國內外科技計劃組織管理模式經驗及對安徽的啟示

趙鳳 陳泰

安徽省科學技術情報研究所，安徽 合肥 230088

國內外科技計劃組織管理模式經驗及對安徽的啟示

趙鳳 陳泰

安徽省科學技術情報研究所，安徽 合肥 230088

首先通過分析總結美國、日本、英同等發達國家以及部分省市科技計劃管理的經驗，其次闡述了安徽省科技計劃管理出現的問題，最后提出適應安徽省科技計劃管理的對策建議和體系框架。

科技計劃；組織管理；模式創新

科技計劃組織管理模式主要是指通過協調與科技項目相關的各種關系，有效利用人、財、物等科技資源，以促進項目計劃目標實現的一系列管理活動。由于政府科技計劃管理具有大型復雜、高風險、多目標和分散化等特殊性，世界各國為了占領科技制高點，除了不斷加大科技投入外，也在管理模式上做了很多探索和創新。我國多年來一直在不斷深化改進科技計劃管理模式。與此同時，全國很多省結合自己省情大膽創新科技計劃管理模式，取得了較好的成績。本文通過分析和總結發達國家與國內部分省市的科技計劃管理的經驗，提出加強安徽省科技計劃管理體制的對策建議。

1 發達國家科技計劃組織管理模式創新特點

1.1 美國科技計劃管理特點

體現了美國最新科技管理思想的先進技術計劃(Advanced Technology Program，簡稱ATP計劃），其管理模式是由國家標準局與技術院領導管理，它的行政執行機構分為總部、執行辦公室和信息資源部三個部分，主要負責日常行政管理、情報搜集等工作； ATP計劃的整個管理周期可分為五個階段：申請準備期、申請評估期、協議期、研發期和項目后時期。其中最有特色的是其項目評估。分為五個方面：評估ATP計劃本身活動；建立健全的檔案；評估產業界的實施完成情況；跟蹤項目的近期及中期成果。

1.2 德國科技計劃管理特點

德國的科技計劃管理模式亮點在于政府負責宏觀控制，通過經費控制投資導向，通過指標體系評價學術部門的工作。大量依靠中介機構和專家力量，例如他們的項目審批制度：政府提出研究框架→項目單位申報→中介咨詢機構提供服務、幫助籌劃申報方案→評估機構進行審查、評估、提出批準方案→政府組織專家委員會研究審批。期間大量的工作由中介咨詢組織負責。這些咨詢機構多是非營利性的公益機構，對政府和公眾負責。中介咨詢組織的內部按專業門類設立相應的委員會或部門，保持對口專業領域的權威地位，掌握最新的領域研究動態，對對口領域的上報項目進行管理，政府部門在其中的影響力很小。

1.3 英國科技計劃管理特點

英國政府的科技評價體系非常完善。在內閣辦公室設有科技評價辦公室，政府各部門也有評價機構，實行嚴格的科技評價制度，評審委員會成員一般為本學科領域的著名專家。評價工作包括對申請科研項目的評價、對進行中的科研項目管理的評價、對已完成的科研項目成果的評價。在評審基礎研究項目時主要采用“投入-產出”評價法，把該項目科技人員在國內外科技期刊上發表的科學論文數量及質量作為評審的主要依據，并制定一套專門的評價指標；在評審應用科研項目時大多參照該項目的預定目標以及其產生的實際效果作為衡量的主要標準；在評價重大科技計劃項目，特別是跨部門的科技項目時，英國政府大多聘請獨立的專業評估單位進行評估。

2 國內部分省市科技計劃組織管理模式創新特點

2.1 四川省科技計劃管理特點

四川省出臺了《四川省科技計劃管理制度改革方案》、《四川省中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年）》等，已經逐步同現代科技計劃管理的理論與思想接軌，在科技管理模式的探索中主要采用“政府引導”模式，取得了一定的成就。其特征表現為：(1）管理過程模型包括了項目申請與評審、立項、簽約、中期評估及過程監控、項目驗收與結題以及后續管理等。(2）對科技計劃的管理發揮了管理活動的計劃、組織、領導和控制職能，并旨在有效并高效地實現科研目標。(3）管理制度和政策制定日趨完善。例如，有預算制向決算制的轉變、成立專家小組進行評審、評估，以及對科研者資質的要求等。

