歐盟第七框架計劃知識產(chǎn)權(quán)政策研究

肖尤丹

（中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190）

歐盟第七框架計劃知識產(chǎn)權(quán)政策研究

肖尤丹

（中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190）

歐盟第七框架計劃作為提升歐洲創(chuàng)新能力的核心戰(zhàn)略工具，其知識產(chǎn)權(quán)政策的基本特點和主要內(nèi)容尤其值得深入研究。本文重點研究了歐盟第七框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)基本模式、科技成果界定制度、成果權(quán)屬、保護、利用和公開制度，并主要從科研項目產(chǎn)出成果界定的必要性、知識產(chǎn)權(quán)類型與范圍的廣泛性、合作研發(fā)中權(quán)屬分配的靈活性、參與者報告通知義務(wù)的法定性等方面提出了對中國科技項目知識產(chǎn)權(quán)政策的啟示。

歐盟第七框架計劃；知識產(chǎn)權(quán)；科技計劃管理

自1998年《中歐科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》簽署以來，我國科研機構(gòu)廣泛參與歐盟框架計劃，參與規(guī)模呈持續(xù)擴大和迅速發(fā)展的趨勢，歐盟科技框架計劃已成為中歐科技合作的重要平臺之一。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，中方機構(gòu)參與歐盟第五框架計劃（1998—2002）項目80余項，第六框架計劃（2002—2006）200余項。在第六框架計劃中的信息通讀技術(shù)領(lǐng)域，中國參與的項目數(shù)量已超過美國和俄羅斯，成為參與框架計劃項目數(shù)最多的非歐盟國家，獲得的研究經(jīng)費占非歐盟國家獲得經(jīng)費總數(shù)的20%。

目前正在實施的是2006年年底歐盟委員會批準(zhǔn)，2007年正式啟動的歐盟第七框架計劃，其全稱為“歐洲委員會第七個研究、技術(shù)開發(fā)與示范框架計劃”，該框架計劃為期七年（2007—2013），總預(yù)算505.21億歐元［1］。歐盟第七框架計劃同“競爭力與創(chuàng)新框架計劃”、“教育培訓(xùn)計劃”一起構(gòu)成了“歐洲研究區(qū)”的三大基本科技計劃。

1 歐盟第七框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)基本模式

鑒于歐盟第七框架計劃服務(wù)于提升和創(chuàng)建“卓越科學(xué)實力的歐洲制高點”，其計劃項目知識產(chǎn)權(quán)政策也相應(yīng)遵循了這樣的基本宗旨。首先，歐洲理事會在批準(zhǔn)歐盟第七框架計劃實施的決議中明確提出，“提升知識的擴散與轉(zhuǎn)移是歐洲科研活動的重要內(nèi)容，要采取多種手段促進科技成果的運用，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)必須得到保護”［2］。其次，歐盟第七框架計劃為參與者提供了相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)境，但限制計劃科研成果及其知識產(chǎn)權(quán)在非歐盟地區(qū)的擴散和實施，并且對特定專項計劃采用特定的知識產(chǎn)權(quán)政策，通過計劃項目產(chǎn)出成果的知識產(chǎn)權(quán)的獲取、保護和利用盡可能的保障以歐盟利益為核心的產(chǎn)業(yè)競爭力和科技創(chuàng)新力。

