唐山市中小企業創新機制研究

司潔萌

（唐山師范學院 經管系，河北 唐山 063000）

唐山市中小企業創新機制研究

司潔萌

（唐山師范學院 經管系，河北 唐山 063000）

唐山市的中小企業整體規模普遍不大，實力較弱，處于市場競爭的弱勢地位，技術創新能力還不強，因此，結合市場，加強政府引導，全面提高中小企業的創新能力，增強其競爭實力，是促進唐山市中小企業經濟增長的現實選擇，同時，對唐山市整體科技創新能力和經濟的可持續發展也具有重大意義。

創新；機制；中小企業

企業創新機制就是指企業在創新過程中，影響系統的各創新要素的構成、功能及其相互關系，以及這些因素產生影響、發揮功能的作用過程和作用機理。也就是對企業創新系統性過程的內在本質和運行規律的研究[1]。

1 唐山市中小企業創新機制現狀分析

1.1 唐山市中小企業創新機制發展優勢

作為沿海改革開放地區，唐山是我國中小企業占國民經濟比重較高的地區之一。唐山中小企業從產生、發展到占主體地位都具有很強的代表性，而中小企業發展進入轉型升級關鍵期?？偟膩碚f，唐山市中小企業的發展優勢進一步顯現。

第一，推動區域經濟發展，壯大地方財政實力。在區域經濟發展中，中小企業創造的稅收占地方財政收入比例較大，中小企業在發展區域經濟、拓展公共財政財源、保證政府公共服務等方面成為主力。

第二，推動非公有制經濟發展，是創新的主要力量。中小企業的主體是非公有制經濟。改革開放以來，非公經濟迅猛發展，突破了原來比較單一的所有制結構，使經濟發展煥發出勃勃生機，使市場經濟體系更加完善，以中小企業為主體的非公有制經濟已經成為國民經濟不可缺少的重要組成部分，另一方面，中小企業在制度創新和技術創新方面具有天然的優勢，是技術創新的主要來源和技術轉化的主要載體，發展中小企業是提高自主創新能力，建設創新型城市的重要途徑。

第三，擴大就業，拉動內需，促進城市快速發展。中小企業主要生存和發展于勞動密集型產業，單位投資容納的勞動力和單位投資新增加的勞動力明顯高于大型企業，為社會提供了大量的就業崗位，是吸納就業的主渠道。隨著經濟結構的進一步調整，新增勞動力、農村剩余勞動力及下崗職工的就業壓力越來越大，發展中小企業已經成為緩解就業壓力、穩定社會的重要措施。中小企業還吸引了大量民間社會資本，對于發展、完善第三產業和現代服務業，對于拉動內需、刺激消費發揮了重要作用。

1.2 唐山市中小企業創新機制存在的問題

第一，風險太大，不敢創新。創新主要有兩大風險：一是技術風險，即不知產品能否開發成功，或開發出的產品因成本過高以致于超過一般消費者的承受能力；二是市場風險，即不能保證開發出的產品是否適應市場需求。這兩種風險伴隨創新活動的始終，越接近創新鏈前端，自主創新的風險越大。一旦創新失敗，企業就要蒙受巨大損失，甚至破產。中小企業由于資金、人才、技術、信息上的劣勢，普遍存在“創新恐懼癥”。

第二，資金不足，融資困難。由于中小企業資本的社會化程度低且總量小、創新的高風險性以及風險投資機制的缺乏，使得中小企業創新資金不足，嚴重阻礙了中小企業進行自主創新。據統計顯示，70%以上的企業認為進行創新需要大量的資金，資金量小，融資渠道不暢通成為企業技術改革的最大困境。

唐山市中小企業普遍存在規模較小、抗風險能力低、資信程度不高等弱點，從而導致銀行會從信貸評估風險考慮，不愿過多地為中小企業提供信貸業務。另一方面，受傳統體制的影響，政府重點援助項目主要考慮大型國有企業，對中小企業的發展重視力度不高，導致中小企業無強大的資金支持聘用優秀的科研人員研發高科技產品，又無雄厚資金保證新產品的迅速投入及快速市場推廣。相關研究表明，發達國家高新技術企業研究開發費用占銷售收入的5%以上，一般企業也在2%以上，而我市中小企業每年的研究開發投入尚不到銷售收入的1%。同時，資本市場對中小企業的開放也不快，僅靠政府撥款和民間融資，對于解決創新資金投入問題是杯水車薪。因此使得中小企業創新投入嚴重不足，很難進行深入的創新和市場開拓。

