探索智庫的研究方法

◎ 丁元竹

面對紛繁復雜的世界，決策者越來越需要智庫的幫助。時代的發展要求對智庫的思想方法和研究方法進行思考，這是決策科學化的必要條件。科學研究可以從歷史開始，也可以從理論開始，還可以從問題開始。從歷史開始的研究往往適宜于構建理論體系，可以對現實問題做出解釋；從理論出發的研究既可以構建理論體系，也可以指導實地研究并形成新的理論；從問題出發的研究可以通過理論解釋形成新的理論框架，也可以通過理論、歷史和實地研究形成解決問題的答案，提出解決問題的對策。條條大路通羅馬。檢驗智庫成果的根本是看它們是否能夠提出解決現實問題的辦法，拿出解決問題的政策措施。現時代，發展不僅要有大思路，也要有具體的對策。在基本戰略確定之后，具體的政策設計就顯得尤為重要。

面對發展中的各種現實問題

針對現實中提出的問題，在研究和探索中進行理論解釋、歷史分析、實地研究。通過理論分析來尋求問題的本質解釋，通過歷史分析來解釋同一問題在其他國家是如何解決的，以求得啟發；通過實地研究尋求現實中問題的答案。中國幅員遼闊，各地發展不平衡，對于在一些地區是問題的問題，在另外一些地區可能已經不是問題，甚至有現成的答案。尋找解決問題的方略是復雜和艱難的?！懊枥L天堂比指明通往天堂的路容易得多，只描繪了天堂而沒有考慮指明道路的人其實沒有做出任何有益的事情”。(彼特·伯恩斯坦：《繁榮的代價》)“是什么”和“為什么”是學術研究之要義，“怎么辦”是智庫研究工作的核心和重點。二者分野于此。不知道“是什么”和“為什么”是很難提出解決問題之道的，但知道了“是什么”和“為什么”，也未必能夠道出“怎么辦”。中國目前實際就面臨這樣的局面。“怎么辦”涉及對政策的把握和理解，還需要對現代政策機制熟悉。智庫可以自己去探索“是什么”和“為什么”，也可以通過學者們的學術研究直接獲得答案。現代社會中，最好的方式是合作。真正的智庫一定是一個密切合作的群體。

中國在走向強國富民的現代化道路上取得了舉世矚目的成就，是因為中國人民在改革開放中找到了一條科學發展的道路，在這個過程中，中國人民知道了“中國的特色”，這個特色形成于中國固有的歷史文化、政治、時代等特征，從而也就知道了“是什么”和“為什么”。半個多世紀以來，中國人民借鑒發達國家的經驗，結合中國特色，走出了一條自己的道路。盡管如此，中國依然要學習和借鑒世界上其他國家和地區的經驗，也要總結自己發展的經驗，地區之間也可以互相借鑒，還要不斷創新。一個民族要始終走在時代的前列，探索永無止境，創新也永無止境。在經歷國際金融危機沖擊之后，整個世界格局發生了根本變化，歷史處在新的十字路口，中國處在新的發展水平上，創新已經擺在了中國智庫面前，不管人們是否意識到。

發展是沿著多個路徑進行的，有的是在理論創新基礎上，把理論應用于實踐，取得突破。有的是通過實踐自身的創新。社會學家費孝通教授在20世紀90年到各地調研時，經常對地方干部說的一句話就是，“我是來學習的，因為地方在實踐中創造了很多的經驗，實踐走在了理論的前面，我們總是在追趕實踐”。費孝通教授一生都在追趕中國城鄉發展的實踐。中國當前這個階段所遇到的問題，許多是前沿性的，沒有理論和經驗可循，實務者自己在摸索，研究者要跟進，否則就會落伍。中國的市場經濟體制是在各地實踐基礎上逐步成熟的。眼下各地正在進行的社會性試驗，諸如社區建設、社會建設等方面的實踐探索，可能預示著中國社會體制改革會有一個巨大的突破。

