淺析泰國打擊侵犯專利權(quán)犯罪的司法實踐

文◎鄒孟霖

淺析泰國打擊侵犯專利權(quán)犯罪的司法實踐

文◎鄒孟霖*

專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種類型，是權(quán)利人對其創(chuàng)作的智力勞動成果享有的專有權(quán)利。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，現(xiàn)代市場競爭的日趨激烈，侵犯專利權(quán)犯罪逐步成為新興市場經(jīng)濟國家重點打擊的犯罪形態(tài)之一。

在泰國，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國內(nèi)、國際市場聯(lián)系日趨緊密，侵犯專利權(quán)犯罪案件的數(shù)量也呈不斷上升趨勢。為了懲治此類犯罪，保護市場的正常交易秩序，泰國知識產(chǎn)權(quán)局與相關(guān)法院不斷加強執(zhí)法，嚴厲打擊侵犯專利權(quán)的犯罪。

本文通過考察近幾年泰國打擊侵犯專利權(quán)犯罪的案例，結(jié)合泰國有關(guān)法律，初步分析了泰國在侵犯專利犯罪懲治、專利強制許可等方面的存在的問題，以資為我國知識產(chǎn)權(quán)的立法司法提供相關(guān)借鑒。

一、概況

2009年5月，泰國政府在國內(nèi)4個零售市場和2個有關(guān)倉庫查獲了4700多件假冒美國哥倫比亞運動服裝公司的服裝。美國哥倫比亞公司在獲得泰國哥倫比亞的經(jīng)銷商舉報后，聘請了私家偵探，配合泰國當(dāng)?shù)貓?zhí)法機構(gòu)進行了數(shù)星期的調(diào)查。最終，通過突擊行動，在泰國和柬埔寨邊境逮捕了此次假冒和走私團伙的犯罪頭目，并逮捕了假冒服裝分銷連鎖店和倉庫的所有人。2009年6月，曼谷警察局根據(jù)曼谷三洋電機有限公司的要求，檢查了曼谷的4個零售商，查封了200多塊假冒的三洋電池。2010年，泰國知識產(chǎn)權(quán)局重點打擊了出售假冒商品的場所，如曼谷市的空彤市場、鐵橋、挽磨、帕蓬等地。在2010年1月至9月的專項行動中，泰國警方共破獲423個假冒商品案，抓獲398位犯罪嫌疑人，沒收假冒商品124萬件，包括衣服、褲子、鞋子、包、眼鏡、手表、DVD、MP3、醬油、化妝品等。 泰國商務(wù)部有關(guān)官員稱通過上述行動，保護了專利使用者的合法權(quán)益，保障了生產(chǎn)企業(yè)、從業(yè)者和消費者的合法權(quán)益。2011年，泰國商務(wù)部、海關(guān)、監(jiān)察部、知識產(chǎn)權(quán)局和皇家警察局共同實施了兩次大規(guī)模的銷毀侵權(quán)商品行動，共計銷毀了上億美元的侵權(quán)商品。

二、泰國保護專利權(quán)的立法

近幾年來泰國采取的大規(guī)模打擊侵犯專利權(quán)的行動，在一定程度上遏制了假冒偽劣商品的泛濫。2009年泰國政府加入了《專利合作條約》，成為該經(jīng)多邊條約的第142個締約國。

銷毀假冒偽劣商品的行動會耗費大量人力、物力和財力，只能在短期內(nèi)取得一定的威懾力，很難保持長期效果。泰國政府認為要想從根本上切實有效地保護專利權(quán)，就要從制度上進行完善，建立健全法律保護體系，加大有關(guān)違法行為的懲處力度，特別強化刑事處罰措施。在泰國《專利法》中規(guī)定，專利法保護的對象是發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利，實用新型專利放在外觀設(shè)計專利中加以保護。根據(jù)該法第36條、第59條的規(guī)定，發(fā)明專利和實用新型專利的保護范圍包括沒有在專利范圍中特別指定但具有實用價值的、根據(jù)該發(fā)明所屬工藝或技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的意見認為可以產(chǎn)生與專利范圍所注明的發(fā)明特征同樣效果的發(fā)明特征。外觀設(shè)計專利權(quán)的保護范圍以外觀設(shè)計圖片或照片上的專利產(chǎn)品為準。侵犯專利權(quán)的行為界定為在專利權(quán)的有效期間未經(jīng)專利權(quán)人同意而實施其專利的行為。具體而言，就專利產(chǎn)品，侵權(quán)是指未經(jīng)專利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的而仿制或制造、使用、銷售或進口該專利產(chǎn)品的行為；就專利技術(shù)，侵權(quán)是指未經(jīng)專利權(quán)人許可，而使用了該專利技術(shù)以及使用、消售或進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品的行為。此外，假冒他人專利產(chǎn)品以及未經(jīng)專利權(quán)人許可，在其非專利產(chǎn)品或包裝上標明專利號或標記的行為，冒充專利方法的行為，都是侵犯專利權(quán)的行為。