第三，人才缺乏，缺乏自主創新意識。人才是最重要的創新機制建設的要素，與大企業相比，我國中小企業無論在創新人才的數量上，還是在對這些人才的吸收方面，都處于劣勢。目前唐山大部分中小企業均為家族式的管理，使得它們難以吸引外部人才和大膽起用外來人才，進而形成了不良的企業文化，嚴重挫傷了創新人才的積極性。另有一些企業缺乏長遠眼光，不注重人才的長期培養與儲備，許多創新人才覺得無用武之地，這也是一部分人選擇離開的又一主要原因。尤其是核心技術人員的流失，直接給高新技術中小企業造成了重創。

大部分中小企業對自主創新的重要性認識不足，自主創新意識不強，沒有把自主創新與企業命運緊密相連，沒有建立起有效的創新機制。突出表現為有科技活動的企業少、企業研發投入少；技術引進多，自主創新少；設備購置多，新產品開發投入少。

第四，信息不暢，不利創新。信息是企業創新機制建設的源泉，決定著創新的導向。創新所需要的信息有技術信息和市場信息。唐山中小企業創新信息有效供給不足，尤其是技術信息和市場信息極度缺乏。缺乏市場信息，企業無從尋找創新機會，更無法保證創新成果的市場前景。企業只有及時掌握準確、可靠的科技信息，才能了解和洞察國內外同行業的最新技術動態和方向，作出快速反應。唐山市中小企業缺少完整支持其創新的服務體系，在科研與生產的連接問題、技術成果的轉化問題、風險資本的運營問題方面缺少中介機構的咨詢和幫助，大多還處于自生自滅的狀態。這直接導致了中小企業無法專注于產品創新，分散精力，技術創新成功率低。

第五，中小企業缺乏集群創新。唐山市中小企業集群創新機制在發展中也存在不足之處，主要有：（1）創新主體不明確，管理制度落后，企業矛盾不斷。盡管唐山市以民營經濟為主體，但政府沒有放棄對企業干預，企業創新主體地位無法確立，創新動力不足。一些企業仍保留有封閉式家族式產權結構，沒有現代企業制度。（2）企業創新戰略選擇失誤，品牌意識、創新意識不強，創新動力不足，創新水平偏低。唐山企業創新時被“企業在競爭中總想趕超或打敗競爭對手，只在同一領域內進行競爭”的思想所支配，對品牌認識仍停留在注冊商標上。多數中小企業規模小，以抄襲模仿為主，技術水平低，注重眼前利益，雖然集聚使創新容易傳播和擴散，但這又抑制了創新，使得企業失去創新動力。（3）核心企業不強，缺乏整合外部創新資源的能力，存在“創新資源缺乏”錯覺，其原因在于缺乏對創新資源整合能力和應對破壞性創新的能力。缺少領軍企業，中小企業“低、小、散”現象成為制約企業創新的重要因素。（4）企業創新環境惡化，配套發展不足。一個具有競爭力的產業群，不僅是同類企業的集聚，也需要相關產業的發展。盡管企業集群與一些科研機構合作，但缺乏產業所需要的科研機構、專業的設計研究所和咨詢服務機構，也缺乏專業物流機構和網絡等基礎設施[2]。

2 唐山市中小企業創新機制建設對策

2.1 唐山市中小企業內部創新機制

2.1.1 建立具有創新能力的企業結構

一個企業就是一個組織，一個組織的結構合理，就能充分發揮組織內大多數人的能力，組織也就能夠運轉順暢，事半功倍。針對我國中小企業多數一股獨大的現狀，首先應該改革股東層面，讓企業真正成為大家的企業，這樣才能有效防止獨斷專行，吸納大多數人的意見。其次，作為企業的掌舵人——董事長，要對所處行業的發展心中有數，并且具有強烈的創新意識，能夠帶領董事會和管理層向更高層次進發。其三，決策層要對企業的管理機構進行合理設計，讓企業更能夠適應所處的經濟環境和社會文化環境，有利于員工更積極地發揮主觀能動性。合理的企業結構就相當于給企業設計了一個創新的平臺。

2.1.2 制定市場快速反應機制

市場快速反應機制是指企業面對市場環境變化進行自我適應和調整的內在反應機制。建立健全市場快速反應機制能極大地規避創新風險，縮短創新周期，提高創新成功率，從而實現企業創新價值。因此，中小企業在自主創新過程中，應充分發揮組織結構簡單、安排靈活等優勢，努力協調研發、生產和市場的關系，實現創新成果和產業鏈的有機結合，堅持以市場需求為導向，以需求引領創新、驅動創新，實現企業創新鏈向市場、向社會需求延伸[3]。

2.1.3 建立技術自主創新戰略

中小企業資源有限，只有向“小而?！?、“小而精”、“小而特”的方向發展，才能在相對較窄的專門領域達到精深的技術水平，形成不易被模仿的競爭優勢。中小企業在生產批量小、品種多、交貨期短的產品及提供各種專門服務方面具有較強優勢，因此，要善于運用市場細分策略，尋找大企業不愿或難以顧及的某一專門市場，甚至某道工序、某個零件的生產作為突破口。這樣有利于企業采用專用設備，開發專有技術，發展獨具特色的生產和服務，形成大企業難以具備的競爭優勢。

