基于伯克“同一”理論的人稱指示語研究

鞠玉梅

（曲阜師范大學 外國語學院，山東曲阜 273165）

一、引言

人稱指示語（person deixis）是指示語的一種，它是“指對編碼于言語活動中的參與者或相關角色的符號指稱”（陳治安、彭宣維，1994：28）。人稱指示語是語用學的傳統研究對象，大多數的相關研究都是從語用學理論的角度出發解釋人稱指示語的使用和理解，比如從禮貌原則、順應論等角度。語用學與修辭學有著天然的聯系，兩者最大的共同點就是關注社會生活中的語言使用。作為表示人與人社會關系的人稱指示語，孤立地靜止地看，它只是一種指示符號，但是，社會生活中的語言使用總是在一定的語境中進行的，人稱指示語還能表達豐富的動態的意義。人稱指示語是生活中離不開的語言使用，幾乎任何一個人在日常交際中所使用的句子都包含人稱指示成分，在人際交往中具有重要的功能。本文試圖從修辭學的角度闡釋社會生活中不同的修辭情境下人稱指示語的選擇和使用，我們主要在肯尼斯·伯克（Kenneth Burke）“同一”理論的框架下解讀不同修辭情境中人稱指示語的認同功能。

二、伯克的“同一”理論

肯尼斯·伯克是新修辭學說的主要代表，他的修辭學理論是對亞里士多德修辭學的發展，對于20世紀修辭學的復興做出了重要的貢獻。不同于亞里士多德將修辭定義為“一種能在任何事件上找到可用的說服方式的能力”（Aristotle,1991: 74），伯克將修辭定義為“人使用詞語形成態度或導致他人采取行動”（1969b:41），認為修辭學的研究內容是“如何用語言符號誘使那些本能地對符號做出反應的動物進行合作”（1969b: 43）。在亞里士多德“勸說”理論的基礎上，他發展了“同一”（identif i cation）理論，認為修辭學的核心不再是勸說而是認同。顧曰國 （1990: 21）認為：“Burke的‘同一’理論是對亞里士多德的勸說理論的繼承和發展，也是本世紀以來重要的修辭學思想之一。”

在人際交往中，要想引發對方的合作就需要求同去異。“同一”來自于“實質”（substance）這一概念，自我由各種實質或特性構成，包括物質、職業、朋友、行為、信念和價值觀等等。當我們與他人享有某些共同特質時，我們就取得了與他人的同一。伯克提出了三種方式來取得認同，即同情認同（identif i cation by sympathy）、對立認同（identif i cation by antithesis）和誤同（identif i cation by inaccuracy）。“同情認同”強調說話者與受話者之間的共同情感和共同體驗，強調因產生共同的情感而達到的認同。說話者要與受話者具有相同的思想或觀點，取得情感上的近距離交流，產生共同情感，達到同情認同。比如，你競選某職位時，知道聽眾反對在附近建造核電站，因此你告訴他們你也同樣反對修建核電站，在這種情況下，你的觀點與聽眾同一，在情感上達到受話者的認可，產生同情認同。筆者認為，同情認同是人際交往中最普遍使用的認同方式，它幾乎是天然地存在于人性之中。“對立認同”指通過樹立一個共同的對立面而與受話者達成同一，這個共同的對立面可能是人，可能是物，也可能是某一思想、意識、見解或者環境。例如，第二次世界大戰中美國和蘇聯聯合起來反對德國，兩個在意識形態上是對立的國家基于共同的敵人而走向聯合，形成了同一。筆者認為，對立認同相對于同情認同來說，并不是隨時隨處可見，它的構建要基于某一特定的情景。“誤同”是一種無意識層面的同一，經常表現在人對自身處境的誤同上，是一種幻覺式認同，我們常常在毫無自覺意識的情況下試圖與我們心目中的對象同一。比如，買了萬寶路香煙的人可能在不知不覺中將自己誤同為香煙廣告中瀟灑迷人的男人；你看到某化妝品的廣告，會無意識地想象自己也有如此這般的美貌，這種感覺會促使你購買并使用此種化妝品。因此，與有意識一樣，占據意識大部分的無意識也應該納入修辭學領域。伯克認為，無意識地誘發合作的行為可能比有意識地誘發合作的行為更有威力，這種“同一”常被看作是最強有力的說服方式。筆者認為，誤同是伯克同一理論中最有特色的一種認同方式，由于它的無意識性，常常被忽略。伯克同一理論的目的在于經過修辭動機分析，闡述說話者是如何通過話語的選擇達到修辭方式的選擇進而來影響交際對象形成某種態度和采取某種行動，獲得交際的成功。