在知識產(chǎn)權(quán)制度和管理模式上，由于《歐共體條例》和其二級法律（批準(zhǔn)設(shè)立歐盟第七框架計劃的決定就屬于二級法律）具有超國家法律的屬性，不但約束成員國政府，也同時約束成員國國民，因此，歐盟第七框架計劃作為歐盟區(qū)域內(nèi)的研發(fā)活動，其首先仍然需要遵守歐盟關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)基本法律［3］。其中需要特別關(guān)注的是，《歐盟委員會關(guān)于國家補助研發(fā)與創(chuàng)新的政策框架》［4］和《2008年歐盟委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理的建議》這兩個二級法律。其次，歐盟第七框架在歐盟知識產(chǎn)權(quán)法律體系的基礎(chǔ)上延續(xù)了之前歐盟框架計劃所普遍采取的“協(xié)議控制”方式，以歐盟與授權(quán)研發(fā)者之間簽署的法定協(xié)議作為管理計劃項目知識產(chǎn)權(quán)的主要手段。歐盟第七框架計劃的以法定協(xié)議為內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)制度主要包括：以《參與規(guī)則》、《（通用）授權(quán)協(xié)議》［5］為核心的通用規(guī)則，以《歐洲科學(xué)研究委員會授權(quán)協(xié)議》、《居里夫人計劃授權(quán)協(xié)議》、《授權(quán)協(xié)議特別條款》為形式的特定規(guī)則，和《第七框架項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》。其中，《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定對于歐盟第七框架計劃下的項目和科研活動具有優(yōu)先適用的法律約束力。最后，歐盟第七框架的知識產(chǎn)權(quán)政策體現(xiàn)了項目研究屬性同知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則相結(jié)合，針對不同研究專項計劃適用不同的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和規(guī)則。例如，主要由歐洲科學(xué)研究委員會負(fù)責(zé)組織的“前沿研究計劃”不適用《（通用）授權(quán)協(xié)議》，而適用《歐洲科學(xué)研究委員會授權(quán)協(xié)議》的規(guī)定；“居里夫人計劃”則僅適用《居里夫人計劃授權(quán)協(xié)議》，針對中小企業(yè)的授權(quán)則通常需要約定知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的特殊條款［5］。除此以外，對于合作研發(fā)項目，歐盟第七框架的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則中還包括一項以《聯(lián)合研發(fā)協(xié)議》為主要內(nèi)容的控制手段。

根據(jù)《參與規(guī)則》、《（通用）授權(quán)協(xié)議》和《第七框架項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》中涉及的知識產(chǎn)權(quán)政策內(nèi)容，可以將歐盟第七框架的核心知識產(chǎn)權(quán)制度具體劃分為三部分：即科技成果的界定，新產(chǎn)成果的權(quán)屬、保護、利用和公開、計劃項目中的使用權(quán)。

2 成果界定制度

歐盟第七框架計劃在知識產(chǎn)權(quán)政策上的變化首先就反映在了對于計劃項目產(chǎn)出成果的界定方面。第七框架計劃在其法定協(xié)議中首次使用了“新產(chǎn)成果”和“已有成果”的概念，以區(qū)別于第五、六框架計劃中曾經(jīng)使用的“知識”和“已有技術(shù)”。根據(jù)《第七框架項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》的解釋，由于“知識”一詞具有的一般含義會使得概念界定存在理解混淆，因此第七框架采用新的表達方式，以便于準(zhǔn)確表述，但其含義并未發(fā)生變化。

根據(jù)《參與規(guī)則》的第2條第4款以及《（通用）授權(quán)協(xié)議》的一般條款中對于“新產(chǎn)成果”的界定，“新產(chǎn)成果”是指基于特定研究項目而產(chǎn)生的所有科技成果，包括信息、資料和知識，而無論其是否受到法律保護。從知識產(chǎn)權(quán)的角度來看，顯然新產(chǎn)成果中包括了以著作權(quán)、鄰接權(quán)、專利權(quán)、植物品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等為內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)，也包括以類似方式保護的數(shù)據(jù)庫專有權(quán)和技術(shù)秘密。此外，從客體形態(tài)來看，“新產(chǎn)成果”包括了該項目產(chǎn)出的所有有形成果，例如技術(shù)模型、微生物、源代碼與觀測影像和無形成果。從定義來看，“新產(chǎn)成果”主要是從產(chǎn)生的時間和范圍上進行了界定。

同理，在第七框架計劃中“已有成果”則是指那些計劃項目參與者在簽署項目研究《授權(quán)協(xié)議》之前就已經(jīng)擁有的實施該項目研究所必需的信息和知識（包括發(fā)明和數(shù)據(jù)庫等），當(dāng)然也包括那些實施項目研究或者研發(fā)“新產(chǎn)成果”所需要的各類知識產(chǎn)權(quán)。對于尚處于申請階段的知識產(chǎn)權(quán)，則只有在參與者簽署《授權(quán)協(xié)議》之前已完成申請的才會被認(rèn)定為已有成果。另外，參與者的法人地位對于“已有成果”范圍的界定也具有相當(dāng)重要的影響作用。如果項目參與者是某大學(xué)或某公司的特定部門，那么“已有成果”范圍將以整個大學(xué)或公司所擁有的與該項目相關(guān)的成果為界，而非以特定部門擁有的成果為限。不過，需要特別注意的是，第七框架計劃中的“已有成果”并不限于參與者完全所有的成果或者權(quán)利，還包括任何其他為其所占有的信息或者知識產(chǎn)權(quán)，例如其獲得的知識產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)等。

