老齡化研究新視角及其政策因應

趙懷娟 朱艷松 (安徽師范大學歷史與社會學院，安徽 蕪湖 241002)

老齡化研究新視角及其政策因應

趙懷娟 朱艷松 (安徽師范大學歷史與社會學院，安徽 蕪湖 241002)

成功老齡化;健康老齡化;產(chǎn)出性老齡化;積極老齡化

老齡化成為西方學界研究的熱點。從觀念譜系看，既有研究大體在“消極”與“積極”兩個向度之間展開。前者將老齡化定性為“危機”或“問題”，認為其給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來了嚴峻挑戰(zhàn);后者倡導主動樂觀地迎接老齡化，認為老年人與老齡社會也有發(fā)展?jié)撃堋难芯窟M程看，早期，學者們多著眼于老齡化帶來的壓力，建構(gòu)了對老齡化的負面認知;近來，一些研究者開始關(guān)注老齡化自身的建設(shè)性，展現(xiàn)了老齡社會的積極圖景。較之西方，國內(nèi)的老齡化研究呈現(xiàn)出三個特點：一是起步晚，20世紀90年代中期后成為研究熱點;二是憂患意識強，強調(diào)老齡化的嚴重后果，相關(guān)研究多聚焦于“消極”向度。三是著眼當下，更關(guān)注老有所養(yǎng)、老有所醫(yī)等基本需求的滿足。“21世紀的中國是一個不可逆轉(zhuǎn)的老齡社會”〔1〕，尋求積極的、多元化的應對之策無疑應是學界努力的方向。為此，本文將評析西方老齡化研究的4個新視角，并探討其所蘊含的政策啟示。

1 成功老齡化(successful aging，SA)

1.1 SA的提出

作為一個術(shù)語，SA早已有之，但其受到學界關(guān)注則是在20世紀后期。1987年，美國學者Rowe與Kahn在《科學》雜志上發(fā)表《人類老齡化：常態(tài)與成功》一文，認為以往的研究只考察了兩種類型的老齡化——受損的老齡化和正常的老齡化，并且夸大了老年人的平均功能缺損情況，忽視了老年人口的異質(zhì)性。他們主張在正常老齡化中增加一個新的類型——SA，以對應于那部分功能局限最少的老年人。他們還指出：常態(tài)老齡化具有“可塑性”，實現(xiàn)老年群體的SA是擺脫老齡化困境的一種出路。

1.2 SA的內(nèi)涵

SA通常是指在老齡化過程中，外在因素只起中性作用甚至抵消內(nèi)在老齡化進程的作用，從而使老年人的各方面功能沒有下降或只有很少下降。SA包括三個方面的內(nèi)容：一是老年人發(fā)生疾病和殘疾的概率低;二是老年人擁有較好的認知功能和軀體功能;三是老年人的精神狀態(tài)較為積極。與之相應，在一些研究中，SA的群體通常被描述為：在日常生活生理能力方面沒有問題，在一般體力活動方面沒有太大困難，在認知能力測驗中取得高分，健康自評狀況很好或較好，是生物-心理-社會概念上的健康老年人〔2〕。

1.3 SA的意義

老年人的身心功能會隨著增齡不斷減退，因而老齡化會給家庭和社會帶來沉重負擔。而Rowe與Kahn的研究〔3〕卻揭示：生理功能的衰退具有極大的個體差異性：有些人表現(xiàn)出明顯的病理性改變，有些人卻較少有生理性喪失，還有些人能夠長期保持健康積極的狀態(tài)。如果忽視這些差異，就不能正確認識老齡化。由此，SA為老齡化研究指出了一條新的進路，那就是，探索老年人保持健康狀態(tài)的方式和方法，促使老齡化的整體水平趨近“成功”，進而減少老齡化對經(jīng)濟社會發(fā)展的不利影響。

2 健康老齡化(healthy aging，HA)