三、修辭情境

當代修辭學最為矚目的思想之一便是任何話語都必須比照其賴以發生的情境來加以理解和闡釋。修辭情境是西方修辭的一個重要概念，是“由人物、事件、目標和關系所組成的一個綜合體”（胡曙中，1999: 130）。任何修辭話語的產生都是對某一特定情景的一種反應，有情景才會有話語的存在。因此，修辭話語是應境而生的適切反應，其存在與流通都是為了修辭情境的需要。人類自開始運用語言進行表達和建構，就開始創造和建立修辭情境，伯克（1969a）認為，對于人來說，修辭環境是永恒存在的，人一旦運用語言，就不可避免地進入修辭環境。只有適合情境的修辭才能達到交際的目的，即陳望道先生所說的“修辭以適應題旨情境為第一義”（2001:11），這里所說的題旨情境其實就是修辭情境。1968年，美國修辭學家勞埃德·比徹爾（Lloyd F.Bitzer）發表了著名的 《修辭情境》（The Rhetorical Situation）一文，認為修辭言說的產生依賴于修辭情境或環境，修辭情境規定了言說必須對修辭情境作出適當的回應。言說應當適合于目的與場合，修辭情境對言說進行限制和制約，演說目的的達到與否，在很大程度上取決于是否切合修辭情境。修辭情境是動態的，是言說者和接受者之間建立起來的一種機制，言說者需根據修辭情境來決定他的表達，而接受者也是在言說者構建的修辭情境中對話語進行理解和接受。修辭情境是由言說者和接受者在話語交往過程中相互建構的。

四、人稱指示語的認同功能

人稱指示語由三個人稱構成，即第一人稱、第二人稱和第三人稱。英語為I （we）、you（you）、he/she/it（they）；漢語為我（我們）、你（你們），他/她/它（他們/她們/它們）。一般情況下，說話人用第一人稱指自己，以第二人稱指聽話人，以第三人稱指說話人和聽話人之外的其他人。第一和第二人稱指示語通常是相應的人稱代詞，第三人稱的指示語除人稱代詞外還可以是名詞或名詞短語，至于單復數的選用則視所指人數而定。但在豐富的社會語言生活中，各個人稱代詞的所指和用法并沒有這么簡單，有時會出現一些從語義上看似乎是異常的現象。我們認為，人稱指示語的使用可成為一種修辭策略，在各種話語交往中的作用超出了語義的界限。伯克的同一理論可以解釋人稱指示語使用的修辭動機，以下我們將分別從同情認同、對立認同和誤同三個方面解析人際交往中人稱指示語使用的修辭意義。

1 人稱指示語與同情認同的實現

以第一人稱復數代替第二人稱的情況經常可激起正面的情感作用，起到同情認同的功能。也就是說，為了制造某種修辭效果以達成某種交際目的，說話人有時用第一人稱復數來指稱聽話人，實施或表達一定的言語行為。我們來看下面兩個例子：

（1）老師對學生說：我們想一想，這樣持之以恒，怎能不成功？！

（2）醫生對病人說：我們吃藥了嗎？

在上面的交際情形中，說話人都用第一人稱復數代替了第二人稱，目的是為了獲得對方的認同。伯克（1969b：55）說過：“勸某人時，只有用他那樣的語言說話，使用同樣的手勢，運用相同的語序與比喻，持有相同的態度和觀點，在以上諸多方面與他同一，才能勸說他。”把聽話人稱為“我們”，是在暗示聽話人說話人和他具有相同的態度和觀點，具有共同的喜怒哀樂和目的，是利益的共享方。與聽話人所建立起來的同體的認同感，對于勸說聽話者接受隨之而來的勸說內容有重要的作用，使聽話者對勸說有了較好的忍受力和接受力。例 （1）的話語發出者是位教師，而 “我們”則指聽報告的學生，此處的“我們”使說話者說得動情，使聽話者聽著親切。如果把“我們”還原為“你們”，情感上的認同則會缺失，說話人“我”與聽話人“你”之間的對立就會突顯，聽話者更容易感覺出說話者的勸說甚至教訓的意味，容易引起反感及抵觸心理。而以“我們”代之，對立感被取消，勸說被軟化為親切的鼓勵與期盼，因而較為容易接受。例（2）是醫生與病人的對話，眾所周知，醫生與病人之間的話語權力是不平等的，因為職業的緣故，醫生占有絕對權力地位，可以說醫生控制著整個話語權。此處，醫生不用“你”，而改為“我們”，可大大減低自己在病人面前的權力感，縮小了醫生與病人之間的權力對比，且有一種令人感動的感同身受的感覺，從而在情感上拉近了醫患之間的距離，實現了同情認同，使病人能更認同醫生的治療方案。