按照知識產(chǎn)權(quán)法的一般原理，“已有成果”的界定顯然明確了，該類成果并非屬于第七框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整的主要范圍，參與者也不會因為參與第七框架計劃項目的研究而喪失對于“已有成果”的原有權(quán)屬控制。而與之相反，“新產(chǎn)成果”則是第七框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整的主要范圍，包括了“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)歸屬、知識產(chǎn)權(quán)保護、利用和公開。

3 權(quán)屬制度

3.1 一般原則

根據(jù)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，“新產(chǎn)成果”的權(quán)屬原則延續(xù)了之前歐盟框架計劃的一般規(guī)定，即“誰創(chuàng)造，誰擁有”。這符合歐盟成員國對于職務(wù)發(fā)明的“發(fā)明人原則”，也符合主要國家政府資助項目科研成果歸屬的一般原則。

但在以下兩種特定情形下，“新產(chǎn)成果”屬于歐盟所有：

（1）屬于歐盟財政條例中規(guī)定的政府公共采購的產(chǎn)品或者服務(wù)的一部分的配套和支持計劃；（2）與獨立專家（為了實施歐盟第七框架計劃及其專項計劃評估，歐盟委員會直接委任的獨立專家）相關(guān)的配套和支持計劃。

3.2 權(quán)屬共有

出現(xiàn)權(quán)屬共有的情況時，權(quán)屬共有人應(yīng)當(dāng)自行約定以確立權(quán)屬分配和權(quán)利行使。只有當(dāng)共有人之間未有約定或約定不明時，才適用《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中的補充兜底規(guī)定。按照補充兜底規(guī)定，任何一共有人可以給予第三方非排他許可（不包括分許可授權(quán)），同時還應(yīng)滿足下述要件：（1）應(yīng)至少提前45天通知其他共有人；（2）并且給予其他共有人公平、合理的補償。

但是，在以下兩種特定情況下，則直接適用《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的權(quán)屬共有規(guī)定［5］：

（1）在普通計劃項目中，“新產(chǎn)成果”為兩人或兩人以上的項目參與者共同創(chuàng)造，且共同參與者無法確立各自貢獻份額；（2）按照《參與規(guī)則》第41條的規(guī)定，新設(shè)立的“提升特定群體創(chuàng)新能力計劃”中“新產(chǎn)成果”的為該項目“特定群體”全體參與者共有。如經(jīng)該“特定群體”全體參與者同意，“新產(chǎn)成果”也可以為非參與者共有。特定群體計劃主要包括：中小企業(yè)計劃、中小企業(yè)組織計劃、城市社會組織計劃（CSOs）三項。

3.3 權(quán)屬轉(zhuǎn)讓

根據(jù)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。“新產(chǎn)成果”的權(quán)屬轉(zhuǎn)讓意味著轉(zhuǎn)讓人必須確保與“新產(chǎn)成果”相關(guān)的原《授權(quán)協(xié)議》中的法定義務(wù)（包括法定保密限制）和約定義務(wù)（包括推廣、使用和使用權(quán)的授予等）也應(yīng)隨之轉(zhuǎn)讓給繼受者。此外，對于被要求轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓者而言，還必須“提前通知”其他項目參與者，以確保其他參與者在特定時間段內(nèi)提出異議。值得注意的是，第七框架計劃中改變了以往規(guī)則中還必須要求同時通知歐盟委員會的規(guī)定，只規(guī)定在特定情形下才需要同時通知歐盟委員會。具體制度如下：

（1）向其他參與者的“提前通知”義務(wù)。一旦參與者被要求轉(zhuǎn)讓使用權(quán)，那么，其應(yīng)至少提前45天或者其他書面約定的時限內(nèi)通知同一計劃項目的其他參與者。該通知還應(yīng)包括充分信息以證明新的繼受者能夠繼續(xù)許可其他參與者行使其使用權(quán)。

