刑罰執行和監管活動中職務犯罪易發環節及預防對策

文◎曹晶龐振東李嗣胤

刑罰執行和監管活動中職務犯罪易發環節及預防對策

文◎曹晶*龐振東**李嗣胤***

刑罰執行和監管活動對于保證刑事訴訟活動順利進行，最終實現刑事訴訟目的起著至關重要的作用。而職務犯罪直接導致刑事司法活動的混亂，損害司法權威和司法公信力。據筆者調查，2006年至2010年，全國檢察機關查辦刑罰執行和監管活動中職務犯罪案件2320件，犯罪主體主要是監獄民警（761人）、看守所民警（751人）、其他公安人員（364人）和勞教所民警（77人）。該類職務犯罪呈現如下特點：犯罪類型較為集中、手中握有監管職權的領導干部成為職務犯罪的重災區，特別是“一把手”犯罪較突出，呈現多發性；犯罪持續時間長，具有隱蔽性；窩案和串案不斷增多，并呈現群體性犯罪的特點；要案數量不多但影響巨大；被監管人非正常死亡背后往往存在瀆職侵權類犯罪行為。筆者對刑罰執行和監管活動中職務犯罪易發環節及原因進行了分析，并提出了預防對策。

一、刑罰執行和監管活動中職務犯罪易發環節及原因分析

（一）留所服刑環節

很多已決犯的家屬都希望自己的親人留在當地看守所服刑。一是探視方便，二是看守所勞動強度較監獄輕，三是可以利用當地人際關系的優勢，來疏通監管干警對留所服刑罪犯進行多方面照顧，為今后的減刑、假釋、保外就醫等打下基礎。因此有些已決犯的家屬為留罪犯在當地看守所服刑，通過賄賂等手段疏通報批單位和審批單位的人員，這樣無形之中就給那些思想意志薄弱的監管干警實施權錢交易提供了可乘之機。而職務犯罪罪犯、經濟類犯罪罪犯在其入所前后有較為廣闊的人際關系，也具有一定的經濟能力，為進行權錢交易提供了基礎。

（二）安排會見或探訪環節

被監管人由于被限制了人身自由，非常渴望與外界，尤其是與家人、朋友進行面對面的交流。更有甚者，部分在押犯罪嫌疑人為了達到串供或及時了解外界對其有用信息的目的，在判決未生效前即通過違法途徑進行會見，其中隱藏的職務犯罪現象相對更為嚴重，對刑事訴訟容易造成很大破壞。同時，監管場所會見、探訪是一項日常工作，每天都有大量會見、探訪者，監管干警作為該項制度的直接執行者，違規安排的會見、探訪被隱藏在大量的正常會見、探訪之中。由于工作量大，對該項工作的監督也只能側重于程序監督和實體上的抽查，因此違規問題不易被發現。

（三）調換監管場所環節

全國各省、市、區之間的監獄條件不同，導致各監獄之間罪犯的生活條件、獎勵政策等方面存在一定的差異，有些服刑人員在追求自身利益的前提下，會千方百計地想調到條件相對好一點、有熟人的監獄服刑。同時，目前關于調換監管場所服刑的條件和程序規定不是十分健全，客觀上給一些違法犯罪者提供了可乘之機。因罪犯調動監管場所需要經過調出監管場所、調入監管場所和雙方各自上級監獄管理機關同意，罪犯家屬可能在各個環節都需要“疏通”，在這些環環相扣的“疏通”環節，極容易存在權錢交易行為。

（四）變更執行及被監管人日常考核環節

被監管人的日常考核計分是由分監區、生產中隊或分管民警具體負責實施，雖然日常考核的計分情況每月都上墻公布，但真正決定分差的加扣分情況都在領導和分管民警的掌控之中，缺少有效的監督制約。因此個別民警憑個人意志辦事，有的以接受好處多少論計分，有的按關系來打分，其中也存在著個別民警利用職務之便索取、收受賄賂等情況，導致計分考核過程中的權錢交易等職務犯罪較為易發。

（五）被監管人立功的認定環節

因立功的認定會直接影響量刑幅度或刑期，因此成為一些競相“爭取”立功的在押人員“活動”的方向。同時，由于監管場所自身的封閉性特點，監管民警作為管理者和辦案者，手中通常會掌握一定的案件線索，這為其對某些在押人員進行“照顧”提供了便利。另外，由于此種行為多為個別民警一人操作，比較隱蔽，即使問題反映出來，也很難查證。因此，個別監管和獄偵民警受利益的驅動，不惜以身試法，充當了幫助在押人員減輕處罰或減刑的幫手。