政治語篇是大量使用人稱指示語的文體類型，尤其是第一人稱復數的巧妙運用。在此類文本中，第一人稱復數除了自稱外，還包括聽眾，是自稱與他稱的統一。這是一種常見的政治手段，第一人稱復數的使用成為一種加強受話者參與的修辭手段，表現出親密友愛的同情認同效果，從而更好地達到說話者預期的修辭效果，實現其修辭動機。政治語篇最典型的例子就是總統競選演說和就職演說，因為此類話語所處的修辭情境特別需要民眾對演講者的認同，因而第一人稱復數就成為加強政治人物與聽眾情感同一的最有效的武器，成為他們爭取民眾支持的計策之一。關于這方面的研究已有很多。鞠玉梅（2005）統計了肯尼迪總統就職演說中，第一人稱復數的使用占總詞數的28%。袁周敏（2009）統計了克林頓就職演說中第一人稱復數人稱指示語的使用占整個人稱指示語使用的81%。張晶等（2009）認為，在奧巴馬的所有演說中，除了在提到一些特定的人或者事之外，他使用的人稱基本都是“我們”，可以說將“我們”這個詞的作用發揮得淋漓盡致。

值得一提的是，漢語中的第一人稱除了“我”、“我們”，“咱”、“咱們”也屬于第一人稱，在非正式文體中比較常用，特別在某些方言的口頭交際中更為常見。“咱”、“咱們”的使用可用來體現說話人與聽話人之間親密無間的關系，可表達說話者對聽話者不分彼此的信任，能夠很好地起到情感上的溝通作用，形成同情認同。例如：

（3）這種蘋果，咱那兒多著呢。

實際上，例（3）中的“咱”指代說話人本身，并不包括聽話人一方，說話人這樣說的目的是為了從情感上拉近與聽話人的社交距離，以便達到讓聽話者接受其觀點的目的。在漢語文化中，包容的心理是以言行事的一條準則，在交際中強調群體意識，表現出“我中有你、你中有我”的人際關系。再如：

（4）同志，咱們這兒有萬寶牌電冰箱賣嗎？

這里的“咱們”指聽話人，并不包括說話人一方，說話者如此使用的效果是將自己引入對方所處的情境之中，以這種虛擬的“共同處境”來密切情感，從情感上拉近了與售貨員之間的距離，進而有助于自己更好地實現言語交際的目標。會話一開始就建立了良好的同情認同。如春節臨近時領導到群眾家中訪問的修辭情境，領導一般會問：“咱們家今年情況怎么樣？”顯然比問“你們家今年情況怎么樣？”更有親切感，更有助于言語交際的成功，更有助于塑造領導者的親民形象。

以第二人稱取代第三人稱也可起到拉近交流雙方之間心理距離的效果，從情感上與聽話者達成同一。最典型的例子來自于“用第二人稱給學生寫評語”的做法。例如：

（5）最近幾次你的成績不穩定，看得出你也很難過，別著急，找出原因，老師相信通過你的努力，一定會有進步。

這種貌似直接對話式的第二人稱指示語取代了以往定性定調式的使用第三人稱指示語的評語，如“該生遵守紀律，尊敬師長”等千篇一律毫無個性也毫無價值的老套評語。使用第二人稱的評語沒了教師高高在上的口吻，取而代之的是談心式的交流，拉近了師生之間的距離，有利于師生關系的融洽和教學效果的提高，學生對老師的教育的認同會大大地提高。

2 人稱指示語與誤同的實現

誤同經常的表現形式在于人對自身處境的誤同，利用“誤同”，說話人可以把聽話人擺在一個特殊的位置，或者使聽話人把說話人擺在一個特殊的位置，以便聽話人作出說話人所期待的行為，以達到一定的修辭目的。第一人稱復數常用來指示說話人（復數）一方或者說聽雙方，然而，并非所有語境下，第一人稱復數都一概指代說話人一方或者說聽雙方。在某種語境作用下，第一人稱復數可僅指代聽話人單方。例如：

（6）We’d better not go there at this time of the day,Celia.