如果該轉(zhuǎn)讓行為將對其他參與者行使其使用權(quán)產(chǎn)生不利影響，那么其他參與者應(yīng)當(dāng)于（收到通知的）30天內(nèi)或者其他書面約定時限內(nèi)提出異議。當(dāng)然，其他參與者也可以采用書面協(xié)議的方式放棄其對于某一參與者向特定第三人轉(zhuǎn)讓“新產(chǎn)成果”所有權(quán)的異議權(quán)。

如果其他參與者的異議被證實，除非轉(zhuǎn)讓人與提出異議的其他參與者達成新的協(xié)議，“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓將不得進行。

（2）通知義務(wù)的簡化。由于“新產(chǎn)成果”的權(quán)屬轉(zhuǎn)讓中“提前通知”過程繁瑣復(fù)雜，不利于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，第七框架計劃引入了簡化的通知義務(wù)，即項目所有參與方可以事先約定，某一參與者在針對特定明確第三方（例如向參與者的母公司或關(guān)聯(lián)公司）進行所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下無需提前通知其他參與者。

在此種情形下，其他參與者將沒有提出異議的權(quán)利。因此，《第七框架項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》明確提示，“為了保證研究項目的安全，針對此種情形的約定應(yīng)當(dāng)僅予個案評估的考察，并保持高度的謹(jǐn)慎”。

（3）向歐盟委員會的通知義務(wù)與委員會的轉(zhuǎn)讓審查。除非授權(quán)協(xié)議有明確約定，轉(zhuǎn)讓人無需提前通知歐盟委員會。只有在《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》規(guī)定的特定情形，即某一參與者試圖將“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給在與第七框架計劃并無關(guān)聯(lián)的第三國設(shè)立的第三方機構(gòu)時，轉(zhuǎn)讓人才需要通知歐盟委員會。歐盟委員會將根據(jù)以下三原則對該轉(zhuǎn)讓行為進行審核：是否與歐洲經(jīng)濟競爭力的發(fā)展利益不相符合，是否與道德原則不相符合，是否與安全因素不相符合。在“歐洲原子能共同體計劃”中，“安全因素”是指《歐洲原子能共同體條約》第24條所稱的成員國國防利益。只有當(dāng)歐盟委員會認(rèn)可轉(zhuǎn)讓方提供了足夠、適當(dāng)?shù)谋Ｕ希媸跈?quán)該轉(zhuǎn)讓行為時，上述轉(zhuǎn)讓行為才可進行。

4 保護制度

4.1 保護義務(wù)

第七框架通過《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的具體規(guī)定，明確了凡具有工業(yè)或商業(yè)應(yīng)用可能的“新產(chǎn)成果”，其所有權(quán)人均應(yīng)得對其實施符合相關(guān)法律規(guī)定的充分、有效的法律保護，并且還應(yīng)合理注意所有項目參與者的法律利益，特別是其他參與者的商業(yè)利益。

4.2 轉(zhuǎn)讓義務(wù)

當(dāng)所有權(quán)人不愿意為“新產(chǎn)成果”提供保護之時，其應(yīng)當(dāng)首先按照“權(quán)屬轉(zhuǎn)讓”的一般規(guī)定，將其轉(zhuǎn)讓給認(rèn)為該“新產(chǎn)成果”有價值并愿意保護它的其他參與者或特定第三方（需要設(shè)立于與第七框架具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的國家或者地區(qū)），而不應(yīng)當(dāng)將其置于不受保護或可能被競爭者利用的狀態(tài)。

4.3 歐盟委員會保護

如果有價值的“新產(chǎn)成果”未獲保護，所有權(quán)人告知歐盟委員會后，歐盟委員會在取得所有權(quán)人同意下，將代表歐盟行使對“新產(chǎn)成果”的法律保護。更具體而言，該“新產(chǎn)成果”將交由負(fù)責(zé)歐盟知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理經(jīng)營的聯(lián)合研究中心行使保護職責(zé)。當(dāng)然，如果所有權(quán)人不同意歐盟委員會代為保護，則必須證明為該“新產(chǎn)成果”提供法律保護將對其造成弊遠(yuǎn)大于利的嚴(yán)重?fù)p害，否則所有權(quán)人不得拒絕。

4.4 告知和贊助聲明義務(wù)

向歐盟委員會告知的義務(wù)主要適用于下述三種情形。

（1）對于所有權(quán)人沒有保護意愿的“新產(chǎn)成果”，權(quán)利人也應(yīng)當(dāng)在將其公開前至少45天告知歐盟委員會，以確保沒有任何一項“新產(chǎn)成果”未經(jīng)慎重的決定而喪失法律保護，進入公共領(lǐng)域。

