基于農戶視角的生態移民搬遷意愿及影響因素探析

時 鵬，余 勁，加賀爪優，鬼木俊次

(西北農林科技大學經濟管理學院，陜西楊凌712100)

在保護生態環境和經濟社會可持續發展的政策背景下，生態移民成為解決生態問題和消除貧困問題的重要舉措。20世紀以來，人們的生產生活方式發生了巨大的改變，經濟活動迅速開展，人口、資源與環境之間的矛盾逐漸由地區性、局部性問題演化為全球性的問題并呈逐步惡化的趨勢［1］。生態移民工程是歷史經驗和現實約束條件下解決這一矛盾的最優選擇。農戶作為生態移民工程實施的主體，其意愿及其影響因素與如何提高工程實施的內生性成為生態移民研究的熱點。本研究對近年來這一領域有關學者的研究成果進行梳理和評論，指［基金項目］中日農戶經營狀況比較研究項目(K332020019);國際合作“陜南移民的互動聯關經濟計量模型的引進及應用”項目(2012KW－19)出其存在的不足和需要進一步探討的問題，以期能推動對這一問題的進一步研究。在經濟利益條件下，成本－收益自然是影響農戶搬遷意愿的重要原因。但是，由于自然資源的特殊性，產權界定困難，生態移民工程具有外部性，單純從農戶自身利益出發，補償不足及安置補償對于安置后收入的滯后效應可能導致搬遷動力不足［2］，無法達到預期目標。因此，非成本－收益因素對農戶意愿的影響也逐漸引起學者的關注。另外，當外部條件相同時，農戶自身特征及資源稟賦條件也會對搬遷意愿產生重要的影響。

1 成本－收益因素對農戶生態移民意愿產生的影響

英國地理學家拉文斯坦(E.G.Ravenstein)最早對人口遷移現象進行了研究，認為經濟動機是人口遷移動機中的主要成分;根據布朗(Brown)和摩爾(Moore)提出的人口遷移決策模型［3］，生態移民農戶意愿的形成取決于政府誘導力、生態壓力及農戶預期，而這三者都最終可以歸納入成本－收益決策之中:政府誘導通過土地政策、戶籍政策、資金支持等手段可以增加農戶遷移后的收益，降低由于移民搬遷而產生的費用;生態壓力主要受到遷出地的推力、遷入地的拉力及中間阻力的影響;最后，在充分了解移民政策及遷入地條件的基礎上，農戶形成對于遷移后生活水平的預期。舒爾茨的人力資本理論和托達羅模型分別引入新古典經濟學的供給需求關系和發展經濟學的概念，認為人口遷移是在市場條件下獲取市場機會的個人理性選擇，并在此基礎上產生了以家庭為基本單位的遷移理論，家庭收益的最大化和風險最小化是遷移的最終目標。在國內，李惠(1993年)通過對中國30個省(市、區)之間人口遷移的效益值進行計算，表明人口凈遷移與效益值呈較強的正相關關系［4］;施國慶、陳紹軍(1994年)對水庫移民的各種費用與效益進行了介紹，探討了水庫移民系統經濟評價的理論與方法［5］。傳統的成本－收益分析用于研究移民農戶意愿時曾飽受非議(Cernea，1998 年)［6］，這并非是該方法本身的缺陷，而是由于許多成本并未考慮在內。生態移民的成本，既包括房屋、樹木、水井、青苗、土地等有形損失，也包括傳統勞動技能的損失、社會關系網絡的破壞等無形損失，可將其歸納為實物資本、人力資本和社會資本3種損失［2］，前人的研究多集中在實物資本的損失方面，而對人力資本和社會資本損失的研究較少。

