機構知識庫相關著作權法律問題探析

●張 強，金 濤，曲 哲，葛俊忠(遼寧社會科學院 文獻信息中心，沈陽 110031)

機構知識庫(Institutional Repository，IR)，也稱機構倉儲，是一種由大學、科研院所等機構建立的，主要用來收集、存儲本機構及內部成員的知識成果，并面向公眾免費開放服務的網絡學術資源分享平臺。20世紀90年代以來，伴隨著日益興起的開放存取運動，機構知識庫在國外取得了蓬勃發展，據國際開放獲取知識庫指南OpenDOAR統計，截止到2012年2月1日，其收錄的全球IR總量已達2151個。[1]

我國的機構知識庫建設起步較晚，在OpenDOAR收錄的2151個IR中，中國僅有33個，大部分IR機構分布在港澳地區。影響機構知識庫建設與發展的因素很多，如資金問題、政策問題、觀念問題等，其中最為突出的是著作權問題。立足現有知識產權法律框架，不斷探索能夠平衡各方權益的著作權解決方案，是推動機構知識庫健康發展的必然選擇。

1 機構知識庫相關各方權利與責任討論

機構知識庫的建設與服務，涉及到著作權作品搜集、組織、加工和傳播，關聯到多方權益。

1.1 開發建設機構的權利與責任

機構知識庫是一種文獻型數據庫，主要收錄本單位作品，在內容選擇和編排上具有顯著的獨創性，能夠體現作者的智力創作，按照相關法律，應受到著作權保護。但與其他作品不同的是數據庫被保護的僅是其創意與編排，而非內容本身。我國《著作權法》將數據庫列為匯編作品，并在第十四條明確規定“匯編作品，其著作權由匯編人享有，但行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權”，因此，包括機構知識庫在內的各類數據庫，如涉及對他人著作權作品的收錄和使用，必須獲得合法授權，也只有這樣，數據庫開發者才能對包括內容在內的整個數據庫擁有較為完整的權利，合法地對數據庫進行出版、發行、網絡傳播。機構知識庫面向公眾免費開放服務其實質也是著作權人的一種權利行使。

1.2 內容提交者的權利與責任

機構知識庫的內容提交者一般情況下應是被提交作品的著作權人，并對提交作品通過機構知識庫傳播引發的侵權行為承擔直接責任。署名權、出版權、復制權、發行權、網絡信息傳播權等是法律授予著作權人的專有權利，根據《科學與人文知識開放存取的柏林宣言》，作品一旦開放存取，權利不可收回，著作權人完全有權根據自己的意愿決定是否將其作品存儲到機構知識庫并免費公開傳播。雖然國內外很多機構都制定了相關政策鼓勵或要求作者向機構知識庫提交作品，但這種鼓勵和要求絕不是強制性的。

1.3 作品出版單位權利與責任

傳統出版方式承擔著學術成果評價的重要職能。每一篇期刊論文的刊發都融入了出版者的智力和經濟投入，編輯、編委(同行專家)需要對大量的投稿進行認真的評審，對符合錄用條件的稿件提出修改意見，學術專著的編輯出版程序則更為復雜。在學術出版越來越商業化的今天，出版商通過與著作權人簽訂作品專有出版發行權或網絡傳播權轉讓協議，對自己應得的利益補償尋求保護的行為應該得到尊重。因此，出版商就機構知識庫收錄其已獲得權利轉讓的作品可以主張權利。

1.4 用戶的權利與責任

按照對“開放存取”涵義的公認理解，存儲于機構知識庫中的作品，用戶可以免費閱讀、下載、復制、傳遞、打印、搜索、鏈接，使用和傳遞過程只需保持作品的完整，并保證作者的署名權。知識共享協議(CCL)已成為國際上通用的開放存取授權標準，CCL提供4種基本授權模式供著作權人授權共享作品時選擇，4種授權模式分別為“署名”“非商業使用”“禁止演繹”“相同方式共享”，采用此協議進行作品授權，機構知識庫中每件作品都會有授權標識。

2 機構知識庫收錄不同類型作品著作權辨析

據OpenDOAR統計，機構知識庫收錄的文獻類型主要有期刊論文、學位論文、會議論文、專著圖書、專著章節、文集、研究報告、工作報告、多媒體資源、參考書目、學習資料、數據庫、專利、軟件等。

