借鑒多種機(jī)制探索出版產(chǎn)權(quán)多元化

文/倪慶華

（作者系武漢大學(xué)博士研究生）

黨的十七屆六中全會提出了建設(shè)社會主義文化強(qiáng)國的宏偉目標(biāo)，通過了《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》），為包括出版產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的文化產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展大繁榮指明了方向，提供了政策保障。明確指出了：“形成公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的文化產(chǎn)業(yè)格局。加快發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，必須毫不動搖地支持和壯大國有或國有控股文化企業(yè)，毫不動搖地鼓勵和引導(dǎo)各種非公有制文化企業(yè)健康發(fā)展。”為解決長期困惑出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)問題提供了政策的支持。

一、出版的屬性及產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

出版業(yè)屬于內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，同時也是文化產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，更是信息經(jīng)濟(jì)時代的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。它涵蓋了信息生產(chǎn)、加工、傳播等領(lǐng)域，具有典型的信息服務(wù)業(yè)的特征；同時，出版業(yè)所傳播的內(nèi)容具有強(qiáng)烈的文化、人文特征以及意識形態(tài)的屬性，使得出版物不僅生產(chǎn)物化的產(chǎn)品，也生產(chǎn)文化產(chǎn)品，屬于文化事業(yè)的一部分。出版產(chǎn)品和出版活動的特殊性在于具有意識形態(tài)和商品的雙重屬性。其意識形態(tài)屬性要求出版產(chǎn)品履行為一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的社會功能，表現(xiàn)為社會效益；商品屬性則決定文化產(chǎn)品具有價值和使用價值，并可以通過市場交換獲取經(jīng)濟(jì)利益、實現(xiàn)再生產(chǎn)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)效益。

正是由于出版的特殊性，在我國一直是準(zhǔn)入較為嚴(yán)格的行業(yè)之一。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展與完善，特別是我國加入WTO（世貿(mào)組織）以后，發(fā)行業(yè)已經(jīng)對國內(nèi)外資本開放，民營工作室也已經(jīng)被國家行業(yè)管理部門接受并納入到規(guī)范管理的領(lǐng)域。中國出版業(yè)的市場在由事業(yè)體制向企業(yè)體制轉(zhuǎn)軌、從政府主導(dǎo)到市場主導(dǎo)、從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程中市場化改革的進(jìn)程在明顯加快，并呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展趨勢。

截止到2010年年底，全國經(jīng)營性出版單位已經(jīng)全部完成轉(zhuǎn)企工作，雖然形式上已經(jīng)完成由事業(yè)向企業(yè)的轉(zhuǎn)變，但是，長期以來出版單位的定位是事業(yè)單位，具有獨(dú)特的形態(tài)，實質(zhì)上，產(chǎn)業(yè)形態(tài)尚未完成由事業(yè)型向產(chǎn)業(yè)型的轉(zhuǎn)變，其資源的配置主要采取行政手段。結(jié)構(gòu)失衡、規(guī)模小、單一的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)在發(fā)展動力不足，嚴(yán)重影響了出版單位轉(zhuǎn)企改制后的發(fā)展。在轉(zhuǎn)企改制過程中，部分出版單位只是將事業(yè)法人變更為企業(yè)法人，真正涉及企業(yè)本質(zhì)的體制、機(jī)制問題并沒有得到解決。造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的，但是其中一個重要的原因，就是出版單位轉(zhuǎn)企改制后并未建立具有激勵機(jī)制的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制是企業(yè)發(fā)展最基礎(chǔ)、最有效的動力，出版企業(yè)也不例外。因為產(chǎn)權(quán)所界定的是經(jīng)濟(jì)主體之間的權(quán)利關(guān)系，經(jīng)濟(jì)主體基于產(chǎn)權(quán)界定所給定的選擇空間做出自己最優(yōu)決策，建立相應(yīng)的“約束——激勵”機(jī)制，從而推動資源最優(yōu)配置的實現(xiàn)。為了實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，實現(xiàn)效用最大化的目的，在出版單位轉(zhuǎn)企改制后要選擇最有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

目前各出版單位的產(chǎn)權(quán)都是單一的國有產(chǎn)權(quán)或者叫政府產(chǎn)權(quán)，以資產(chǎn)劃撥的形式轉(zhuǎn)移或授權(quán)給出版單位，即使是股份制的出版單位，也是國有產(chǎn)權(quán)。即使是公有產(chǎn)權(quán)，也在產(chǎn)權(quán)制度上沒有實現(xiàn)突破，按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，這樣的制度安排并不是最優(yōu)和最有效率的產(chǎn)權(quán)安排。