我們在調研過程中發現，實施生態移民搬遷后安置點離原有住房較遠，搬遷農戶尤其是老年人及身體狀況較差的年輕人，不能適應新的以打工為主的生活方式，在收入水平下降的同時基本生活消費品也不能自給自足，生活費用大幅上升，給農戶生活造成一定的困難。另外，搬遷后原有的分散居住方式得以改變，集中居住方式使責任與信任、信息渠道、規則與制裁等社會關系得以重新界定，農戶之間的交易成本有所下降。在我國，生態移民工程涉及到遷入地區宅基地與遷出地區耕地之間的流轉置換，土地作為農戶重要的生產資料，土地成本及補償價值的確定關系著農戶搬遷的意愿與可能性。目前，我國實行土地產權的兩權分離，從產權經濟學的視角看，在土地的未來預期收益上升從而使土地的價格上升、市場不完善的條件下，有一部分利益存在于公共領域［7］，不同權利的所有者利用掌握的部分產權去競取這部分價值的結果是產生利益糾紛，最壞的可能是這部分租值完全耗散甚至由經濟利益的分配導致了不公平，會直接引發農戶的強烈不滿進而采取不合作的態度，導致工程實施的失敗;在項目開發過程中，地方政府、村委會、開發商可能憑借其不對稱的權力和壟斷地位將補償價格置于市場競爭的價格之下，以攫取農戶的供給剩余為代價，擴大自身的消費剩余。已有的文獻較少對土地價格確定及由此帶來的問題進行深入的探討。

2 非成本－收益因素對生態移民搬遷意愿產生的影響

生態移民有政府和農戶兩個決策主體，屬于誘導式移民［8］，一旦遷移愿望納入國家政策允許范疇，農戶只需尋找政策允許的條件并創造相應的條件就可以實現遷移［9］，此時非成本－收益因素與成本－收益因素同樣起到重要作用:移民參與、信息公開、宣傳教育等因素既不影響農戶遷移收益，也不影響搬遷成本，但當收益大于成本時，它們有可能阻礙順利遷移;而在收益小于成本時，卻可能促進農戶遷移。資源環境作為公共產品，從要素需求者的角度看，私人成本小于社會的成本，從而導致資源的過度開采、開發;從生態產品供給者的角度看，由于私人收益小于社會收益，單純依靠個人理性將會導致供給不足。生存的壓力、對發展的本能追求以及資源環境的公共產品性質，是生態脆弱地區陷入惡性發展循環的內在原因。生態移民便是在市場失靈的條件下實現人口與資源環境系統和諧發展的重要方式，由于工程實施過程中涉及到各種有形和無形成本，很難保證成本收益之間的平衡，生態移民一開始便具有非自愿的性質，因此非成本－收益因素在促進農戶搬遷方面便顯得尤為重要。

移民參與是讓那些由于搬遷而受很大改變的農戶有權過問他們的未來，并參與將要改變他們命運的決策制定。如果農戶積極主動地參與，沖突和延誤就會減少，避免移民后返遷的發生，增加長期穩定［10］。農戶是生態移民搬遷的實施者和受惠者，應該充分調動農戶參與的積極性和主動性，避免由于強制搬遷和信息問題所帶來的不良后果，增強農戶與村、鄉、縣相關部門的交流溝通，及時就搬遷的方案、耕地的置換等問題達成共識，增加互信，減少工程實施的內生交易費用。對任何移民計劃的成功實施來說，非政府機構和公眾參與的作用是不可缺少的，從規劃階段開始到實施的每一階段，都必須有非政府機構和移民的積極參與［11］。陶傳進(2000年)認為，非成本－收益因素對農戶生態移民的影響主要體現在3個方面，即移民參與、宣傳教育和動員、利益分配的公正性［12］。已有的實證研究表明，宣傳國家政策和大政方針成為變被動移民為主動移民的重要經驗［13］，它能調動農戶移民搬遷的積極性。