正如我們在前面已經談到的，中國太大，發展極其不平衡，在一些地方是問題的問題，在另外一些地方卻不是問題，或者說已經解決了，也有經驗。別的地區可以借鑒，學者可以總結，提煉出理論和政策，供別的地區學習和參考，也可以提升為新的理論，即有中國特色的理論。

研究發展中的問題，要看在實際生活中，有沒有這樣的先例。在基層公共消費和就業問題上，上海和北京走在了前面。北京自2007年建立了中共北京市委社會建設工委和北京市人民政府社會建設辦公室，并在基層進行了大量的實踐。上海市2009年也成立了類似的機構。上海浦東在建設類似工業園類型的“公益孵化器”。另外，廈門很有特色，經濟發達，文化繁榮，是全國精神文明建設的典型之一。成都市的統籌城鄉改革綜合試驗區與基層推行公共服務和社會治理一體化已經形成了自己的特色，還有河南省焦作市解放區的和諧社區建設也很有理論與實踐價值。科學研究就是去研究一個真實的世界，并告訴人們一個真實的世界。智庫就是要在了解這個真實世界的基礎上，告訴人們怎樣去解決發展中面臨的問題。但是，是帶著問題和理論去認識并告訴人們這個真實世界的。

借鑒國際視角透視中國問題

針對中國面臨的問題，看看國際上主要國家在這方面如何做的是會有啟發的。國際經驗可以提供分析問題的視角和思考問題的思路。這些，我們在對公共部門就業問題研究中體會特別深。在研究地方公共消費和就業問題中，我們收集了大量主要國家的地方政府及其公共服務體系發展和建設的資料和數據，其中包括美國、英國、加拿大、日本、西歐諸國，以及我國的香港地區等。這些國家和地區的歷史、文化、經濟各有自己的特點。在對它們的情況有了基本了解之后，對我國現階段的一些問題的思路也就比較開闊了，至少會有很多的啟迪。

我們的體會是，研究和借鑒國際經驗一定不要離開被研究國家與中國的歷史發展階段，即便是考慮了歷史發展階段，也還要考慮為什么這些國家在這樣一個歷史階段采取了這樣的措施和政策。很多研究離開了歷史的階段性進行比較，得出的結論往往會混淆視聽。另外，經驗告訴我們，一定要研究發達國家經驗和教訓。即便是發達國家也不都是成功經驗，也有教訓，也有不成功的范例。要擺脫那種“凡是外國的都是先進或好的”理念。對此，在經歷最近這次國際金融危機的沖擊之后，就不應當再有疑義。

重視理論探究和綜合分析的價值

做理論研究，從理論上分析各種現實問題存在和發展的理由，甚至從基本理論開始，對于分析問題的實質確有幫助。公共就業問題在深層次上涉及利己主義和利他主義、公共管理理論等。理論的作用就是對現有的思路和實際中得出的結論進行分析和解釋。用通俗的話說，就是論證。中國學術界一直有一個傳統，就是做研究要有理論框架，這是對的。有了理論框架，問題的研究才會深入下去，研究也就站在了前人的肩膀上。當然這種研究方式也有問題，就是，理論畢竟是以往經驗的總結和提煉，面對新的發展和事實，它如何解釋？這是一個悖論。它可能能夠解釋得到的結果，也可能解釋不了。解釋得了，我們且叫論證，解釋不了可以形成新的假設，并在此基礎上進一步形成新的解釋。面對這個悖論，決不能作繭自縛，必須有所創新。于是，就有了理論上的創新。我們已經進入了一個在理論方面都需要創新的階段。

不管人們承認還是不承認，現實的發展已經超出了現有學術研究的視野，人們暫時還沒有找到一個更加合適的理論來引導我們走出發展的困境。從2007年底開始的全球經濟衰退打破了所有理論和學術上的不切合實際的幻想：自由不受干預的市場是有效的；如果市場犯了錯誤，它自身會迅速糾正。政府的作用越小越好，管制只會阻礙創新。社會部門只有企業化管理，才能提高效率，等等。歷史教訓我們重新審視公共部門的作用。