二、出版多元化產(chǎn)權(quán)制度建立的政策與實踐

產(chǎn)權(quán)是由社會規(guī)則約束和保障的，關(guān)于財產(chǎn)使用的，一系列排他性權(quán)力的集合。巴澤爾認(rèn)為：“個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。運(yùn)用資產(chǎn)取得收入和讓渡資產(chǎn)需要交換；交換是權(quán)利的互相轉(zhuǎn)讓。”[1]。產(chǎn)權(quán)的宏觀功能是界定產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的資源配置和收入分配功能，其微觀的功能是激勵和約束功能。正是有了這樣的功能，在我國各項體制改革中，產(chǎn)權(quán)制度改革都是重點(diǎn)也是難點(diǎn)。無論是改革開放初期的承包制、租賃制、資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制還是推行公司制、股份制等，無不圍繞產(chǎn)權(quán)問題展開。

產(chǎn)權(quán)制度改革是各行各業(yè)轉(zhuǎn)企改制無法回避的問題，由于出版的特殊屬性使得出版的產(chǎn)權(quán)多元化在出版單位轉(zhuǎn)企改制中一直難以突破。盡管在現(xiàn)有的有關(guān)文件中對于非公有資本進(jìn)入新聞出版業(yè)已有政策支持，但在產(chǎn)權(quán)的制度安排中卻由于出版業(yè)的特殊意識形態(tài)屬性難以全面突破。

新聞出版總署《關(guān)于進(jìn)一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》指出：“引導(dǎo)和規(guī)范非公有資本有序進(jìn)入新聞出版產(chǎn)業(yè)，解放和發(fā)展新興文化生產(chǎn)力。”根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化文化體制改革的若干意見》和國家《文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》等文件精神，“鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有資本以多種形式進(jìn)入政策許可的領(lǐng)域。鼓勵和支持非公有制文化企業(yè)從事印刷、發(fā)行等新聞出版產(chǎn)業(yè)的有關(guān)經(jīng)營活動。引導(dǎo)和規(guī)范個體、私營資本投資組建的非公有制文化企業(yè)以內(nèi)容提供、項目合作、作為國有出版企業(yè)一個部門等方式，有序參與科技、財經(jīng)、教輔、音樂藝術(shù)、少兒讀物等專業(yè)圖書出版活動。鼓勵和支持非公有制文化企業(yè)開拓境外新聞出版市場。加強(qiáng)和改進(jìn)服務(wù)，努力為非公有制文化企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和平等競爭機(jī)會。”[2]

在出版單位轉(zhuǎn)企改制過程中，不少出版單位認(rèn)識到產(chǎn)權(quán)的重要性，也把“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”作為目標(biāo)，成立了國有獨(dú)資或國有股份公司，明晰了產(chǎn)權(quán)，但就產(chǎn)權(quán)安排而言，卻不是最合理和最有效率的。

首先，難以形成有效的“委托——代理”關(guān)系。在國有獨(dú)資或國有股份公司體制下，企業(yè)資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等都?xì)w國家，但所謂的國家往往是政府部門，他們本身也并不關(guān)心這些，因此事實上無法形成“委托——代理”關(guān)系，這個關(guān)系不形成，自然還會出現(xiàn)控制權(quán)和剩余索取權(quán)上缺位的弊端。

其次，由于投資主體單一，資本動力不足，決策風(fēng)險偏大，缺乏開放、流動、競爭、協(xié)作的運(yùn)行機(jī)制，會導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性的矛盾突出，市場的活力會受到影響和制約。

再次，產(chǎn)權(quán)安排的有效性還十分有限。產(chǎn)權(quán)安排的有效性體現(xiàn)在交易費(fèi)用的高低上，一般而言，產(chǎn)權(quán)界定清晰、激勵約束機(jī)制強(qiáng)、外部性較好地內(nèi)部化、能夠自由轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)安排的交易費(fèi)用往往比較低，因此，相比于私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)和集體產(chǎn)權(quán)，國有產(chǎn)權(quán)的效率還比較有限，其激勵約束機(jī)制的作用也不能完全發(fā)揮。因此在出版單位轉(zhuǎn)企改制過程中不能只關(guān)注其產(chǎn)權(quán)界定是否清晰，更應(yīng)該關(guān)注產(chǎn)權(quán)安排的有效性。