2.1 HA的提出

在科學界提出“SA”的同時，世界衛(wèi)生組織(WHO)也提出了“HA”這一概念。在1987年的世界衛(wèi)生大會上，WHO呼吁，開展關(guān)于健康影響因素的研究，以促進HA的實現(xiàn)。1990年，WHO在哥本哈根召開會議，首次將“HA”作為戰(zhàn)略提了出來，要求學術(shù)界探討人到晚年仍能維持健康體質(zhì)，繼續(xù)參與社會的方法和途徑。1992年，聯(lián)合國第47屆大會決定開展“HA全球行動”。1993年，第15屆國際老年學學會將“科學要為HA服務(wù)”作為主題，要求與會者重點研討HA的可能性及其途徑。此后，歐美國家對于HA的研究日趨活躍。

2.2 HA的內(nèi)涵

在老齡化社會中，絕大多數(shù)老年人處于生理、心理和社會功能的健康狀態(tài)，社會發(fā)展不受過度人口老齡化的影響〔4〕。具體說來，其又包括了三層含義：一是老年個體的HA，即隨著年齡的增長，老年人仍擁有較為良好的身心狀況、生活自理能力和社會適應性。二是老年群體的HA，即老年人口的多數(shù)都能夠在相當長時間內(nèi)保持相對健康的狀態(tài)，老年群體的平均壽命增加。三是社會的HA，即老齡化穩(wěn)步發(fā)展，人口系統(tǒng)與經(jīng)濟、社會、文化等系統(tǒng)之間關(guān)系健康。

2.3 HA的意義

HA觀點認為，生理年齡的增加并不必然導致軀體及功能老化，只要排除不利于健康的因素，衰老就可以延后，老年人帶病存活期就會縮短。HA研究界定了4類影響健康的主要因素：20%為遺傳因素、20%為環(huán)境因素、10%為醫(yī)療照顧、50%為生活方式。只要積極干預和控制上述因素，HA就有望實現(xiàn)。可見，HA追求的不僅是平均余壽的增加，還包括晚年生活質(zhì)量的提升。不僅如此，HA還關(guān)注社會體系的良性狀態(tài)，主張造就一個健康的老年群體，克服老齡化的負面后果。由此，HA將研究視角從老齡化的結(jié)果移向了老齡化的進程，開辟了一條解決人口老齡化的通道。

3 產(chǎn)出性老齡化(productive aging，PA)

3.1 PA的提出

P A最早由美國學者Butler于1983年提出，但直到90年代中期，它才逐漸引起研究者的注意。1994年，《Ageing International》曾刊發(fā)多篇文章，專門討論 PA問題。1995年，在美國白宮老年會議上，有與會者從提升生命質(zhì)量的角度呼吁關(guān)注PA的重要性。進入新世紀，隨著勞動力供給不足、養(yǎng)老保障支付危機的出現(xiàn)，西方對于PA的興趣日增。2005年，在白宮老年會議上，副總統(tǒng)米歇爾重申了PA的原則，要求私營部門為推進PA做貢獻。正如Peel所言，當前西方的老齡化研究“已轉(zhuǎn)向了 PA”〔5〕。

3.2 PA的內(nèi)涵

PA也稱“生產(chǎn)性老齡化”，其一般被界定為“老年人參與有報酬的或無報酬的商品生產(chǎn)或服務(wù)供給的活動”〔6〕。當然，也有一些學者主張對“產(chǎn)出性”持更寬泛的理解。老年人的自我照料、自我成長等行為也有助于降低脆弱性，也是對家庭和社會的間接貢獻，因而也具有“產(chǎn)出性”。可見，PA實際上包括了兩種面向的活動：一是“外向性”活動，包括繼續(xù)就業(yè)、做義工、照料他人等。二是“內(nèi)向性”活動，如繼續(xù)學習、發(fā)展能力、自我實現(xiàn)等。相對而言，前者更具利他色彩，價值實現(xiàn)的方式也更為直接。