已有的文獻較少將農戶家庭成員、親鄰好友、已搬遷農戶的態度等社會壓力因素納入到非成本－收益決策模型之中。在農村，人倫信用較商業信用更為普遍，調研中我們發現，家人、村民、親朋的支持能對農戶生態移民搬遷意愿產生重要的影響:當農戶家庭有學齡子女及婚齡男子時，由于交通不便給孩子上學和男孩娶親帶來諸多困難，家庭成員多數支持會促進移民搬遷的實施;已搬遷戶的成功搬遷減少了潛在搬遷農戶的組織試驗成本，減少了后者搬遷的風險，因此當前期搬遷成果得到肯定時，潛在搬遷農戶的生態移民積極性也得到極大提高。

3 農戶特征對生態移民意愿產生的影響

在政府政策協調和提供誘導的前提下，生態移民潛在農戶基于自身利益的考慮對于是否搬遷具有自主的選擇權［8］，農戶自身特征及家庭資源稟賦對農戶的搬遷意愿產生影響，只有某些特定的人可能成為遷移者［14］。唐宏(2011年)等采用Logistic方法對新疆三工河流域農戶的生態移民意愿及主要影響因素進行分析的結果表明，家庭人口數、人均純收入、主要收入來源、非農收入比重和參與退耕情況是影響農戶搬遷意愿的主要因素［15］，文化層次較高的人群和有過遷移史的農戶易于遷移［8］。孫田野、馬才學、郭潔雯(2011年)對三峽庫區農戶自身特征和農戶資源環境稟賦對移民意愿產生的影響進行了實證研究，結果表明，農戶的搬遷意愿很大程度上取決于自身的居住位置和居住方式，居住在地質災害易發地帶的農戶、居住分散的農戶有較強的搬遷意愿，戶主年齡與搬遷意愿呈倒凸關系，中年戶主更傾向于搬遷;土地面積越大的農戶越不愿意搬遷;房屋結構和基礎設施是農戶看重的重要因素［16］。在理論方面，戶主性別、個人的心理素質、健康狀況也會對農戶的搬遷意愿產生影響，而這方面的實證研究尚不足。調研中我們發現:一般說來，農戶在生態移民搬遷這一重大問題決策過程中并非單純地由戶主一人決定，家庭婦女由于較多居家務農及喂養牲口，家庭日常開銷也由其支付，從而搬遷后生產生活方式的變化對婦女影響較大;婦女較男性保守、承受風險能力較差，與男性相比婦女的搬遷愿望較弱;身體健康狀況較好的農戶預期在搬遷后可以迅速地適應非農生產方式，因此搬遷愿望也較為強烈，但身體健康狀況較差的農戶一般傾向于在原住地從事勞動強度較小的農業勞動。

綜上所述，國內外學者從外部條件和農戶特征的角度對農戶生態移民意愿及其影響因素進行了研究，以傳統的成本－收益方法作為基礎的經濟分析框架具有重要的應用價值，但仍存在缺陷;在實現非自愿移民的自愿遷移前提下，改進后的成本－收益方法將人力資本和社會資本加入模型，但模型涉及變量卻難以量化，不易應用。另外，在考慮風險的條件下，農戶的未來預期效用不再是收入函數在時間上的積分，農戶的規避風險特征使得總收入效用值降低，以往的研究并未將風險因素考慮在內。在非自愿移民中，農戶此時不再單純地考慮由于移民帶來的成本收益，非成本－收益因素同樣起著重要作用:心理學、社會學等學科的相關概念雖在分析生態移民意愿中有應用，但定性研究居多，定量研究較少且沒有統一的理論框架作為支撐。最后，從農戶特征的角度，區分了不同農戶家庭人口結構、文化程度、收入結構、資產狀況等因素的不同對農戶意愿產生的影響，更加微觀和具體，為政策的制定提供了重要依據。然而，以往的文獻中并沒有研究農戶的行為態度、周圍人的態度、農戶資源約束條件、未來預期的不確定性等對農戶意愿產生的影響。近年來，廣泛應用于社會心理學等研究領域的計劃行為理論(theory of planned behavior)逐漸被引入農業經濟研究領域，基于計劃行為理論的結構方程模型已經在相關文獻中得到成功應用，這一方法或許可以成為今后研究生態移民農戶意愿及其影響因素的方向。

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