2.1 期刊論文

期刊論文的預印本，即沒有投稿或投稿后未被審查及審查沒有通過的作品，作者擁有完全的著作權，可以不受限制的授權存儲，即使后來作品被期刊刊載出版，也不會侵權，但前提是學術期刊沒有要求投稿必須是未經網絡等媒體出版傳播的作品。對于后印本(即已被期刊審查通過，正在修改或編輯中的作品)和已出版發行的期刊論文的著作權問題，主要還要根據作者是否與出版商簽訂著作權轉讓協議及轉讓協議的內容來判斷。如果作者需要或者已經與出版商簽訂了排他性的網絡出版、傳播權轉讓協議，作者則無權將論文作品在機構知識庫中存儲。

國內很多學術期刊并不要求作者必須對作品的網絡出版傳播權進行排他性轉讓，如有的出版者僅在期刊中聲明“本刊已被某某數據庫收錄，著作權使用費和本刊稿酬一并給付，如作者不同意文章被收錄，請在來稿時聲明(不影響論文被本刊錄用)”，這種情況下，即使作者同意發表的論文被數據庫收錄，其授權也是非排他性的，即便出版方將整本期刊向某數據庫商進行了網絡出版發行的獨家授權，權利轉讓客體也僅是期刊整體(相當于匯編作品)，作者仍保留將單篇論文進行網絡存儲和傳播的權利。

2.2 專著圖書

已出版專著圖書涉及的著作權問題主要有3種情況。第一種情況是圖書由出版社投資出版并向作者支付版稅，出版合同中明確了作品以圖書、電子書、網絡形式出版發行的專有使用權授予出版社；第二種情況是圖書雖然也由出版社投資出版并向著者支付版稅，但出版合同中并未涉及作品以電子書、網絡形式出版發行的權利轉讓，這種情況主要是一些早期出版作品；第三種情況由作者出資出版，作者保留版權。后兩種情況，圖書的網絡傳播權屬于作者，作者有權決定是否將作品在機構知識庫存儲；第一種情況，欲將作品在互聯網上傳播，必須取得出版商的同意。

2.3 學位論文

學位論文的著作權屬于作者是普遍的共識。由于學位論文是在導師的指導下完成的，論文撰寫的過程一般需要利用培養單位的設備或技術條件，因此，導師和學位授予單位是學位論文的相關權利和責任人，培養單位具有收集、保存和在教育科研中優先使用這些論文的權利。國內外許多研究生培養機構都建有本單位的學位論文數據庫，面向機構內用戶服務，學位申請者被要求提交通過答辯的學位論文電子版，并對學位論文的使用進行授權。授權書通常包含的內容有：“學位授予單位有權保留并向國家有關部門送交學位論文的復印件和電子版，有權允許論文被查閱和借閱，有權復制保存、匯編學位論文；作者同意學位論文被收錄到數據庫中，并以電子出版物形式出版發行和提供信息服務”。以上授權內容都是非排他性的，因此即使作者簽訂了授權書，仍有權將作品在機構知識庫中存儲。

高等學校、科研機構是學位論文的主要產出和使用部門，在網絡條件下，學位論文的生產、評審、傳播本不需要出版商參與，但現實情況是，商業數據庫已成為學位論文出版發行的主渠道，數字出版商成為學位論文的最大獲益者。一方面，很多高校、科研機構建有自主產權的學位論文數據庫，相互之間并不提供開放共享服務；另一方面，這些單位每年卻要花費大量的經費購買商業學位論文數據庫的使用權。學位論文(尤其博士論文)學術價值高，開放存取意義重大，學位論文數據庫所屬機構之所以不愿開放服務，主要還是本位主義觀念的原因。作者撰寫學位論文的主要目的是為了獲取學位而不是獲利，學位論文的開放存取不存在太多的著作權障礙，不斷擴大學位論文機構知識庫建設與開放規模，與互聯網搜索工具相結合，逐步轉變學位論文以商業數據庫為主的有償利用模式到以機構知識庫為主的免費開放存取模式，值得期待。

2.4 其他資源

工作報告、研究報告多屬于職務作品，著作權通常歸機構所有，作者只享有署名權，這類作品一般很少出版發行，屬于灰色文獻，參考價值大，從其他途徑很難獲取，機構應重視此類文獻的存儲和發布，建立健全相關審核制度，遵守保密法規，避免泄密。