3.3 PA的意義

與“問題視角”不同，PA是從“優(yōu)勢視角”看待老年人、老年期和老齡化的。它反對依據(jù)生理年齡將老年人標定為“依賴者”或“非生產(chǎn)者”，認為步入晚年期的人口仍然可以是自主的、有能力的、成長的，他們可以通過積極的身心調(diào)適和社會參與，獲得有希望的、有活力的、有產(chǎn)出的晚年生活。老年人不只是社會財富的耗費者，也是社會發(fā)展的貢獻者。老齡化的結(jié)果不只是“消費性”的，也有可能是“生產(chǎn)性”的。由此，PA就為老齡社會的繼續(xù)發(fā)展提供了一個潛在的積極視角，即發(fā)掘老年人力資源，促進老年人參與社會，進而提高老年人自身素質(zhì)，并為家庭、社區(qū)和社會做出貢獻。

4 積極老齡化(active aging，AA)

4.1 AA的提出

90年代后期，鑒于HA所具有的局限性(其常常聚焦于健康促進)，WHO提出，要找到比HA更具概括性的概念，以闡明除衛(wèi)生保健外影響個人及群體老化之其他因素〔7〕，于是提出了AA這一新理念。在WHO看來，AA不僅是老年群體的健康狀態(tài)，還包括為老年人提供切實的社會保障和參與機會。1999年，WHO發(fā)起了“AA全球行動”，呼吁各國行動起來，促進健康的、有保障的、參與的老齡化。2002年，聯(lián)合國第二屆世界老齡大會將AA寫入了《政治宣言》和《行動計劃》。AA遂成為全球老齡工作的指導思想。

4.2 AA的內(nèi)涵

世界衛(wèi)生組織將健康、保障和參與作為AA的三個觀測維度，將提高老年人的生活質(zhì)量作為歸宿。按照WHO的說法，所謂“積極”，就是老年人參與社會、經(jīng)濟、文化、精神和公民事務(wù)。因此，從寬泛的意義上說，AA就是“為了提高老年人的生活質(zhì)量而優(yōu)化其健康、保障及參與機會的過程”〔8〕。作為結(jié)果，AA從群體層面看，意味著老年人在機體、心理、經(jīng)濟和社會方面保持良好狀態(tài)，能夠按照自己的需要、愿望和能力來參與社會。從社會層面看，AA意味著人口結(jié)構(gòu)老化與經(jīng)濟社會發(fā)展相協(xié)調(diào)，“建立一個不分年齡、人人共建、共享的社會”是可及的目標。

4.3 AA的意義

老齡化不僅應當追求健康、有保障，而且也應實現(xiàn)社會參與。可見，AA吸收了SA、HA和PA的主要精髓，是一個更具包容性的概念。不僅如此，AA還將福利國家的理論基石-“公民權(quán)”思想引入到老齡化研究中，認為獲得社會保障和平等的參與機會是老年人口的應有權(quán)利，制定老齡化戰(zhàn)略要實現(xiàn)“以需要為基礎(chǔ)”向“以權(quán)利為基礎(chǔ)”的轉(zhuǎn)變。老年人不是問題的制造者，他們也可以成為社會問題的解決者和社會發(fā)展的參與者。只要各國政府、國際組織和民間社團積極行動起來，促進老年人的健康、保障和參與，人類就能夠更好地應對老齡化的挑戰(zhàn)。

5 老齡化研究的評價新視角

5.1 是老齡觀不斷變革的結(jié)果

在福利國家建設(shè)的黃金時期，人們普遍認為，建構(gòu)完善的社會福利制度是解決老齡化問題的根本出路，因而較多關(guān)注于社會福利。20世紀70年代后期，隨著“福利國家危機”的出現(xiàn)，老齡化被視為危機的制造者。人們驚呼，快速的老齡化和高齡化將阻礙經(jīng)濟發(fā)展，壓垮福利體系。老齡化的消極后果遂成為研究熱點。而在尋求應對之策的過程中，一些學者逐漸認識到，應對老齡化固然需要依托經(jīng)濟發(fā)展和福利制度建設(shè)，但老齡化自身的潛能也不容忽視。于是，他們將著眼點放在老年人、老年群體、老年人與社會的關(guān)系上，提出造就一個健康的、有產(chǎn)出的、積極的老年群體，以緩解老齡化的困境，進而開辟了老齡化研究的一個新向度。