（2）“新產(chǎn)成果”為某一參與者所保護，但其所有權(quán)人則主張終止保護。例如停止支付專利維持費。所有權(quán)人應(yīng)當(dāng)至少在任何官方時效發(fā)生法律效果之前告知歐盟委員會，但一般而言，該通知應(yīng)至少提前2個月。

（3）“新產(chǎn)成果”首先在某一國家申請知識產(chǎn)權(quán)保護（具有優(yōu)先權(quán)的申請），但是所有權(quán)人并不希望在其他國家獲得優(yōu)先權(quán)保護。所有權(quán)人應(yīng)當(dāng)至少在優(yōu)先權(quán)期終止前告知歐盟委員會，以便于歐盟委員會采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo措施，但一般而言，該通知應(yīng)至少提前2個月。

以“新產(chǎn)成果”為內(nèi)容的專利權(quán)申請應(yīng)當(dāng)具有明確表明接受第七框架計劃資助的字句。

5 利用與公開制度

5.1 強制利用制度

在歐盟第七框架的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則體系內(nèi)，為“新產(chǎn)成果”設(shè)置了強制利用義務(wù)制度，即要求參與者應(yīng)當(dāng)自行利用為其所有的“新產(chǎn)成果”，或者確保其為他人代為利用。此處，“利用”具體是指在進一步的研發(fā)活動中（而非該項目中），或為了開發(fā)、創(chuàng)造和銷售某一產(chǎn)品或工藝，或創(chuàng)造和提供某一服務(wù)，而對“新產(chǎn)成果”行使的直接或者間接的利用行為。直接利用通常是指由“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)人來自行利用，而間接利用則通常是指由其他主體來利用（例如通過許可合同）。“新產(chǎn)成果”的強制利用義務(wù)作為第七框架的《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中的法定義務(wù)，也應(yīng)伴隨該成果的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓而發(fā)生轉(zhuǎn)移。

5.2 公開制度

（1）強制公開義務(wù)。第七框架的《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中明確規(guī)定，每一位項目參與者均應(yīng)保證由其所有的“新產(chǎn)成果”能夠得到盡快的公開。如果參與者無法實現(xiàn)盡快公開，歐盟委員會將代為公開該技術(shù)成果。當(dāng)然，這一強制公開義務(wù)也具有明確的適用前提，即“新產(chǎn)成果”的公開對于其法律保護和利用并無不利影響。“新產(chǎn)成果”在獲得合法保護前不宜公開也就成為制度必然。

（2）保密責(zé)任。第七框架知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則在強制公開的前提下，要求公開行為應(yīng)符合知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護和其所有者的法定利益。其中，由于“前沿研究計劃”不適用于《（通用）授權(quán)協(xié)議》，《參與規(guī)則》專條規(guī)定其保密重于公開。此外，對基于“歐洲原子能共同體計劃”資助產(chǎn)生的成果而言，其公開行為還需要符合《歐洲原子能共同體條約》第24條所稱的成員國國防利益。

（3）提前通知義務(wù)。在公開制度中，也包含了類似“權(quán)屬轉(zhuǎn)讓”中的“提前通知”義務(wù)。《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》均要求公開行為需提前通知該項目其他參與者。《（通用）授權(quán)協(xié)議》進一步明確，任何公開行為需要至少提前45天通知其他參與者，而且，該通知應(yīng)包括擬公開行為的書面計劃和充分完整的擬公開數(shù)據(jù)信息。在接到通知后，其他參與者應(yīng)當(dāng)就該公開行為是否危害其法定利益進行判斷，并在30天內(nèi)就該公開行為提出異議。在未能提供足夠保障以確保上述異議參與者法定利益之前，該公開不得進行。當(dāng)然，與前述制度類似，全體參與者也可以事先書面約定其他時限內(nèi)的通知和異議。除了向其他參與者的通知以外，第七框架計劃中也還規(guī)定了特定情形下的向歐盟委員會提前報告的義務(wù)，即上述保護制度中告知義務(wù)的第一項情形。