2.1.4 完善企業激勵機，制網羅人才

中小企業雖然沒有雄厚的經濟實力，但可以制定靈活有效的人事制度，采取多種形式的激勵機制，用期權、紅利、股份等來招攬能人，也可用研發技術、銷售利潤等來吸引人才。對于普通生產員工，企業要創造出一種氛圍，讓他們在企業有一種歸宿感和工作的使命感，讓所有的員工在企業都感到自已創造了價值。

2.1.5 設立創新合作機制

在當前全球化和網絡經濟背景下，任何企業都是企業生態系統中的一個成員，形成一個利益的共同體，合作競爭戰略意義越來越重要，中小企業應當在競爭中求合作，以合作推動競爭。相比單個企業自主創新模式，中小企業合作創新通過聯盟有利于優化創新資源配置，在不同合作主體間實現資源共享和優勢互補，提高自主創新成功率和有效分散創新風險。因此，中小企業必須通過多種途徑倡導競合理念，構建完善合作機制，包括合作成員之間的談判機制、沖突協調機制、聲譽信譽機制、知識產權信息披露機制、創新風險分擔機制、創新成果共享機制、利益分配機制等。通過機制來規范合作成員的行為，實現和諧發展和共同發展。

2.2 唐山市中小企業外部創新機制

從外部激勵動因來看，政府通過政策創新、行政法規、服務平臺從外部產生創新動力，促進企業自主創新行為。在自主創新的低級階段，政府在促進中小企業自主創新的過程中應發揮主導作用，大多數中小企業自主創新缺乏動力，激勵方式以外生激勵為主。要充分挖掘中小企業的創新潛力，使中小企業從被動參與到主動創新，中小企業如果從自主創新過程中獲得了收益，就會把自主創新變成企業的自覺行動[4]。

2.2.1 多渠道解決資金瓶頸

首先，改善融資環境，確保資金投入。要解決中小企業創新投入不足的問題，可以拓寬融資渠道，建立國家、社會、企業三位一體的投資體系。

其次，建立健全完善的風險投資體系，為中小企業提供創業支持和資本經營服務。培育中國的風險投資市場，培育風險投資的主體，構建多元化的高新技術風險投資機構，加大對中小企業的扶持；建立完善的風險投資體系，形成“項目共建、利益共享、風險共擔”的投資機制。

最后，逐步完善資本市場，幫助中小企業向社會直接融資。加強投融資對技術創新的支持。一是鼓勵金融機構積極支持中小企業技術創新。商業銀行對納入國家及省、自治區、直轄市的各類技術創新計劃和高新技術產業化示范工程計劃的中小企業技術創新項目，可按照國家產業政策和信貸原則，積極提供信貸支持?？赏ㄟ^有關支持中小企業發展的專項資金對中小企業貸款給予一定的貼息補助，對中小企業信用擔保機構予以一定的風險補償。二是加大對技術創新產品和技術進出口的金融支持。金融機構對中小企業用于研究與開發所需的、符合國家相關政策和信貸原則的核心技術軟件的進口及運用新技術所生產設備的出口，相關金融機構應按照有關規定積極提供必要的資金支持。三是鼓勵和引導擔保機構對中小企業技術創新提供支持。通過稅收優惠、風險補償和獎勵等政策，引導各類擔保機構積極為中小企業技術創新項目或自主知識產權產業化項目貸款提供擔保服務。四是加快發展中小企業投資公司和創業投資企業。鼓勵設立創業投資引導基金，建立健全創業投資機制，引導社會資金流向創業投資企業。支持中小企業投資公司設立和發展，加大對中小企業投資公司的政策支持和風險補償，激勵其拓展投資業務以支持中小企業的技術創新活動。

2.2.2 社會服務機制

中小企業個體自主創新勢單力薄，其技術創新的開展有賴于外界的合作和支持。發達完善的技術創新社會服務體系有利于降低中小企業技術創新的風險及創新成本，提高其積極性及創新成功的機率。我國現有各種技術創新服務機構不但數量不足，而且服務機構功能不完善，缺乏專業化服務內容，服務質量和水平均不高，還不能完全承擔起溝通研究機構與中小企業、中小企業與市場的重任。因此，政府和地方部門要優化科技中介服務體系，建立和完善技術創新中介機構，建立有效運行機制，整合社會科技資源，形成全社會、開放式、網絡化的技術創新服務網絡，為中小企業技術創新提供有效的咨詢、設計、信息、研發、新技術推廣、人才培訓等服務。建立健全中小企業服務體系，改善中小企業經營環境，是促進中小企業發展的重要條件，也是市場經濟條件下政府支持中小企業發展的重要職責和有效實現方式。