合著作品著作權屬合著者集體所有，如網絡出版，傳播權沒有轉讓，作者有權將自己撰寫的章節存儲到機構知識庫中，如整體存儲，則必須取得合著者同意。已出版論文集為匯編作品，作者對被收錄論文會保留較為完整的著作權。未發表的會議論文、學習資料、課件等資源著作權屬于作者，按規定，作者個人可以全部或者部分轉讓財產權。

3 機構知識庫著作權解決方案

在當前知識產權法環境下，推行開放存取主要還是針對著作權人不期望獲利的文獻，及得到政府或其他組織資助的文獻。開放存取運動不會打破現有知識產權制度維系各方的基本利益平衡，遵從著作權人意愿和符合公眾利益是基本原則，國外機構知識庫建設中關于著作權解決方案的探索和嘗試值得借鑒。

3.1 制定強制性開放存取政策

機構知識庫在建設和發展過程中欲妥善解決著作權問題，除了自身的努力與合理規避之外，外部環境的政策支持也十分必要。近年來，隨著開放存取理念的普及與流行，各國的政府部門、資助機構和大學等立足本國法律，紛紛出臺了強制性的開放存取政策，規定相關的科學研究成果必須強制存取至相關的機構知識庫中使公眾能夠免費獲取，促進學術科研成果的自由共享和交流。

《美國聯邦研究成果公共獲取法案》(FRPAA)作為立法提案于2009被提交至美國國會。FRPAA中規定，所有由政府資助、并每年為非本機構科研投資1億美元以上的機構必須制定自己的開放獲取政策，對由政府資助的研究項目作品實施開放存取，且最晚不能超過作品在同行評議期刊上發表后的6個月，作品可以提交到本機構的開放獲取知識庫，也可提交到任何達到機構在開放獲取方面規定條件的知識庫。瑞典研究理事會(The Swedish Research Council)于2009年10月7日發布了其開放存取政策，從2010年開始，瑞典研究理事會資助的研究人員必須保證將他們的研究論文在出版后6個月內供公眾利用。

國外開放存取的政策法案值得借鑒，國內的教育、科研主管機構完全可以履行職能，制定學位論文開放存取政策，強制高校等研究生培養單位學位論文數據庫一定范圍開放服務，維護高校、科研機構的整體利益。

3.2 尋求出版商對機構的集體授權

2010年10月27 日，中國科學院與Springer科技與商業媒體集團簽署了開放存儲合作框架協議，根據協議，Springer允許所有在Springer期刊上發表論文的中科院作者可以將論文的最終審定稿存放到研究所的機構知識庫，可以在論文發表12個月后提供開放獲取。

學術期刊出版后，經過一定時滯后，將其收錄論文在互聯網傳播，只要不是整本期刊的系統傳播，對出版商利益影響不大。重點大學、科研單位作為高質量學術文獻的產出單位，在與出版商的談判中有更多的話語權，他們可以通過協商獲得期刊出版商的授權，允許本單位成員在在期刊出版一定時限后，將發表在該刊中的論文在機構知識庫中開放存取。這種做法已經被國外很多機構采用，如哈佛大學、麻省理工學院、德國哥廷根大學、德國馬普學會等機構已經與部分出版社簽訂了允許開放存儲的框架協議。

3.3 建立國家許可證制度

國家許可證制度是挪威、瑞典、丹麥、芬蘭、冰島等北歐國家實施的許可模式。是指通過政府授權，由出版商同第三方非贏利信息服務組織之間簽訂國家許可證，允許后者使用前者的信息資源并負責向國內公眾免費提供接入、檢索、瀏覽、下載等服務。國家許可證施行由第三方的非贏利信息服務組織承擔責任，由國家對出版商進行合理的經濟補償，保障出版商的利益。[2]我國也可以借鑒國家許可證制度，以CALIS高校學位論文數據庫等國家組織建設的文獻資源共建共享工程為依托，采取政府出資按一定標準給予學位論文提交單位適當經濟補償與政策強制相結合的原則，推動學位論文等資源國家知識庫的建設與開放。

[1] Open DOAR：Directory of open Access Repositories[EB/OL].[2012－02－01]．http://www.opendoar.org/.

[2] 王亞鳳，顏惠．機構知識庫建設的法律問題研究[J]．圖書館論壇．2011(1)：144－146.