（4）報告義務(wù)。不同于上述權(quán)屬和保護制度，第七框架計劃對于“新產(chǎn)成果”的利用和公開設(shè)立了報告制度。根據(jù)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的具體規(guī)定，任何公開行動應(yīng)當(dāng)在利用和公開“新產(chǎn)成果”的書面計劃中得以報告，該報告應(yīng)提供足夠充分的詳細(xì)信息以使得使歐盟委員會能夠跟蹤該行動的進展。對于在最終報告之前或之后出版的涉及“新產(chǎn)成果”的科學(xué)出版物，關(guān)于該出版物的詳細(xì)信息和摘要最遲應(yīng)當(dāng)在其出版后兩個月內(nèi)提交給歐盟委員會。此外，該出版物的電子版或者最終手稿也應(yīng)當(dāng)同時提交歐盟委員會審查。

（5）資助聲明義務(wù)。在公開制度中也包含資助聲明義務(wù)。以“新產(chǎn)成果”為內(nèi)容的論文發(fā)表和技術(shù)公開應(yīng)當(dāng)具有明確表明接受第七框架計劃資助的字句。

6 歐盟框架模式對我國的啟示

歐盟框架知識產(chǎn)權(quán)制度特別是其中有關(guān)權(quán)屬界定、保護和利用的相關(guān)政策，從諸多細(xì)節(jié)方面展示了科研項目知識產(chǎn)權(quán)政策的復(fù)雜性與靈活性。從某種意義上，國家科技部在2010年頒布實施的《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，也是進行了與之類似的制度嘗試與有益的探索，并且在諸多細(xì)節(jié)條文設(shè)計中對于歐盟框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)制度多有借鑒與移植。但是，縱觀歐盟框架知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度的核心仍然有以下幾點值得我們繼續(xù)思考。

6.1 科研項目產(chǎn)出成果界定的必要性

眾所周知任何具有創(chuàng)新意義的科研成果都是基于已有科學(xué)科技之上的拓展，具有相關(guān)領(lǐng)域相當(dāng)知識和技能背景和成果積累通常也是獲得科研項目資助的前提，如何界定科研項目產(chǎn)出的科研成果必然是就科研成果知識產(chǎn)權(quán)利益歸屬的第一步。因此，歐盟框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計始于對計劃項目成果的界定。而我國相關(guān)制度則通常不涉及這一界定，這必然導(dǎo)致關(guān)于科研項目成果管理的對象其基本范圍并不清楚，基于這一概念之上的知識產(chǎn)權(quán)管理必然成為空中樓閣。例如，某一研究成果可能前后涉及數(shù)種不同的科研項目資助，如何界定其成果的屬性是否為特定項目知識產(chǎn)權(quán)管理的范圍必然成為政策實施的障礙。

因此，建議在我國科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理制度中，明確界定科研項目產(chǎn)出成果的時間節(jié)點，科研項目承擔(dān)單位原有科技成果、知識產(chǎn)權(quán)與該項目新產(chǎn)出成果之間的權(quán)利關(guān)系，項目共同承擔(dān)單位對于新產(chǎn)出成果的權(quán)利歸屬。

6.2 知識產(chǎn)權(quán)類型與范圍的廣泛性

歐盟框架計劃中涉及的成果知識產(chǎn)權(quán)范圍和類型力求周延，既包括目前已經(jīng)受到各國法律認(rèn)可、且類型化的法定權(quán)利，又包括其他與項目產(chǎn)出成果相關(guān)的集成電路布圖設(shè)計權(quán)、技術(shù)秘密、植物新品種權(quán)等新型知識產(chǎn)權(quán)，還包括其他可能被法律保護的智力成果的權(quán)利，如數(shù)據(jù)庫專有權(quán)等。而我國相關(guān)制度則通常以“知識產(chǎn)權(quán)”代稱以專利權(quán)為核心的部分知識產(chǎn)權(quán)類型。而“知識產(chǎn)權(quán)”這一法律概念的范圍在法律實踐和理論層面上并未完全閉合，既有傳統(tǒng)狹義概念中僅包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，也包括其后以《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第8款為典型的廣義范圍。

歐盟框架計劃的成果知識產(chǎn)權(quán)界定顯然也是符合學(xué)界的對于知識產(chǎn)權(quán)概念的一般看法的，而我國相關(guān)制度中采取列舉方式，雖然是基于知識產(chǎn)權(quán)管理工作的現(xiàn)實需要，但顯然不利于在知識產(chǎn)權(quán)制度尚未體系化、知識產(chǎn)權(quán)尚未完成類型化時采用。