該法第36條和第65條規(guī)定了不屬于侵犯專利權(quán)的行為范圍：（1）專為學(xué)習(xí)、探索、試驗或研究而使用有關(guān)專利的，但其使用不得妨礙專利權(quán)人的正常使用，且不得影響到專利權(quán)人的正當(dāng)利益；（2）制造與專利權(quán)人的專利產(chǎn)品相同的產(chǎn)品，或者使用與專利權(quán)人的專利技術(shù)相同的技術(shù)，其制造或使用人在專利申請人在泰國提出專利申請前已經(jīng)善意地從事該活動或已準備好從事該活動之設(shè)備的得知存在該專利注冊的；（3）由藥劑人員或醫(yī)療人員根據(jù)醫(yī)生藥方個別配藥，并不得知或?qū)υ撍幤愤M行的任何措施；（4）任何涉及藥品注冊申請的活動、其申請人的目的是準備在某一專利權(quán)期限屆滿后對該專利產(chǎn)品進行制造、銷售或進口的；（5）臨時或因意外通過泰國領(lǐng)水需要使用有關(guān)設(shè)備的外國輪船，依照其所屬國同泰國簽訂的專利協(xié)議或與泰國共同參加的國際專利條約，為其船身、機械或船上其他的裝置和設(shè)備使用有關(guān)發(fā)明專利設(shè)備的；（6）臨時或因意外通過泰國領(lǐng)空、領(lǐng)土的外國飛機或運輸工具依照其所屬國同泰國簽訂專利協(xié)議或與泰國共同參加的國際專利條約，為其創(chuàng)造勞動或其他飛機附屬設(shè)備或交通工具使用有關(guān)發(fā)明專利設(shè)備的；（7）經(jīng)專利權(quán)人同意或許可制造或銷售專利產(chǎn)品，或使用、銷售、存貨備售、推銷或進口該產(chǎn)品的；（8）在專利權(quán)授予之前對產(chǎn)品實施外觀設(shè)計或?qū)ζ渫庥^設(shè)計產(chǎn)品實施銷售、存貨備售、推銷或進口該產(chǎn)品的 （行為人已明知該外觀設(shè)計已經(jīng)申請專利或得到該外觀設(shè)計已申請專利的書面通知的除外），以及為教學(xué)和研究需要使用外觀設(shè)計專利的。

在專利侵權(quán)歸責(zé)原則方面，由于泰國是TRIPS協(xié)議的簽署國，根據(jù)TRIPS協(xié)議第45條第2款的規(guī)定：“在適當(dāng)場合即使侵權(quán)人不知道或無充分理由應(yīng)知道自己從事之活動系侵權(quán)，成員仍可以授權(quán)司法當(dāng)局責(zé)令其返還所得利潤或令其支付法定賠償額，或二者并處。”這可被視為無過錯責(zé)任原則。但該項規(guī)定并不是絕對的，還應(yīng)該注意其中的“在適當(dāng)場合”這一限定條件。根據(jù)泰國《專利法》第81條至第88條的規(guī)定，泰國并沒有采取單純的無過錯責(zé)任原則。《專利法》第88條規(guī)定，侵權(quán)人是法人的，由法定代表人或法人執(zhí)行人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，法定代表人或法人執(zhí)行人能夠證明該法人行為與己無關(guān)，或者未得到自己認可的除外。由此不難看出，該項規(guī)定采納的是過錯責(zé)任原則。在司法實踐中，泰國法院多數(shù)采用無過錯責(zé)任原則和過錯責(zé)任原則相結(jié)合的方式來處理專利侵權(quán)案件。

三、侵犯專利權(quán)的法律責(zé)任

依照泰國法律，侵犯專利權(quán)的人可以被提起民事訴訟或刑事訴訟。《專利法》第77條規(guī)定，侵犯專利權(quán)人或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)人所享有的權(quán)利的，專利權(quán)人或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)人可以申請法院令其停止或放棄其侵權(quán)行為，或賠償損失；法院對侵犯專利權(quán)人或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)人權(quán)利占有的產(chǎn)品可以沒收、銷毀或采取防止產(chǎn)品售賣措施等。第81條到第87條對嚴重侵權(quán)行為人規(guī)定了刑事處罰。第81條規(guī)定，對于執(zhí)行工作的人員泄露發(fā)明創(chuàng)造的詳細內(nèi)容，或違反國家保密義務(wù)，損害國家利益和安全，以及公共利益和他人利益的，可以處以2年以下監(jiān)禁，或20萬泰銖以下罰金或兩者并處。