近年來，民營出版風(fēng)生水起，民營工作室已經(jīng)成為出版市場一支重要的力量。政府也對民營工作室的政治、經(jīng)濟(jì)地位予以肯定，鼓勵和支持國有和民營工作室的合作。國有出版企業(yè)在參與市場競爭中充分認(rèn)識到民營企業(yè)的優(yōu)勢，民營公司清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，快速的市場反應(yīng)能力，靈活高效的運(yùn)作方式，都是改制初期的國有出版單位所欠缺的。民營出版服務(wù)商也看到了國有出版單位人才、資金、資源和品牌的優(yōu)勢，雙方是競爭中的互補(bǔ)關(guān)系。早些年已經(jīng)有一些國有出版單位意識到多元化產(chǎn)權(quán)的積極意義，嘗試與民營出版服務(wù)力量進(jìn)行資本層面的深度合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，激發(fā)國有出版單位自身的活力，以適應(yīng)出版業(yè)市場化進(jìn)程和競爭的需要。

湖南出版集團(tuán)與知名民營策劃人汪俊開展股權(quán)合作，投資1800萬元成立北京涌思圖書公司，主營創(chuàng)意、策劃、發(fā)行工作。新世界出版社與北京記憶坊文化信息咨詢公司等共同投資，成立新世界青春（北京）文化傳媒有限公司，新世界出版社占40%股權(quán)。鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)與北京共和聯(lián)動圖書有限公司合作成立北京鳳凰聯(lián)動圖書有限公司，由鳳凰出版集團(tuán)出資6000萬元并購共和聯(lián)動。安徽出版集團(tuán)投資3000萬元收購北京弘文館部分股份，弘文館投資500萬元，使新公司注冊資金達(dá)到3500萬元。這樣的合作是非出版環(huán)節(jié)的合作，使得國有出版單位與民營企業(yè)不斷滲透融合，出版環(huán)節(jié)之外的多元化產(chǎn)權(quán)的力量逐漸顯現(xiàn)，競爭優(yōu)勢越來越明顯。

三、借鑒多種機(jī)制，創(chuàng)新出版產(chǎn)權(quán)多元化

《決定》對于文化產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題有了明確的表述：“在國家許可范圍內(nèi)，引導(dǎo)社會資本以多種形式投資文化產(chǎn)業(yè)，參與國有經(jīng)營性文化單位轉(zhuǎn)企改制。”可以理解為文化產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)實行了限制性的開放。出版產(chǎn)業(yè)肩負(fù)著推動全民族文明素質(zhì)提高的重要使命，其特殊雙重屬性要求必須堅持把社會效益放在首位，堅持社會效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一，出版單位承擔(dān)著“牢牢把握正確導(dǎo)向，堅持團(tuán)結(jié)穩(wěn)定鼓勁，正面宣傳為主，壯大主流輿論”重任，因此在創(chuàng)新出版產(chǎn)權(quán)多元化的同時，必須將社會責(zé)任放在首位，自覺履行社會責(zé)任。

為了保證正確的社會導(dǎo)向，在出版產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的實際操作中，對于產(chǎn)權(quán)設(shè)計可以在出版企業(yè)整體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不動的情況下，采用靈活機(jī)動變通的方式，突破限制，提高產(chǎn)權(quán)的效率。

1.把出版活動視為一條生產(chǎn)鏈，從生產(chǎn)鏈的角度設(shè)計，可以借用電視“制播分離”的模式，構(gòu)建新的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。即將編輯生產(chǎn)、終審出版、發(fā)行銷售三個環(huán)節(jié)在生產(chǎn)鏈上分離，終審出版環(huán)節(jié)涉及出版方向以及意識形態(tài)導(dǎo)向的環(huán)節(jié)由出版企業(yè)獨(dú)自掌控和運(yùn)營，保證出版企業(yè)的終審和出版權(quán)這一部分的產(chǎn)權(quán)是國有的，不違反現(xiàn)行政策規(guī)定。但在前期選題開發(fā)、編輯加工環(huán)節(jié)和發(fā)行銷售環(huán)節(jié)可以引入非公有產(chǎn)權(quán)，提高組織的效率。

