企業和政府共同給力
——中小企業自主創新的現實選擇

宋海霞

(中原工學院經濟管理學院，鄭州450007)

無數事實證明，中國經濟在國際競爭中處于劣勢，在整個價值鏈條中，美、日、德等發達國家獲取了超額利潤，我國處于價值鏈的末端。究其原因，是因為我們沒有自己的品牌和知識產權，大部分企業主要依靠OEM來獲取利潤。我們要想在國際競爭中獲取一席之地，就必須擁有自己的品牌，擁有自己的知識產權，這些都有賴于企業的自主創新。

目前，中國已經到了必須更多依靠增強自主創新能力推動經濟發展的歷史階段。自主創新已被提到了國家戰略的高度上來，企業作為市場經濟的主體，自主創新能力的高低不僅是企業核心競爭力強弱的基礎，也是國家綜合國力強弱的重要標志。我國中小企業的數量占全國企業總量的99．3%，創造了GDP的55．6%。據統計，我國65%的發明專利，75%的技術創新，80%的新產品是由中小企業完成的，中小企業是自主創新的生力軍。但是，中小企業在自主創新的道路上并不順利，我們要結合中小企業的實際情況，借鑒美、日、德等發達國家的經驗，找出一條切實可行的路徑，實現中小企業的自主創新。

一、自主創新的內涵

關于自主創新的概念，不同的學者給出了不同的定義，比較有代表性的有以下幾種:

傅家驥(1998)教授認為，自主創新是指企業主要依靠自身力量突破關鍵技術，攻克技術難關，形成有價值的研究成果并將其商業化，以實現其市場價值的創新行為。姚曉霞(2005)認為，自主創新是企業主要依靠自我力量進行新技術的研發，并將其投入商業化生產，使企業獲取核心技術、占領新市場、增強企業競爭力。董必龍(2006)認為，自主創新是指以獲取自主知識產權、掌握核心技術為宗旨，以我為主發展與整合創新資源，進行創新活動，提高創新能力的科技戰略方針。

由于研究的視角不同，對自主創新的內涵的認識或多或少存在一些差異。從本文的研究角度來看，自主創新是指主要通過自己的力量，擁有自主知識產權，掌握核心技術，整合企業資源，增強企業競爭力的創造性活動。

按照自主創新的層次來劃分，可把自主創新分為原始創新，集成創新，引進、消化吸收、再創新。(1)原始創新:在沒有參照物的基礎上進行根本性的突破，包括科學發現、技術發明等，比如愛迪生發明了電燈。(2)集成創新:把各種現存的技術有機地組合起來、融會貫通，形成一種新產品或新觀念，以獲取更大的效益。(3)引進、消化吸收、再創新:首先引進先進的技術，我們學習、掌握這種技術，并在此基礎上進行改良、創新。

按照自主創新的對象劃分，可分為技術創新、觀念創新、制度創新、管理創新、組織創新、機制創新等。其中，技術創新是核心，是自主創新的靈魂，其他創新是圍繞技術創新展開的，并能有效的保障和推動技術創新的發展。

二、中小企業自主創新的現狀及原因分析

中小企業是自主創新的生力軍，與大企業相比存在明顯的優勢。首先，在市場經濟條件下，中小企業是在大企業的夾縫中生存，稍有差池，就會被大企業吞并，他們面臨著更大的生存發展壓力，迫切需要通過自主創新來增強企業的競爭力，中小企業自主創新的積極性更大，主動性更強。其次，中小企業規模小、組織結構簡單，運行機制更靈活、決策更迅速，船小好調頭，可以根據市場的變化及時調整企業的發展戰略，能夠表現出比大企業更高的效率。