5.2 是老齡觀不斷深化的產(chǎn)物

在新的向度上，老齡觀也有一個不斷深化的過程。SA的價值在于，發(fā)現(xiàn)了老齡化的結(jié)果不僅有“病態(tài)的”和“平常的”，還有可能是“成功的”，從而引起了人們對老齡化結(jié)果的反思。HA推進了SA理念，它明確指出，健康的晚年是可以企及的，科學研究、行為干預、政策設(shè)計都能夠為之做出貢獻，進而促進了人們對于老齡化過程的關(guān)注。PA呼吁人們關(guān)注老年人口的價值，塑造了老年人作為“產(chǎn)出者”的形象。AA的提出進一步包容了上述理念。它以“健康”和“保障”對應SA和HA，以“參與”對應PA，將“健康”和“保障”作為基石，將“參與”作為途徑，建構(gòu)了更加清晰的老齡社會的積極圖景。可見，四種理念之間具有內(nèi)在的連續(xù)性。

5.3 以超越“喪失”為旨歸

傳統(tǒng)觀點對于老齡化的認識可用“喪失”一詞來概括：隨著增齡，老年人會喪失健康，受到疾痛和失能的困擾;隨著退休，老年人會喪失社會角色，受到低收入和低參與的困擾。而新的理念則相信，老齡化的結(jié)果并不都是無望的、消極的，老齡化也可以成為正面經(jīng)驗。如果把老齡化置于個體、群體、社會三者統(tǒng)一的平臺上進行考察，就可以找到超越“喪失”的路徑。因為，探索HA、SA可以提高生活質(zhì)量，延緩衰老所導致的喪失;探索PA、AA可以建構(gòu)新的社會角色，克服社會撤離所導致的喪失。總之，這些新理念認為：老齡化不是“問題”，喪失也并不可怕。只要老年人、老年群體和社會采取積極行動，晚年期同樣可以有成長、有收獲，因而喪失就可以被延緩、被抵消。

6 老齡化新視角的政策因應

老齡化問題歸根結(jié)底就是老年人的生存和發(fā)展問題。既有的老齡政策回應的主要是老年人的生存性需要。老齡化研究的新視角突顯了老年人發(fā)展需求的重要性，為應對老齡化提供了新的思路。當然，理念并不能直接導致行動，其間必須要以政策設(shè)計作為轉(zhuǎn)換機制。就我國的情況看，當下，建構(gòu)積極的老齡政策至少應著重解決三個相關(guān)的問題：一是觀念層面的障礙，二是老年人力資源閑置，三是參與機會缺乏。

6.1 要努力破除年齡歧視

的、由于其年齡或社會的角色分配而使某人或某群體居于從屬地位的所有態(tài)度、行為或制度結(jié)構(gòu)。”其在文化層面表現(xiàn)為對老年人的社會刻板印象。如將老年人描述為遲鈍的、低效的、衰老的，認為老年人應當不從事生產(chǎn)，或接受他人的照顧。其在制度層面表現(xiàn)為對老年人口的結(jié)構(gòu)性排斥。如通過強制退休政策迫使老年人從社會領(lǐng)域撤離，要求老年人進入休閑角色。年齡歧視建構(gòu)了對老年人的社會偏見，與新視角下能動的、參與的老年形象形成了根本對立。因此，實現(xiàn)AA首先要破除傳統(tǒng)觀念對于老齡化的負面認識，解構(gòu)老年人與疾病、依賴、退縮、無價值之間的聯(lián)系。決策主體可以通過大力倡導新的老齡觀，展開對AA的研究，出臺反年齡歧視政策或法規(guī)，創(chuàng)設(shè)示范性的AA項目等達成這一目標。

