淺談行、受賄案件訊問筆錄的制作

文◎王東興

淺談行、受賄案件訊問筆錄的制作

文◎王東興*

在職務犯罪偵查過程中，一旦突破犯罪嫌疑人心理防線，獲取口供后，如何及時將口供轉化成為一份高質量的訊問筆錄，固定犯罪嫌疑人口供，防止以后犯罪嫌疑人翻供，成為偵查辦案的關鍵環節。賄賂犯罪案件因為其他證據相對單薄，一對一這種交易形式，使得行受賄雙方的言詞證據成為案件的關鍵證據。筆者對賄賂犯罪案件訊問筆錄的制作談一下自己的感受。

一、把握時機 適時制作

犯罪嫌疑人在審訊中心理產生動搖的心理變化分為幾個階段:試探摸底階段、矛盾斗爭階段，對抗僵持階段，動搖反復階段，供述坦白階段。這五個不同的階段在許多情況下并無明顯界限，需要偵查人員運用豐富的偵查經驗來分析犯罪嫌疑人的心理階段，訊問筆錄的制作不能急于求成，需要把握好時機，一般在犯罪嫌疑人經過這幾個心理變化之后，在其徹底繳械投降，心理防線徹底崩潰以后，在其坦白交代時再制作訊問筆錄。如果時機把握不準，急于求成，在犯罪嫌疑人試探摸底階段急于做訊問筆錄，會給犯罪嫌疑人可乘之機，狡猾的犯罪嫌疑人會通過訊問內容來試探虛實，摸清偵查人員的底牌，一旦暴露偵查意圖和偵查方向，犯罪嫌疑人往往會避重就輕，有所準備，給偵查訊問工作增加困難。而在矛盾斗爭階段、對抗僵持階段、動搖反復階段，犯罪嫌疑人心理防線崩潰之前，也不適宜做訊問筆錄，這時的犯罪嫌疑人心理不穩定，如果急于固定訊問筆錄，會造成騎虎難下的被動局面，甚至會使訊問工作前功盡棄。

二、圍繞犯罪構成要件，注意強化不同的側重點

（一）受賄罪訊問筆錄要突出受賄行為的主觀和客觀方面

受賄罪犯罪構成要件包括四個方面，其中犯罪主體身份因為有其他書證及任職的證明文件，在訊問筆錄上不需要作為重點，但是在其個人簡歷中應該有所體現。受賄犯罪行為的主觀方面和客觀方面應該作為訊問筆錄的重點。

主觀方面主要包括：受賄行為的犯意如何形成，對自己利用職務之便為他人謀取利益的認識，對行賄人為何向其行賄的認識，“權錢交易”的關系是如何形成的，受賄行為關于對財物占有的認識等主觀因素。其中訊問筆錄中難度最高的是往往是體現犯罪的主觀方面，因為客觀方面畢竟有事實經過呈現，而主觀方面需要深入挖掘犯罪嫌疑人自己內心深處占有貪欲和犯意，這不得不面對犯罪嫌疑人的心理陰暗，讓其來講明自己內心占有的貪欲，犯罪嫌疑人往往難以啟齒。而且這些受賄罪的嫌疑人的主體身份多為國家機關工作人員或國家工作人員，有為數不少的領導干部，讓其自己揭露自己的內心權錢交易收受賄賂的行為，可以想象難度有多大。有的犯罪嫌疑人即使如實交代了自己的受賄犯罪行為，但當制作訊問筆錄，深入挖掘其犯罪思想根源時，也是不愿意直接面對，甚至產生回避心理。這時需要對犯罪嫌疑人的心理進行引導，結合犯罪行為的一些客觀表現，通過客觀表現體現其主觀意圖，促使其深入挖掘自己的內心世界，將其犯罪的主觀意圖揭露出來。對犯罪嫌疑人的供述語言，必要時可以進行引導，但筆錄中盡量使用犯罪嫌疑人的語言來表述，這樣才會使得訊問筆錄更加客觀、真實。

犯罪客觀方面也需要詳細體現，諸如：收受財物的時間、地點，和行賄方商談的經過，行賄方的請托事項，收受財物的特征、數額、數量、面值、存放地點、用途去向，謀利事實的經過等等。

（二）行賄罪訊問筆錄突出強化“謀取不正當利益”這一主觀犯罪構成要件

行賄罪訊問筆錄的制作要比受賄罪更突出強調的是行賄方“為了謀取不正當利益”這一構成要件。兩高《關于辦理商業賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》中的對“謀取不正當利益”的內涵在作出了具體的規定。這就需要在筆錄中明確行賄人謀取的是違反法律、法規、規章或者政策規定的利益，或者要求對方違法法律、法規、規章、政策、行業規范的規定提供幫助或者方便條件。但是這種不正當利益是否實現并不影響行賄罪的構成。