（六）監管場所物品采購環節

一些供應商為招攬和吸引生意而主動向負責購物的監管人員行賄。同時，一些監管場所財務制度、審計制度及相應的監督工作不健全，給犯罪留下可乘之機。因此，部分負責采購的監管干警經受不住考驗，進而走上犯罪道路。

（七）對在押人員進行監管環節

部分監管民警法律意識、人權意識不強，不注意維護在押人員合法權益。監管人員與被監管人員之間管理與被管理的關系及監管場所天然具有的封閉性的特點，客觀上使體罰、虐待或變相體罰、虐待被監管人的行為不易被發現。部分監管單位領導對體罰虐待或變相虐待被監管人員的現象不重視或默許為一種管理手段的態度，在某種程度上助長了體罰虐待被監管人案件的發生。

二、刑罰執行和監管活動中職務犯罪的預防對策及建議

（一）加大懲處力度是預防刑罰執行和監管活動中職務犯罪的必要手段

1.要完善案件線索發現、管理、使用工作機制，增強發現犯罪的及時性。檢察機關要切實落實檢務公開制度。通過設立檢察官信箱、實行約見檢察官制度與被監管人、監外執行人員、刑滿釋放人員和家屬的談話、考察等監所檢察特有的工作方式，發現、挖掘各類信息，從中發現案件線索。要加強日常監督檢察，嚴格執行日常“三大現場”檢察，加強對重點環節、重點人員的檢察監督，注意深挖隱藏的職務犯罪案件線索。在辦理被監管人及親屬的控告、舉報、申訴案件以及監管場所發生的突發事件過程中，都應注意調查核實其中是否涉及職務犯罪，增強工作的前瞻性。與監管單位的紀委、監察部門以及檢察機關職務犯罪偵查部門、偵監部門、公訴部門和控申部門建立線索轉遞工作聯系制度，擴大線索來源渠道，變被動為主動。

2.建立“偵查一體化”辦案機制，增強打擊職務犯罪的有效性。在縱向上建立以省級院為主導、地市級院為主體、區縣級院為基礎的辦案工作機制。在橫向上，建立各級監所檢察部門與反貪、反瀆部門的相互配合協作的辦案機制，充分發揮全院的資源優勢，有力打擊職務犯罪。在偵查一體化辦案機制下，省級院監所檢察部門負責有影響的大要案和跨地區案件的組織和協調，必要時靈活運用參辦、督辦、提辦和異地交辦等方式，加強對辦案工作的指導。地市級院監所檢察部門統一管理全市案件線索，統一調配偵查力量，統一領導和指導辦案，形成以市院為中心的偵查網。

3.省級檢察院監所檢察部門應當建立科學的查辦職務犯罪案件管理機制，增強打擊犯罪的全局性。一是及時通報，全面調度。定期對全省的辦案工作進行統計分析，查找分析存在問題及原因，并提出解決意見，同時，對辦案工作落后地區有針對性地提出要求，派員實地督導，幫助其開辟案源，調整辦案思路，提高辦案能力，逐步打開工作局面。二是及時總結，推廣辦案經驗。對于辦理的職務犯罪案件應當做到一案一總結，及時分析總結案件辦理過程中的利弊得失，積累經驗，汲取教訓。同時，對于一些有特點、有代表性的典型案件，在全省推廣學習，以指導全省的辦案工作。三是建立完善案件管理考評機制，保證案件質量和數量的統一。

4.加強監所檢察部門的隊伍建設，增強打擊犯罪的主動性。首先要增強監督意識，特別是要將監督與辦案結合起來，對于發現的監管單位在刑罰執行和監管活動的違法行為積極履行監督職責，一定要“駐而查、查而糾、糾而果”；其次，應堅決落實高檢院制定的派駐檢察人員定期交流輪換制度，從制度上保障監督工作不因熟人效應而受阻；再次，應加強偵查業務培訓，提高職務犯罪查辦能力。

（二）加強和完善制度體系建設是預防刑罰執行和監管活動中職務犯罪的保障

1.要推進檢務公開，落實在監管場所設立檢務公開宣傳欄、檢察信箱、發放“權利義務告知卡”、“聯系卡”、約見檢察官以及檢察官接待日活動和檢察開放日活動等各項制度措施，疏通被監管人員及其親屬的控告、申訴和舉報的渠道，為懲治和預防職務犯罪奠定堅實基礎。

2.要建立與監管單位之間的聯席會議制度。通過建立與監管單位之間的聯席會議制度，加強檢察機關與監管單位的獄政管理、紀檢、監察等部門的聯系，能夠在職務犯罪預防方面發揮更大的作用:一是促進檢察機關監督關口前移，使職務犯罪預防工作更具有針對性和前瞻性;二是促進檢察機關法律監督與監管場所內部監督工作的有機結合，優勢互補，增強監督合力;三是促進雙方加強交流，不斷提高各自工作的水平和能力。