對現實問題研究發現，政府需要發揮作用，社會也需要發揮作用。經濟需要在市場、政府和社會之間找到平衡——在這個過程中，必須承認公共部門、非政府公共部門的作用。20世紀30年代，甚至整個20世紀，資本主義應對危機的重要辦法就是尋求和實現這種平衡。面對馬克思無產階級革命的思想和風起云涌的工人運動，德國政府出臺了養老保險法等；面對20世紀30年代的全球經濟危機，羅斯福政府出臺了人類歷史上第一部社會保障法。自那以后至今的歷史過程中，經濟什么時候在這些因素之間找到了平衡，就會穩定向前，否則，就會出現危機和動蕩。20世紀下半葉，美國失去了這種平衡，并通過全球化來向全世界推行這種不平衡，最終導致了全球一道來為美國埋單。

在這樣一個基礎上思考問題，我們深深感到，決策者們必須認識到，歷史已經進入一個新的階段，在投資需求不僅僅局限于生產領域，更擴大至公共領域，以及就業需求不僅僅局限于生產領域，更擴大至公共部門，投資不僅僅局限于物質領域，更擴大至人力資源領域的時候，轉變發展方式，就已經遠遠不是經濟發展方式的轉變，而是整個發展方式的轉變。政策的重點必須放在創造就業上。

中國長期以來存在的問題是，經濟決策往往是經濟學家們的事情。當然，公共管理學家以及社會學家對于經濟問題的缺乏了解也阻礙了他們參與經濟發展問題的決策。造成當前經濟政策缺乏通盤考慮的原因實際上是非常復雜的。缺乏全盤考慮不是最可怕的，最可怕的是我們還沒有意識到這個問題。

必須意識到市場經濟是存在許多問題的，而且面臨許多嚴重的問題?！敖嚯x觀察美國經濟，你會發現一些更深層次的問題：在這個社會里，十年來就連中產階級也面臨收入的停滯不前；社會不平衡日益加??；盡管也有例外，但窮人靠自己的力量爬到社會上層的比率比‘老歐洲’還要低”。這是諾貝爾經濟學獎獲得者、美國經濟學家約瑟夫·斯蒂格利茨（JosephE.Stiglitz）在其新著《自由落體：美國、自由市場和世界經濟體的沉沒》（Freefall:Ameirca,Free Market,and the Sinking of the World Economy）的一段話，值得深思。其實，在這之前的許多美國學者已經看到了這一點，提出了許多新的理論，諸如資本主義3.0，等等。斯蒂格利茨還說到，“事實恰恰相反，我們在另一路上走得太遠了——創造一個物質高于道德的社會；在這個社會中，我們獲得的經濟快速增長是以環境和社會問題為代價的，是不可持續的；在這個社會中，我們沒有團結起來解決大家的共同需求，一定程度上是因為極端個人主義和市場基要主義令集體感蕩然無存，導致一部分人瘋狂剝削不受保護、容易上當的弱勢群體，令社會鴻溝加劇”。分析這個問題，直接的結論應當是：追求個人主義不會導致社會利益最大化，間接的結論是，利己主義和利他主義是兩股道上跑的車，它們不會自然而然地跑到一起。若讓它們跑到一起，還需要另外的力量和機制。在一個極端個人主義盛行的時代，人們普遍認為，公共領域幾乎沒有存在的必要。

在這樣一個發展的關鍵時期，決策者不僅要有國際視野，更要有歷史視野。1929年發生的國際經濟危機在經過短暫恢復之后，不到一年又陷入了低潮，反反復復。2009年底和2010年初，有人預料國際金融危機已經過去，經濟復蘇就在眼前，不料下半年全球經濟又出現動蕩。歷史的經驗值得注意，成熟的社會和成熟的政府政策不能沒有歷史感。通過具有全局性的歷史視野把握中國發展的歷史階段性特征，根據這樣一個歷史階段性特征來制定政策，這一點在當前比任何歷史時期都重要。在這個意義上，中國的決策咨詢進入了一個需要更多領域專家參與的新階段。而且，中國決不能因為自己已經取得的經濟成就而固步自封，中國的創新必須依賴于各國的經驗與教訓，必須吸收各國專家參與中國發展問題的研究，更大包容性是中國發展的重要選擇。