三、以細制勝 防止翻供

“細節決定成敗”。這句話用在賄賂犯罪的筆錄制作上面恰如其分，再適當不過了。在制作筆錄時，偵查人員要圍繞細節展開訊問，圍繞細節進行記錄，在審訊中深挖細節，并事先堵其后路，防止翻供，這就要求對犯罪構成有影響的每一個細節都要集中體現在筆錄上面。舉個例子：受賄犯罪嫌疑人不承認行賄人去過其家中，而行賄人說在其家中將錢交給受賄方。這時就需要問清楚，行賄人是什么時間去的，如何去的，有沒有陪同人，受賄方家在什么位置，家住幾樓，家中的擺設，問的越詳細，證明案件的事實效果越好。如果行賄人把受賄人家的具體位置、里面的環境、家具的擺設等，說的很清楚，這樣足以證明行賄人去過其家里面。如果把這些客觀環境都記入筆錄中，就把一個可變的口供、證言和不變化的實物固定在一起，證言的可信度就不言而喻了。

司法實踐中很多行受賄案件雙方在實施過程中，往往以一些托詞和借口來掩蓋犯罪事實。行賄人在給受賄人送財物時和受賄人接受財物時，會提出一些冠冕堂皇的借口和理由來掩蓋權錢交易的實質，這樣也使得雙方心理都容易接受，不至于尷尬。這些借口和理由不盡一樣，無論是什么借口和理由，只要深入挖掘犯罪嫌疑人的心理，這種借口和理由就不攻自破。例如：行受賄雙方以借款為名掩蓋收受賄賂的事實，而且在雙方交易時，言語上面確實提出來這筆錢是借款。這時就需要進一步挖掘犯罪事實，例如：你們表面提出來是借款，真實的內心是怎么想的，借款是否出具了借據，是否約定了還款時間，是否有正當的借款理由，雙方平時的關系，是否有過經濟上的往來，借款是否實際使用，借款的真實去向，借用時間的長短，有無歸還的意思表示及行為，有無歸還的條件，沒有歸還的原因等等。這些細節一一訊問落實以后，犯罪嫌疑人的內心的真實想法就會充分暴漏出來。借款這種托詞和借口就成為了行受賄雙方之間的遮羞布，是為了掩蓋行受賄犯罪事實而提出來的借口、理由。將這些內容再一一記入訊問筆錄，行受賄雙方的犯意會充分體現，這份筆錄就會成為一份高質量的筆錄。

此外，訊問筆錄上面的時間要和同步錄音錄像的時間相一致，也要和提審（押）證上面的提訊時間相吻合，否則，以后庭審過程中，律師會對證據的合法性提出質疑。犯罪嫌疑人要逐頁簽名、摁手印，同時要特別注意最后犯罪嫌疑人的簽署意見，有的狡猾的犯罪嫌疑人趁偵查人員馬虎時，故意將意見寫成“以上筆錄和我說的不一樣”，如果偵查人員不注意這一字之差，那么以后會給犯罪嫌疑人留下口實，甚至成為犯罪嫌疑人翻供的證據。

四、注意行賄和受賄雙方筆錄相互契合，互為佐證

行賄方的訊問筆錄制作要注意和受賄方的相互佐證彼此的犯罪事實。行賄和受賄犯罪的構成并不是對應的，有的案件，行賄人沒有謀取不正當利益，不能構成行賄罪。但是受賄罪的構成要件中，并沒有謀取不正當利益的規定，只要收受了他人財物，為他人謀取利益的就構成受賄罪。對于索賄行為，并不要求有謀取利益這一條件。而且謀取利益分為承諾、實施、實現三個階段，只要具有其中一個階段的行為就可以構成受賄罪。受賄人在接受財物時的主觀心理，通過行賄人可以得到有力的印證。例如：行賄人因某事有求于受賄人，在給受賄人送財物時，言語上并沒有過多的交流，放下錢物就走了，可是受賄人當時的表現對于受賄罪的構成十分關鍵，只要收下了財物就可以構成受賄罪，受賄人并不需要在以后為行賄人去謀取利益。只要其主觀上明知行賄方有具體的請托事項，收下了對方送的財物，就視為承諾為行賄方謀取利益。在制作行賄方的訊問筆錄或者證言時，就需要把受賄人接受財物的語言、語氣、動作及一些行為表現體現出來，這樣就可以印證受賄人當時的主觀心理。

五、注意間接證據和再生證據在筆錄中的體現

行受賄案件的直接證據除了雙方的口供外，多為間接證據，對于間接證據的收集不能忽視。在訊問行賄人行賄的犯罪事實時，要注意是否有其他人知情，如：家人、司機、秘書、會計、出納、生意伙伴等和行賄人有密切關系的人，如果有，要記入筆錄，從而補充間接證據。行賄資金如果是通過銀行轉賬或者取款的，也要記入筆錄，通過查詢銀行賬戶和記賬憑證等書證，來印證行賄的犯罪事實。

賄賂犯罪的窩案串案現象較多，一旦有行賄人或者受賄人被檢察機關調查，和案件有利害關系的其他人就會通過串供、攻守同盟、轉移贓款、毀滅、偽造證據、甚至退贓等行為來掩蓋行受賄的犯罪事實，這些行為會產生一些再生證據。將這些反常行為一一記入筆錄，會提高賄賂犯罪筆錄的可信度，通過收集固定這些再生證據，來強化賄賂犯罪案件的證據體系，使賄賂犯罪案件的直接證據、間接證據、再生證據結合起來，形成完整、統一的證據鏈條，提高查辦賄賂犯罪的案件質量。

*河北省滄州市人民檢察院［061000］