3.實現監管改造信息共享。目前全國多數省市的派駐檢察室與監獄、勞教所實現了監管改造信息聯網，部分監獄還實現了監控聯網，工作成效初顯。但有的監管機關出于自身工作原因，提供給檢察機關的監管改造信息內容有限，對于在押人員的管理級別、教育獎懲、計分考核等動態信息不愿提供、提供不全或不及時提供，這使派駐檢察的信息化工作效果在實際工作中大打折扣。因此，檢察機關應與監管機關進一步加強溝通協商，不斷提高信息化建設水平，提高監所檢察信息化工作效率和工作質量。

（三）強化制約和監督是預防刑罰執行和監管活動中職務犯罪的關鍵

強化對權力的制約和監督，堅持制度預防，才能確保權力的正確行使，達到預防職務犯罪的目的。

1.加強對刑罰變更執行的同步監督。針對被監管人日常考核及減刑、假釋、保外就醫環節易出現的職務犯罪，檢察機關除通過列席分監區集體評議會議、監獄減刑假釋評審委員會等方式，對監管單位提請減刑、假釋不當的及時提出檢察意見外，還應重點做好以下工作：一是監督計分考核及減、假、保結果是否在監區內公布，獎扣分是否符合規定，是否合理；二是平時深入各分監區，通過信息聯網、與基層監獄民警座談談話、找罪犯談話教育等方式了解服刑人員關于計分考核結果及相關人員的真實改造表現、身體狀況等的反映意見，以便及時發現問題；三是經常檢察禁閉室、集訓隊等重點部位，對重點人員做到情況明、底數清；四是對重點人員（包括連續考核分值較高、連續減刑的人員）重點審查；五是檢察人員對相關材料進行書面審查后有疑義的可以通過找有關人員調查、調閱卷宗等進一步核實，對保外就醫人員的診斷證明材料存有疑異的，必要時可對其病情提出重新鑒定。

2.落實獄政管理檢察的細節要求。針對安排會見或探訪及勞動崗位的調整等環節易發生的職務犯罪，檢察機關應重在獄政管理檢察的細節落實，通過監督檢察及時發現異常情況，不能將日常監督檢察流于形式。加強對罪犯生活、學習、勞動現場和會見室的實地檢察；定期查閱會見登記和會見手續；重點關注重點人員（職務犯及經濟犯罪服刑人員、班組長等有一定管理性質的崗位的服刑人員）。

3.完善監管場所安全防范檢察。監管場所發生脫逃、越獄、暴動問題均是由于安全管理存在漏洞，防范措施不健全，造成安全隱患，因此檢察機關應針對安全管理漏洞積極提出檢察建議，完善監管場所安全防范措施。例如，監管單位所有的進出門均應有監管單位和武警雙重崗哨；加強巡查，不定期查崗查哨，防止值班人員懈怠；及時了解掌握被監管人員思想動態，對重點人員重點監控。

4.嚴格監督被監管單位依法辦事。針對確定留所服刑人員環節及被監管人頻繁調換監管場所的問題，檢察機關應嚴格履行法律監督職責，監督被監管單位依法辦事。例如，嚴格監督看守所突破法律規定將余刑一年以上的人員留所服刑，嚴格限制例外情況；敦促監管單位就被監管人的調監條件加以明確，避免隨意性；將頻繁調監人員列入重點監督人員，對其減刑、假釋、保外就醫進行嚴格審查。

5.加強對體罰虐待被監管人行為的監督。針對體罰虐待被監管人問題，檢察機關要善于通過日常監督檢察發現線索。如應定期檢察禁閉室，及時發現是否有違法適用禁閉、違法使用戒具的問題；應經常深入監舍了解情況，通過與被監管人談話了解監區管理、生活等情況；不定期查看監管單位醫務室的就診記錄，發現非正常就診情況應及時查處。

6.加強與監獄審計部門的溝通配合。針對監獄生產建設、物品采購等環節易發的貪污賄賂犯罪，檢察機關一方面應對公開招標采購活動派員進行全程監督，另一方面應加強與監獄審計部門的溝通，在信息通報、違法犯罪線索相互移轉等方面積極配合，及時發現查處違法違紀問題。

*北京市團河地區人民檢察院刑事檢察處處長［100040］

**北京市團河地區人民檢察院監獄檢察處處長［100040］

***北京市人民檢察院監所檢察處檢察官［100005］