然而，中小企業在自主創新中也遇到了各種各樣的問題，這些問題歸納起來可分為兩類:一是中小企業自身存在的問題，二是政府的支持力度不到位。

1．中小企業自身存在的問題

首先，中小企業缺乏真正有創新意識、遠見卓識、銳意進取的大才——優秀企業家。我們都知道，企業家是企業自主創新的組織者和實現者，培育一批像秦孝公一樣力挽狂瀾、堅忍不拔、有勇有略、變法圖強的優秀企業家是企業實現自主創新的基礎。許多學者認為中小企業要自主創新遇到的最大障礙是缺少創新性的技術人才，然而筆者認為，只有優秀的企業家才能使創新性的技術人才有用武之地，才能真正的發揮作用。我們都知道在戰國時期，秦孝公初年，秦國是七國中最弱小的國家，面臨被六國瓜分的危險，商鞅本不是秦國人，有富國強兵的良策(創新性的技術人才)，希望得到君王(企業家)的重用，他先后去了魏國、齊國和韓國都沒有受到重用，最后來到了又窮又弱、正處于水深火熱中的秦國，秦孝公(優秀的企業家)重用商鞅，開始在秦國變法，經過商鞅變法，秦國國力大大增強，由原來的最弱小的國家，變成了最強大的國家，為之后的秦始皇統一六國奠定了基礎。可見，優秀的企業家是中小企業實現自主創新的首要條件。當然，創新性的技術人才也是至關重要的，如果沒有商鞅這樣創新性的技術人才，秦國的變法也是一紙空談。所以說創新性的技術人才是企業自主創新的關鍵。中小企業缺乏創新性的科技人才是制約中小企業自主創新的基礎因素。為什么會缺乏創新性的技術人才呢?主要原因有二:一是由于中小企業人才激勵機制不健全，沒有用優厚的待遇去調動員工的積極性，不重視人才，不重視人才的培養。二是由于中小企業自身實力有限，資金有限，無法與大企業競爭人才。

2．政府的支持力度不到位

我們知道，企業的自主創新不是一朝一夕就可以完成的，它是一項長期工程;自主創新也不是企業單方面努力就可以完成的，它需要政府的大力扶持，為企業自主創新營造良好的政策環境。首先，中小企業在自主創新的過程中，所面臨的非常突出的問題就是資金不足，政府對中小企業在財政撥款、稅收優惠、金融支持上遠遠沒有對大企業的力度大。中小企業是自主創新的生力軍，政府不應該漠視這一點。其次，中小企業的研發力量比較薄弱，而研發實力雄厚的高校和科研機構卻由于離市場太遠，他們的科研成果不能真正轉化為現實的生產力，政府在這個環節中，更傾向于為大企業和科研機構牽線搭橋，對中小企業問津甚少。希望政府不要嫌貧愛富，能多一些雪中送炭，少一些錦上添花，切切實實為中小企業著想，辦實事，辦正事。再次，知識產權保護制度非常不完善。我們知道，中國朗科公司才是U盤的全球第一個發明者，并獲得了國家知識產權局的正式授權，該專利填補了計算機存儲領域20年來發明專利的空白。但是，朗科公司自發明U盤開始，就走上了艱難的維權之路。到目前為止，全球生產U盤的廠家不計其數，但是很少有企業主動向朗科公司支付專利使用費，既使未支付專利使用費的企業也沒有受到相應的懲罰。朗科公司為這項發明付出了大量的艱辛勞動，這項勞動成果卻被別的企業不付出任何代價所竊取，這對朗科公司來說顯然是不公平的。朗科公司的自主創新成果不能得到有效的保護，長此以往，這個企業漸漸失去了自主創新的積極性，而其他企業不費任何代價就能得到好處，他們的自主創新能力也就萎縮了，其結果必然是整個行業、整個國家的自主創新能力日趨衰退。

三、企業和政府共同給力——中小企業自主創新的現實選擇

在我國的市場經濟條件下，企業應該是自主創新的主體，政府應該是自主創新環境的締造者，高校、科研機構應該是自主創新的技術合作伙伴。要增強中小企業的自主創新能力，克服中小企業自主創新能力提高的瓶頸，必須有效發揮“三位一體”的作用，聯合三個不同的主體，發揮各自不同的效用，應對中小企業在自主創新過程中遇到的難題，使企業自主創新順利進行。根據我們前面對中小企業自主創新問題的歸類分析，我們應根據不同的主體選擇不同的應對策略。作為解決自主創新障礙主角的企業與政府主要應從以下幾個方面做起:

