息安全領域的研發后勁不足。一個國家沒有強大的基礎研究作為后盾，在未來技術創新的競爭中將必敗無疑。為改善這一局面，一方面我國應進一步健全知識產權保護體系，加強基礎研究中知識產權的培育和保護【10】，完善自主創新的激勵機制，使知識產權保護強度與我國現階段的研究水平相適應。另一方面為從根本上扭轉這一局面，我國應該按照《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》的要求，繼續加強基礎研究。據統計，美國、日本及歐洲的發達國家的高技術產業的基礎研究占R&D的比重都在40%到60%之間。近年來，我國科技界要求增加基礎研究經費的呼聲不斷升高。目前科技界及相關政府部門已經達成這樣的共識: 隨著我國經濟社會發展，基礎研究經費不僅絕對值將得到很大提高【11】，而且基礎研究支出占R&D支出的比例也將提高。有些人提出中國信息產業該比例應提高到10%，然后進一步使這一比例保持在15%以上。關于如何加大基礎研究投入，姚常樂和高昌林【12】在《我國基礎研究經費投入現狀分析與政策建議》中提出：增加基礎研究經費投入；加大基礎研究財政投入總額；引導有實力的大型企業投入基礎研究；重點發展研究型大學，大力支持基礎研究的協同合作。在此基礎上，針對信息安全產業的特性，結合上文第四部分分析的原因，本文提出以下三點建議來加強基礎研究。

第一，在鼓勵創新、促進科學技術進步的同時，加強自主安全產業的扶植政策，尤其是在政府采購上對我國具有自主知識產權安全產品的傾斜政策，將為國內安全產品廠商創造更好的產業生存和發展環境。在市場需求方面，信息安全產品行業需求突出，政府、電信、銀行、能源、軍隊等仍然是信息安全企業關注的重點行業和傳統市場，證券、交通、教育、制造等新興市場需求強勁，為信息安全產品市場注入了新的活力。在傳統市場和新興市場的采購中，通過政策傾斜，加大對國內信息安全產業的投入，擴大政府支持對象的范圍，有利于提高我國信息安全基礎研究的整體水平。

第二，優化信息安全產業鏈，消除瓶頸環節。產業鏈瓶頸是遏制基礎研究能力提升的重要因素。安全產品結構日益豐富，網絡邊界安全、內網信息安全及外網信息交換安全等領域全面發展。信息安全主流產品如防病毒、防火墻、IDS/IPS、漏洞掃描、加密、UTM、SOC等方面，我國尚無真正能打入國際主流市場的國際化安全產品，在產品成熟度、國際市場占有率、國際品牌影響力等方面與國際先進水平有差距。造成產品層面差距的原因除基礎研究水平低和技術差距外，主要原因在于整個產業的產品化能力和國際營銷能力不足，產業鏈相關上下游行業的綜合實力有待提高。安全標準、安全芯片、安全硬件、安全軟件、安全服務等產業鏈關鍵環節競爭力應不斷增強。加大對瓶頸環節的投入力度，優先發展瓶頸環節，從而使基礎研究水平進一步提高。

第三，國家應重點加強對信息安全領域自主研究的投入和支持?；A研究的投入下降的根本原因在于自主研究能力弱，所以采取措施來增強自主研究能力是改善當前狀況的關鍵，而國家直屬信息安全領域基礎研究項目，是最直接的途徑之一。第一點建議中政府的作用是間接支持，而在制定國家發展計劃和給直屬的研究機構財政支持上，政府就是直接參與。隨著對基礎研究重要性的認識不斷加深，政府已相繼出臺了多項國家發展戰略和研發計劃，1997年原國家科技領導小組第三次會議決定要制定和實施《國家重點基礎研究發展規劃》（973計劃），旨在加強基礎研究和科技工作，其“十一五”期間的重點研究方向明確包括信息安全的基礎研究；2006年國務院發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》（2006年-2020年），其中“核心電子器件、高端通用芯片及基礎軟件產品重大科技專項”（簡稱“核高基”專項）是與載人航天、探月工程并列的16個重大科技專項之一。信息安全領域基礎研究在以上國家規劃中都處于重要地位。這些重大專項是結合國家政策支持與信息安全基礎研究的直接途徑和有效途徑，因此應把握發展時機，加大相關項目的財政投入力度。

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