例（6）中的we實際上是指聽話人單方，說話人不用you，而用we，目的是不動聲色地替聽話人規定他所應選擇的立場，并最終使聽話人選擇在該立場上所應實施的行為。通過誤同，可以避免明顯的說教意味，使聽話人接受說話人為他設置的立場，采納說話人的意見，并作出相應的舉動。第一人稱復數并非總是指代復數說話人，有時也可用來指代說話者一個人，即第一人稱單數。例如：

（7）We need to investigate further into Plato’s and Aristotle’s view of ethos since they represent two different readings of ethos.

（8）As we said in the beginning of this paper,ethos,both in the Western and Oriental,especially Chinese,traditions,is ambiguous in its meaning.

這種用法典型地出現在學術論文中，在此類文體中，用we代替I，用“我們”代替“我”是很常見的做法。為什么明明是一個人做的研究或寫的文章，非要拉上別人成為一個復數的我們呢？原來，英語we的這種用法被稱為“皇室英語”，國王自稱時可以用復數形式，因為他代表他的國民。因此，復數是非常古老的、普遍的權力的隱喻，第一人稱復數比第一人稱單數更富權勢，更有權威感。在這里復數的使用顯然是說話者希望聽話者把自己擺在一個權威的位置上，形成有效的誤同，以加強自己觀點的說服力，悄無聲息地勸說聽話者認同自己。

人際交往中，我們經常遇到使用第三人稱名詞替代單數第一人稱的情況，這樣做的原因也可解釋為通過誤同來形成感情上的信賴，從而達成同一。如例（5）中的“老師”，這里雖然指說話者，但沒有用“我”，而是用了第三人稱名詞。說話者并不是要表明自己的身份，而是為了取得更好的與學生交流的效果。說話者充分調動“老師”這個詞所包含的美好感覺，如“信賴、責任、關愛、教導”等，并引導聽話人把說話者自己當作這一切美好形象的代表者，從而對自己產生信賴，在心理上達到親近的認同效果。再如，學生畢業后事業有成，回母校看望老師，送上禮物時，說了一句：“這是學生的一點心意。”用第三人稱名詞“學生”取代第一人稱“我”更容易被老師接受。因為在中國文化中“學生”這個詞隱含對老師尊重的意味，因此，老師接受學生的禮物就誤同于接受學生的尊重和誠意，交際自然而然就取得了成功。

3 人稱指示語與對立認同的實現

第三人稱指示語是最常見的用于構建對立認同的指示方式，而且常常與第一人稱復數并置，以形成鮮明的對照，使話語雙方的對立面得以突顯，以此形成話語發出者與受眾的凝聚感和認同力。如“9.11”事件后，布什向國民發表了“War on Terror”的演講，布什將與美國結盟的國家稱為“我們”，否則就稱為“他們”，美國一向標榜自己為自由的戰士，因此，“他們”是美國的敵人，也是自由的敵人。布什通過使用“我們”將自稱與他稱結合起來，使聽眾與他站在同一立場，來共同反對共有的對立面，即人稱代詞“他們”所指向的與美國對立的國家。“他們”與“我們”對立，由此所形成的話語范式具有意識形態的性質，決定了認知的方向，為受眾構建了一個有傾向的文本世界，受眾在接受其信息的同時，也認同其價值觀和意識形態，構建一個共有的對立面成為達成認同的重要方式。

五、結語

修辭學與語用學是緊密相關的，人稱指示語的使用是語用學研究的重要領域，同時運用修辭學的理論對其進行分析也可解釋其使用的動機。人稱指示語的使用反映了說話者在一定的修辭情境中語言編碼的心理意向，體現了語言使用的高度主觀性，同時也證明了伯克等新修辭學家所倡導的“人是修辭動物”的觀點，說明了修辭活動的本質和標志是認同，因為人生來就有被他人、被社會認同的愿望，人總是自覺不自覺地處于尋求認同的修辭情境中。本項研究也從某種程度上反映了修辭研究的本質，即修辭研究試圖給那些找不到正式的、絕對的證據或理由的行為提供一種解釋。

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