目前，四川正在探索更積極的“政府引導+市場運作” 的科技計劃管理模式，并總結出四大科技計劃管理措施：一是強化重點，整合資源。其主要措施是圍繞建設創新型四川的戰略目標，依據“企業主體、產業布局、工程模式、集成推進” 的思路，把省本級80% 的研發資金向重大科技工程、重點科技行動以及重點科技領域集中，解決項目小、分散重復問題。同時緊密結合經濟社會發展重大需求，凝練出對提升產業整體競爭力具有重大影響且技術基礎較好的十個重大專項 ，力爭取得突破，努力實現以科技發展的局部躍升帶動生產力的跨越發展。二是強化企業主體地位。國際經驗顯示，核心技術的產生需要實施長期研發戰略和大投資，其研發投入和動力最大的都是來自企業。為此，制定相關政策引導、激勵、幫助企業成為主體。三是強化產業布局，提升創新能力。通過實施“兩行動一工程”（ 實施科技產業化推進行動，推進工業強省；實施科技富民推進行動，推進新農村建設；實施生物技術產業工程，打造生物技術強省），取得了較好的效果。四是強化工程模式，集成推進。“工程模式、集成推進”是按照科技創新自身規律和原理，用工程設計、施工、監理、績效考核的方法，來設計重大科技行動、科技工程和科技項目，整合利用資金、技術、人才、信息知識等資源要素，把各種要素優化配置，實現科技資源效益最大化。建立和完善專家咨詢制度，是科技管理體制改革與創新的重要內容，也是提高政府管理工作科學化、民主化的基本要求。

2.2 山東省科技計劃管理特點

山東在科技計劃的運行程序和操作方法上，突出了網絡信息技術的應用，實行科技計劃項目網上申報、網上受理、網上評審，建立咨詢專家、申報項目、立項項目和結題驗收項目數據庫，使科技計劃管理更加科學規范、信息查詢更加方便便捷。發揮中介機構的作用，組織委托中介機構參與科技計劃項目的受理、評審、招標、檢查和結題驗收等工作。組織實施重大科技專項，重點解決全省經濟社會全面協調可持續發展中的重大科技問題，并強調國家、省、市或省直部門計劃的集成銜接。實行課題制管理模式，探索項目管理的新模式，探索全新的科技經費管理運行模式，建立科技發展基金，解決科技經費投入不足的問題。

2.3 江蘇省科技計劃管理特點

江蘇省在科技計劃體系的建設時注重整合資源，突出重點，強化集成，在八大基本資金計劃的基礎上，根據本省的實際發展需要形成了三大工作計劃，這一體系較好地解決了科技計劃工作中統籌協調的問題。在科技工作綜合協調的基礎上，對科技工作和科技資金實行有力地監管，以資金計劃為基礎、工作計劃為抓手，同時用科技工作實際需要引導科技資金的具體分配，以更好地發揮科技資金的作用和效能，促進重點領域的自主創新。

3 安徽科技計劃組織管理存在主要問題

3.1 科技計劃體系缺乏系統的整體規劃

現有的科技計劃的形成是根據本區域的科技資源、為滿足本地區的需要而產生的各種科技計劃的累加而成的，不是經過系統的深入的研究而設置形成的，缺乏總體的指導思想和設計框架，各個計劃之間交叉重復，計劃內部重視單個項目，忽略了發展戰略、配套政策、能力和科技服務體系建設等重要對象重視不夠，從而導致了現有科技計劃體系缺乏系統性和完整性。