1．企業要以人為本，重視人才

企業之間的競爭，表面上看是管理和技術的競爭，實質上是人才的競爭。當今中國，企業實現自主創新最緊缺的不是資金，也不是技術，而是人才。而人才中最緊缺的不是技術人才，而是善于經營管理的大才——優秀的企業家。首先，培育大批優秀企業家，是中國企業實現自主創新的前提。其次，建立完善的人才激勵機制，吸引人才，留住人才，通過物質和非物質激勵等多種形式，調動人才創新的積極性。再次，要重視人才的培養，可以采取“走出去”和“引進來”的方式。一方面，可以選派有潛力的科技人才去國外學習先進的技術;另一方面，也可以從國外高薪聘請掌握先進技術的人才為我所用。

2．企業應加強產學研合作

中小企業通過加強與高校、科研機構的產學研合作，可以彌補自身在自主創新資源缺乏方面的缺陷。在我國，創新人才、技術大部分都集中在高校、科研機構，但這些機構遠離市場，缺乏資金支持，而中小企業既有資金，又離市場最近，卻面臨著技術人才不足，技術缺乏的局面。中小企業和高校及科研機構合作，正好可以互相彌補各自的缺陷，中小企業吸收高校和科研機構的先進成果，投入生產，獲取超額利潤，而高校和科研機構也可以實現創新成果的商業化，獲得研發的資金。所以，中小企業與高校、科研機構的聯合是中小企業實現自主創新的重要途徑。

3．政府要營造有利于自主創新的政策環境

政府在自主創新體系中扮演著一個很重要的角色，它既是自主創新環境的締造者，又是自主創新的引導者。政府要從自己的角色出發，努力營造有利于自主創新的政策環境，可以從以下幾個方面入手:首先，在財政方面，借鑒成功國家的經驗，加大財政撥款，設立科技創新專項基金，為中小企業自主創新提供資金支持。其次，在稅收方面，對中小企業采取切實的優惠政策，比如凡是用于科技創新的研發費用，可以200%抵扣當年的應納稅所得額，鼓勵中小企業進行技術創新。再次，在金融方面，可以由政府出面組織擔保機構為中小企業進行擔保，幫助中小企業獲得銀行貸款，政府還可以采取對用于科技創新的貸款進行貼息等措施，緩解中小企業創新資金不足的困境。最后，在產學研合作方面，政府應出面牽線搭橋，推動中小企業與高校、科研機構的合作順利進行，彌補中小企業科技人才缺乏、科研力量薄弱的缺陷。

4．政府要完善法律體系，加大對知識產權的保護力度

從朗科U盤的案例中，我們看到了知識產權保護不到位，既打擊了自主創新企業的積極性，也助長了侵權企業的不正之風，長此以往，整個行業，乃至整個國家民族的自主創新能力就萎縮了。因此，中國急需把保護知識產權作為國家戰略來推行。首先，政府要完善知識產權的立法，增強其操作性和時效性，提高知識產權保護法律的威懾力。其次，在執法過程中，工商、公安、法院等部門要積極的相互配合，不能相互推諉，切實保證知識產權保護法律的效果。最后，要大力宣傳知識產權法律法規，提高大家的知識產權保護意識。

基于以上分析，中小企業要順利實現自主創新，不能只靠企業一方的力量。企業是自主創新的主體，政府是自主創新環境的締造者，也是自主創新的引導者，需要企業和政府共同努力，才能實現兩者的共贏。企業實現了自主創新，國家和民族就實現了自主創新，政府和企業就能從自主創新中得到切切實實的好處。

［1］傅家驥．技術創新學［M］．北京:清華大學出版社，1998．

［2］姚曉霞．企業技術創新的立足點是自主創新［J］．現代經濟探討，2005(5)．

［3］董必龍．提升國有企業的自主創新能力［J］．思想政治工作研究，2006(4)．

［4］李好好，劉雯穎．制度創新是中國企業實現自主創新之根本［J］．工業審計與會計，2007(2)．

［5］鮑洋．民營企業提高自主創新能力的問題與對策［J］．東北財經大學學報，2009(2)．

［6］鄭偉．中小企業自主創新的障礙因素及其能力提升對策:浙江省實證研究［D］．浙江工業大學，2007．