這樣的設(shè)計，是企業(yè)的性質(zhì)決定的，企業(yè)從要素市場購買要素，組織生產(chǎn)，最后在產(chǎn)品市場上將所生產(chǎn)的產(chǎn)品出售，賺取利潤。在出版行為中，前期選題開發(fā)、編輯加工環(huán)節(jié)對于出版單位來講，屬于生產(chǎn)要素，它有購買權(quán)，對于不符合、不合格的要素（包括方向、內(nèi)容、導(dǎo)向等方面存在問題的選題），出版企業(yè)有權(quán)決定是否購買（即決定是否可以終審出版）。出版企業(yè)本身的終審和出版行為，相當(dāng)于購買了生產(chǎn)要素（加工過的稿件）組織生產(chǎn)的過程，被牢牢地掌握在企業(yè)自己手中。最后，圖書由發(fā)行銷售環(huán)節(jié)到圖書市場銷售，相當(dāng)于在產(chǎn)品市場出售產(chǎn)品。民營出版最有價值的也在于其選題的策劃，民營發(fā)行被證明也是充滿著活力的，而這兩個環(huán)節(jié)又恰好是造成出版單位效率低下的重要影響因素。出版活動的核心是終審出版，而出版的效率卻取決于選題和銷售，為了既確保出版活動的國有性質(zhì)，又使出版單位具有效率，將生產(chǎn)鏈上的前后環(huán)節(jié)引入非公有產(chǎn)權(quán)，是一種可行而有效的辦法。

2.可以嘗試在部分業(yè)務(wù)板塊實行管理層收購（MBO）。管理層收購的本質(zhì)是取消“代理人”降低交易費(fèi)用，提高企業(yè)績效。是目標(biāo)公司的管理層購買目標(biāo)公司的股份，通過收購，管理層變?yōu)榱怂姓撸瑢崿F(xiàn)了所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一。MBO在出版企業(yè)整體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中實行是十分困難的，原因在于：第一，對于出版企業(yè)整體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中不允許有個人資本，第二，即使政策允許管理層收購部分股份，對于管理者來講需要一次性投入大筆資金，難度很大。但是，在出版單位轉(zhuǎn)企改制以后，可以在某些具有成長性的板塊嘗試采用MBO的形式或模擬管理層收購的形式進(jìn)行產(chǎn)權(quán)設(shè)計，通過MBO激發(fā)管理者的積極性，降低交易成本，為企業(yè)獲取更大的利益。在出版企業(yè)，這些業(yè)務(wù)板塊即可以包括發(fā)行，也可以包括編輯生產(chǎn)，還可以針對某些市場化的產(chǎn)品。對于非市場化產(chǎn)品或市場化不完全的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，比如教材的編輯出版發(fā)行，不適合采用MBO。

3.通過股份制改造，給予經(jīng)營者或業(yè)務(wù)骨干股票期權(quán)也是一種比較好的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。但其前提是出版企業(yè)首先要完成股份制改造，并且對股票期權(quán)持有者的價值有科學(xué)評判。這是對人力資本價值的一種肯定，是對人才激勵最具活力的分配機(jī)制。然而，出版業(yè)的人力資本市場發(fā)育不夠，對于人才的評價標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制還不完善。但是，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會不斷進(jìn)步，出版體制改革不斷深化，在出版企業(yè)實行股票期權(quán)制度也不會太遠(yuǎn)。

在目前，可以試行在數(shù)字出版或互聯(lián)網(wǎng)出版等新媒體業(yè)務(wù)板塊參考互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的方式進(jìn)行股票期權(quán)制度嘗試。之所以可以嘗試的原因，第一，數(shù)字出版和互聯(lián)網(wǎng)出版雖然被稱之為出版，但就其行為來講，與傳統(tǒng)出版存在很大不同，與互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)有許多類似之處，除去出版的性質(zhì)，可以被視為新型服務(wù)業(yè)，其高風(fēng)險性更適合采用股票期權(quán)的激勵制度。第二，以互聯(lián)網(wǎng)為參照，可以比較容易評價和界定管理者和骨干的價值，操作起來比較可行。

總之，因為產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)績效的巨大意義，需要出版單位在轉(zhuǎn)企改制中采用靈活的方式，盡力發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的作用，設(shè)計最優(yōu)的激勵機(jī)制，給企業(yè)帶來最大效益。

黨的十七屆六中全會為推動我國從文化資源大國向文化強(qiáng)國邁進(jìn)奠定了堅實基礎(chǔ)，也為出版產(chǎn)權(quán)多元化提供了政策依據(jù)，出版單位的多元化產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新必將給出版產(chǎn)業(yè)大發(fā)展大繁榮提供有益的制度保障。

注釋：

[1]巴澤爾.產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析[M].上海：上海三聯(lián)書店，1997：2

[2]新聞出版總署.關(guān)于進(jìn)一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見

[1]中共中央關(guān)于深化文化體制改革 推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定

[2]巴澤爾.產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析[M].上海：上海三聯(lián)書店

[3]埃里克·弗魯博頓，魯?shù)婪颉ぼ乔刑?新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海三聯(lián)書店

[4]約翰康芒斯.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：華夏出版社

[5]奧利弗·威廉姆斯，西德尼·溫特.企業(yè)的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館