因此，建議在我國科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理制度中無須明確區(qū)分科技型知識產(chǎn)權(quán)與其他類型知識產(chǎn)權(quán)，避免采取類似于《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》的特定列舉方式。而采用較為原則性的知識產(chǎn)權(quán)類型界定。

6.3 合作研發(fā)中權(quán)屬分配的靈活性

歐盟框架計劃中對于合作研發(fā)的鼓勵在其知識產(chǎn)權(quán)政策中也得到了體現(xiàn)。框架計劃的知識產(chǎn)權(quán)政策賦予了合作研發(fā)中參與者自愿分配權(quán)屬的合同自由。而我國相關(guān)制度中，目前通常以政府部門與研發(fā)主體的權(quán)屬分配為權(quán)屬制度的重點，對于合作研發(fā)中參與者之間的權(quán)利分配約定并未作出任何規(guī)范，沒有為約定不明或者沒有約定的情況設(shè)計缺省適用條款，不利于保護處于弱勢地位的合作研發(fā)者。

因此，建議在我國科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理制度中，增設(shè)合作或協(xié)作研發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配規(guī)則。

6.4 參與者報告通知義務(wù)的法定性

歐盟框架計劃雖然采用了以協(xié)議控制為主要方式的管理模式，但是對于權(quán)利的轉(zhuǎn)移、權(quán)利的保護、利用與公開均強制規(guī)定了權(quán)利人和參與者的報告和通知義務(wù)，且為法定義務(wù)。這意味著，一旦參與者未能通知報告相關(guān)的權(quán)利變動，且未獲得歐盟委員會的書面同意，其權(quán)利變動無效。這一制度類似于物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移制度中的公示公信義務(wù)，對于保障科研項目管理機構(gòu)能夠及時、必要的獲得權(quán)利變動的重要信息具有重要意義，也只有這樣的制度設(shè)計才能保障對于科研項目知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)管理得以落實。而反觀我國相關(guān)制度，雖然專章設(shè)計了“知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)”，但是對于報告和通知義務(wù)的時限和違反上述義務(wù)的責(zé)任，并未作出明確、細(xì)致的規(guī)定。

因此，建議在我國科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理制度中，明確項目承擔(dān)單位的通知與報告義務(wù)，并將項目知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利變動事項、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓事項等列為必要報告范圍，對于未經(jīng)報告的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利變動和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓，予以相應(yīng)的行政處罰。

［1］ Council of the European Union. Council approves EU research programmes for 2007-2013［Z］. Brussels, 2006-12-18.

［2］ The European Parliameant and the Council of the European Union. Decision No 1982/2006/EC of the European Parliament and of the Council of 18.12.2006［Z］. Official Journal L 412 , 2006-12-30. 0001 - 0043.

［3］ 李明德等.歐盟知識產(chǎn)權(quán)法［M］.北京：法律出版社，2010.22.

［4］ Council of the European Union. Community framework for state aid for research and development and innovation［Z］. Official Journal of the European Union C323, 2006-12-30. 0001-0026.

［5］ European Commission.Guide to Intellectual Property Rules for FP7 projects（version 3）［EB/OL］ ftp://ftp.cordis.europa.eu/pub/ fp7/docs/ipr_en.pdf，2011-08-18.

Study on Intellectual Property Rights Regime under European Union Seventh Framework

Xiao Youdan
（Institution of Policy and Management, Chinese Academy of Science, Beijing 100190, China）

European Union Seventh Framework Programme is the core strategic tool to enhance Europe's innovation capacity. Is intellectual property policy is more worth further study. This paper focuses on the basic model of the FP7 intellectual property policy, the definition system of scientific and technological achievements, ownership, protection, use and disclosure system. Based on the above research, the paper proposes some policy suggestions.

Seventh Framework Programme; Intellectual property; S&T Plan management

國家社科基金青年項目“基于開放創(chuàng)新理論的知識產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)型研究”（09CFX030），國家軟科學(xué)研究計劃項目“國家科技計劃管理中的若干法律問題研究”（2011GXS5K086）。

2011-08-25

肖尤丹（1980- ），男，湖北武漢人，法學(xué)博士，公共管理博士后，助理研究員；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法與科技政策。

F062.2

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）