6.2 要開展老年人力資源規(guī)劃

新理念強調(diào)老年人是社會發(fā)展的推動者，主張積極利用老年人力資源。因此，針對老年人的特點，進行專項人力資源規(guī)劃也是建設(shè)AA社會的內(nèi)在要求。老年人力資源規(guī)劃的內(nèi)容包括：老年教育計劃，其目的在于滿足老年人多樣的學習需求，促進其綜合素質(zhì)的提升;老年職業(yè)培訓計劃，其目的是滿足部分老年人的就業(yè)需求，為其提供職業(yè)技能和就業(yè)指導;老年人力資源信息庫建設(shè)計劃，其目的全面掌握老年人口的基本信息，為人力資源開發(fā)奠定基礎(chǔ);老年人需求評估計劃，其目的是了解老年人的參與動機和角色期待，為項目設(shè)計奠定基礎(chǔ);老年人力資源配置計劃，即按照老

年齡歧視是“一種純粹基于年齡年人的意愿，并結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，合理配置老年人力資源。開展老年人力資源規(guī)劃，有助于促進老年人的發(fā)展，使PA、AA、SA 有所依托。

6.3 要積極促進老年人參與社會

老年人參與社會不僅可以為經(jīng)濟社會發(fā)展做出貢獻，而且也可以提高其對生活的滿意度〔9〕。但正如聯(lián)合國所說，老年人在教育、就業(yè)、社會服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域都受到了排斥，老年人缺乏參與機會是一個普遍現(xiàn)象。針對這一問題，WHO指出了老年人參與的三個面向——就業(yè)、志愿服務(wù)和照顧工作，主張通過不同形式的參與活動，維持老年人與社會的互動，進而提高晚年生活品質(zhì)。從政策設(shè)計看：促進老年人就業(yè)，需要重新審視退休政策，借鑒發(fā)達國家在延遲退休、獎勵企業(yè)雇用老年人、改革養(yǎng)老金計算辦法等方面的成功經(jīng)驗;推動老年人參與志愿服務(wù)，需要設(shè)計符合老年人特點的服務(wù)項目，在社區(qū)層面開發(fā)義工崗位，并通過記錄服務(wù)、評選先進、補貼經(jīng)費等方式激發(fā)老年人的參與熱情;鼓勵老年人提供照顧工作，則要充分肯定老年人照顧的價值，為老年人提供技能培訓、心理輔導、經(jīng)濟保障等制度支持〔10〕。

1 中國老齡事業(yè)的發(fā)展(白皮書)〔EB/OL〕.http：//politics.people.com.cn/GB/1026/5156909.html

2 朱建宏.成功老齡化的研究概況〔J〕.中國老年學雜志，2008;28(7)：723-4.

3 Rowe JW，Kahn RL.Human aging：usual and successful〔J〕.Science，1987;237(10)：143-9.

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5 Peel M.Volunteering as a productive ageing activity：the association with fall-related hip fracture in later life〔J〕.Eur J Ageing，2008;(5)：129-36.

6 Nancy MH，Hinterlong J，Sherraden M.Productive aging：concepts and challenges〔M〕.Baltimore and London：The Johns Hopkins University Press，2001：260-84.

7 Kalache A，Keller I.The greying world：a challenge for the 21st century〔J〕.Sci Progress，2000;83(1)：33-54.

8 WHO.Active ageing：a policy framework.a contribution to the Second World Assembly on Ageing〔Z〕.Madrid，Spain，2002.

9 McBride AM.Civic engagement，older adults，and inclusion〔J〕.Generations，2007;30(4)：67.

10 趙懷娟.“生產(chǎn)性老齡化”的實踐與啟示〔J〕.安徽師范大學學報，2010;38(3)：330-4.

C924 〔

A

1005-9202(2012)09-1969-03;

10.3969/j.issn.1005-9202.2012.09.102

國家社科基金青年項目(11CSH064)

趙懷娟(1974-)，女，在讀博士，副教授，碩士生導師，主要從事社會政策與社會工作研究。

〔2011-03-21收稿 2011-09-11修回〕

(編輯 張 慧)