此外，泰國《專利法》中還有一項特別規(guī)定，若侵權(quán)人侵犯的是工業(yè)設(shè)計專利權(quán)，那么舉證責(zé)任由控方承擔(dān)，即凡是由小專利權(quán)人［1］或者工業(yè)設(shè)計專利權(quán)人提起的侵權(quán)民事訴訟案件，小專利權(quán)人或工業(yè)設(shè)計專利權(quán)人需要提出證據(jù)證明被告制造的工藝品中有明顯與權(quán)利人的工藝品相同或相似的特性，若證據(jù)經(jīng)核查后被采納，除非被告可以提出相反的證據(jù)證明自己沒有侵權(quán)，否則將會被判侵害了專利權(quán)人的合法權(quán)益從而承擔(dān)一定的民事責(zé)任或刑事責(zé)任。

司法實踐中，泰國法院對大部分的專利侵權(quán)行為都是進行行政處罰或民事處罰，真正作為刑事案件處理的很少。這樣的處罰力度對于有效打擊侵犯專利權(quán)的犯罪活動是遠遠不夠的。泰國《專利法》在立法的時候并沒有明確規(guī)定侵害專利權(quán)犯罪的相關(guān)罪名，這使得在大多數(shù)案件中，法官往往就會按照侵權(quán)來處理案件，由此作出的判決多數(shù)是罰款、賠償損失。但隨著經(jīng)濟交流范圍和力度的加大，加強對專利侵權(quán)行為的刑事處罰成為維持國際經(jīng)濟技術(shù)正常交流的必要保障。

為此，泰國可以在《刑法典》和《專利法》設(shè)立侵犯專利權(quán)犯罪的罪名，更加有效地打擊侵犯專利權(quán)的犯罪，便于法官進行裁斷。同時，可以適當(dāng)延長侵犯專利權(quán)犯罪的刑期。此外，對于濫用專利權(quán)的人也要加以處罰，以切實保護專利權(quán)，防止專利權(quán)濫用。濫用專利權(quán)的行為主要有兩種形式：一是專利權(quán)人在泰國不實施發(fā)明，卻用其專利權(quán)阻止他人實施；二是專利權(quán)人可能私自或不正當(dāng)?shù)乩闷錂?quán)利，如向被許可人強加不公平的條件和限制。為防止這些濫用專利權(quán)的行為發(fā)生，泰國《專利法》第39條、第46條至第52條、第55條和第77條做了避免和禁止濫用、強制許可和撤銷專利的規(guī)定。

專利制度的完善對泰國這樣的發(fā)展中國家而言，如果規(guī)范的不好，很容易造成知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷，對市場秩序產(chǎn)生不利影響。為此，泰國《專利法》規(guī)定取得專利權(quán)的產(chǎn)品或生產(chǎn)方法在制造或應(yīng)用以前任何時候，任何人都可以為了商業(yè)目的進口在外國制造該專利保護的產(chǎn)品；專利權(quán)人不得強加于被許可人任何條件或限制或任何使用費條款，而損害或妨礙國家的工業(yè)、手工業(yè)、農(nóng)業(yè)或商業(yè)的發(fā)展。對于濫用專利權(quán)的行為，泰國專利法規(guī)定了強制許可和撤銷專利權(quán)兩種解決方法。在以下幾種情形時，可對專利權(quán)人提出強制許可申請：（l）已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定時間內(nèi)不實施的。已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定時間內(nèi)（即在授予專利權(quán)滿3年后，或自申請專利之日起滿4年后），專利權(quán)人無正當(dāng)理由不在本國境內(nèi)制造其專利產(chǎn)品或使用其專利技術(shù)的；或無正當(dāng)理由不在本國境內(nèi)銷售其專利產(chǎn)品或使用其專利制造的產(chǎn)品的，或以過高的價格銷售其產(chǎn)品，或不夠供應(yīng)人民對其產(chǎn)品需求，任何人都可以申請強制實施該專利。但實施專利強制許可的人應(yīng)向?qū)＠麢?quán)人或被許可實施專利權(quán)人支付專利使用報酬；（2）一項專利權(quán)的實施可能造成侵犯其他的專利；（3）獲得強制許可權(quán)強制實施專利可能另外侵犯其他的專利；（4）公共事業(yè)或國防的需要。為了發(fā)展公共設(shè)施或國防的需要，或為了保護或取得自然資源（環(huán)境資源），或為了防止（緩解）糧食、醫(yī)藥或其他生活必需品的嚴重缺乏的需要，或為了其他公共事業(yè)的需要，商務(wù)部、專利局、知識產(chǎn)權(quán)局可以由自己或委托他人行使有關(guān)專利權(quán)的實施權(quán)，但商務(wù)部、專利局、知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)向?qū)＠麢?quán)人或被許可實施專利權(quán)人支付專利使用報酬，并應(yīng)當(dāng)盡快書面通知專利權(quán)人。這里的專利報酬的支付數(shù)額，按照需要實施專利的部、局、廳與專利權(quán)人或被許可實施專利權(quán)人所簽訂的協(xié)議確定；（5）出現(xiàn)戰(zhàn)爭或緊急狀態(tài)。當(dāng)國家出現(xiàn)戰(zhàn)爭或緊急狀態(tài)時，為國防和國家安全需要，國務(wù)院總理在內(nèi)閣批準下有權(quán)指令給予實施任何一項專利的強制許可。但也應(yīng)給予專利權(quán)人適當(dāng)?shù)膶＠褂脠蟪辏⒈M快以書面形式通知專利權(quán)人。對于濫用專利權(quán)的最后一條兜底條款規(guī)定：專利證書所載內(nèi)容不符合法定條件的，任何人都可以向法院起訴，請求法院撤銷該專利。