3.2 科技計劃項目管理存在局限性

當前安徽省科技計劃項目管理比較重視項目的前期立項論證與后期驗收或評估管理，而項目實施的過程管理并沒有受到應有重視。這種“啞鈴式”的管理方式，對于一些基礎研究項目來說比較適應，但對于許多國家重大科技計劃項目，特別是一些存在較大風險的項目就不一定適用。針對項目的前期管理(如立論論證）和后期管理(如驗收與成果管理）制定了較為全面而系統的管理規定，但在項目的中期管理方面還缺乏相應的管理辦法。也就是說，對項目的整體組織與控制等方面還存在一定的局限性。區別不同項目類型建立相應的管理方式，特別是對于一些重大專項或應用型項目，加強項目實施的全過程管理與監督，實施動態監督控制，有助于及時掌握和了解項目實施狀態，優化資源配置，更加有利于保障科技計劃項目的有效實施。

3.3 科技評估的專業性與規范性有待加強

在項目驗收和成果期推廣的過程中又缺乏科學的成果評估體系及跟蹤統計調查，即使產生了具有推廣價值的成果，也很難向社會廣泛推廣，導致科技投入難以用數據反映其經濟效益和社會效益，不能更好地為計劃決策提供科學依據。

3.4 科技計劃管理的信息化平臺尚未形成

科技計劃管理的網絡化平臺的成形對于計劃管理的完整性，走向規范化管理有著巨大的推動作用。但是，安徽省科技計劃管理的信息化平臺尚未形成，還未實現科技計劃項目的網上全過程運作和管理，其中包括引入“網上評審”、“網上監理”、“網上審計”等第三方的力量來進行項目的規范化和風險控制。

4 國內外經驗對安徽科技計劃組織管理模式創新啟示

4.1 加強科技計劃“頂層設計”

要建立和完善“自上而下”和“自下而上相結合的科技計劃決策機制，尤其是進一步提高科技計劃制定的設計水平。要有明確的戰略目標，應結合國家及省中長期科技發展規劃，進一步調整安徽省現行的科技計劃體系，重點集中在對地方經濟發展有重要影響的前沿技術領域。要開展戰略需求研究，以戰略需求引導科技計劃的編制，強化科技規劃對科技計劃編制的指導功能。要建立科學的計劃編制程序。

4.2 加強科技計劃項目全過程管理

要對科技計劃項目管理全過程研究設計，建立管理組織機構和科技計劃管理的流程，構建科學公正的管理體系，形成一套完整的運行和管理機制。要構建一體化的科技計劃項目管理平臺并完善項目公示和評審信息公開制度，進一步提高科技計劃管理的公開性與透明度。要建立信用管理機制，實行“信用記錄制”和“信息共享制”，建立科技計劃信用數據庫、科技計劃信用征信與評價系統，建立專家信用管理系統。要建立信息收集渠道，采取年報、季報、月報等方式充分收集項目各種監理數據與材料，為科學的管理評估提供信息支撐，并詳細分析項目實施情況，對項目形成結論性意見，供科技管理部門參考。

4.3 完善科技計劃管理信息服務平臺

加快安徽省科技計劃管理的信息化建設，進一步完善安徽省科技計劃項目管理系統，逐步實現科技計劃項目的網上運作和管理，提高科技計劃決策與管理的科學性；積極推進網上評審，完善咨詢專家數據庫，增強管理功能，逐步建立高層次技術專家、財務專家和科技管理專家庫，基本滿足各類計劃評審的需要。

4.4 完善科技計劃項目評估體系

要建立科技計劃項目項目績效評價機制，建立第三方評估機構，構建科技計劃實施效果評價模型，制定決策到實施控制、績效評價的完整的指標體系。

4.5 建立科技項目監督管理機制

要加大對重大科技項目實施情況與經費使用情況的監管力度，監察審計部門獨立進行項目抽查與專項審計，實現由“現場監督”向“節點監督”、“跟蹤監督”的實質監督轉變。要加強對第三方評估機構進行監督評價。

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F204

A

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.08.185

趙鳳，女，1965年出生，漢族，安徽阜陽人，工作單位：安徽省科學技術情報研究所，副研究員。

陳泰，男，工作單位：安徽省科學技術情報研究所，副研究員，安徽省科技新聞學會副秘書長。