對于濫用專利權(quán)的行為，泰國法律沒有對其作出民事或刑事處罰的規(guī)定，只是規(guī)定可以在特定情況下對權(quán)利人提出強制許可申請或撤銷其專利權(quán)。這樣的規(guī)定對于權(quán)利人來講過于寬容，對于“垃圾專利”的保護，往往不僅僅是當(dāng)事人之間的利害關(guān)系，甚至關(guān)系到一個地區(qū)、一個行業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展。為了有效抑制不正當(dāng)競爭，對于濫用專利權(quán)的行為必須加以嚴懲。但泰國目前在懲治權(quán)利人濫用權(quán)利的立法還是空白。

四、對我國的啟示

我國目前對專利權(quán)的保護，在立法、司法方面還有待完善。對侵犯專利權(quán)的犯罪，我國刑法只規(guī)定了一個罪名，即“假冒專利罪”。《刑法》第216條規(guī)定：“假冒他人專利，情節(jié)嚴重，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”對于何為“假冒他人專利”，《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋>》做了相關(guān)規(guī)定。該解釋第10條規(guī)定：實施下列行為之一的，屬于刑法第216條規(guī)定的“假冒他人專利”的行為：（1）未經(jīng)許可，在其制造或者銷售的產(chǎn)品、產(chǎn)品的包裝上標注他人專利號的；（2）未經(jīng)許可，在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號，使人將所涉及的技術(shù)誤認為是他人專利技術(shù)的；（3）未經(jīng)許可，在合同中使用他人的專利號，使人將合同涉及的技術(shù)誤認為是他人專利技術(shù)的；（4）偽造或者變造他人的專利證書、專利文件或者專利申請文件的。

我國刑法并未將非法實施他人專利的專利侵權(quán)行為定為犯罪行為，也沒有把冒充專利的行為定為犯罪。事實上，專利權(quán)是一種排他性權(quán)利，是法律賦予專利權(quán)人對其發(fā)明創(chuàng)造在一定范圍內(nèi)獨占實施并排除他人非法實施的權(quán)利，這種權(quán)利是實質(zhì)性權(quán)利。而我國對專利標記和專利號標識等享有的標記權(quán)只是形式上的權(quán)利。刑法只規(guī)定假冒專利罪而未規(guī)定非法實施專利罪，可以說是僅保護了形式權(quán)利而沒有保護實質(zhì)權(quán)利。此外，對侵犯專利權(quán)犯罪的數(shù)額和情節(jié)規(guī)定也比較模糊。我國刑法對專利權(quán)犯罪的犯罪構(gòu)成要件的規(guī)定含有定量因素，要求達到“情節(jié)嚴重”程度。但何謂“情節(jié)嚴重”我國法律沒有明確規(guī)定。這使得具體案件中法官有極大的自由裁量權(quán)，增加了案件裁判結(jié)果的不確定性。

總之，為了保護發(fā)展中國家在國際經(jīng)濟交往中正常的市場秩序，切實有必要加強對知識產(chǎn)權(quán)類犯罪的打擊力度，細化知識產(chǎn)權(quán)類犯罪的罪名，擴大知識產(chǎn)權(quán)刑事保護的范圍。

注釋：

［1］依照泰國《專利法》規(guī)定，“小專利”為新穎的、能在工業(yè)上應(yīng)用的某種產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝。因為沒有發(fā)明創(chuàng)造性的要求，小專利比較容易申請獲得專利。但是小專利的有效保護期僅為自提交專利申請之日起10年。發(fā)明者的一項發(fā)明不能同時申請專利和小專利，只能申請其中一種。

*華東政法大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)院［201620］