2.2.3 加大中小企業自主創新的政策扶持力度

一是適當加大無償資助力度，調整創新基金使用范圍，重點支持處于種子期、初創期的中小企業，支持技術開發初期的原始創新，加大競爭前技術開發活動的支持，包括企業的研發活動和相應活動的經費補助，企業用于基礎研究、應用研究、試驗與研究、專利或技術產權的購買、專家費用等。二是改進對技術創新財政支持的績效考評辦法，處理好政府扶持資金安全性、規范性與有效性的關系，形成鼓勵創新、寬容失敗的良好氛圍，更大程度上分擔企業創新、新產品研發失敗的風險。支持建立健全企業自主創新投入機制，鼓勵企業提高、用好研發資金，加大研發投入。三是在完善科技人才激勵機制方面支持企業吸引科技人才，允許企業對做出突出貢獻的骨干實施激勵政策，通過資金政策的綜合激勵，進一步提高企業以自主知識產權為核心的競爭力，實現經濟增長方式的轉變。

2.2.4 集群創新機制

第一，推行現代企業制度，通過制度改革，確立創新主體地位，增強創新意識。第二，突破資源障礙，提高創新資源整合能力，選擇正確創新戰略，拓寬視野，尋找創新資源，發現創新空間，建立創新網絡。第三，完善創新激勵機制，物質精神激勵相結合，對創新個人可采用股權或貨幣激勵，以達到長期性激勵效果，營造一個獨立性強，相對寬松的內部創新環境。第四，打破企業“惰性”，建立新型的學習型組織，注重對破壞性創新的開發利用，實現跨越發展[5]。

從企業集群層面，在發展規劃、人才培育、配套服務、產學研合作等方面創造良好創新環境，協調發展，提高集群創新能力。第一，培育完善市場體系，讓市場的需求拉力與競爭推力成為企業創新動力，賦予中小企業平等地位，公平競爭優勝劣汰。第二，引導集群組織建設，使集群企業中間性組織結構扁平化與小型化，減少中間層次，擴大管理幅度，建立一種緊縮的靈活敏捷、富有彈性的縱向小型化組織結構，以適應外部環境和市場變化。第三，健全人才體系，采取多方式、多層次的引進措施，提供社會保障，吸引和留住優秀人才。第四，建立集群前后向聯系，形成柔性空間聚集，營造以分工協作為基礎，產業鏈為導向的本地根植性創新網絡，并納入全球創新體系。第五，健全完善企業集群服務機構，建立和完善中介服務機構和行業協會等集群代理機構，為集群創新提供支持。

從政府層面，政府需要營造有效的創新環境，不斷優化創新環境。第一，制定創新機制發展規劃，提供創新宏觀指導。第二，制定鼓勵創新政策，如財政資助、人才引進、信息交流、創新知識產權等政策，推動集群創新機制建設，提供公共計劃投資，促進企業聯系，建立集群學習鏈，加快創新擴散，形成競爭性創新網絡。第三，建立企業信用評價機構機制，發展中小企業信用擔保機制，多渠道融資，解決創新融資困難。第四，加深與外界溝通交流，吸收外部新技術，展示唐山企業形象，樹立唐山企業區域品牌和知名度。第五，加大創新文化建設，通過輿論宣傳、創建文明活動等方式宣揚創新文化，弘揚鼓勵創新、寬容失敗、團結協作、誠信合作的精神。

3 結論

中小企業創新問題是一項復雜的工程，也是目前唐山市迫切需要研究的課題。研究中小企業的創新機制，為中小企業創新提供范式，有助于唐山市中小企業按照知識經濟時代的要求進行企業能力建設、制度建設和適應知識時代要求的組織建設，不斷理順企業內部和外部間的各種關系，以保證中小企業的健康快速發展，為唐山市壯大中小企業勢力，增強唐山市企業的競爭力提供強大的支撐。

[1]陳艷容.廣東中小企業技術創新研究[D].廣州:暨南大學, 2007.

[2]程暉.浙江臺州中小企業集群創新機制研究[D].杭州:浙江工業大學,2009.

[3]張和平.我國中小企業戰略創新機制的研究[D].長春:長春理工大學,2008.

[4]張祖華.中小企業創新機制的建立與發展研究[J].科技進步與對策,2005(10):51-53.

[5]齊振彪,林景.中小企業技術創新機制研究[J].產業與科技論壇,2008(7):95-99.?

（責任編輯、校對：王淑娟）

The Research on Small and Medium-sized Enterprise Innovation Mechanism in Tangshan

SI Jie-meng
(Department of Economics and Management, Tangshan Teachers College, Tangshan 063000, China)

The scale of small and medium-sized enterprises in Tangshan City is not large and their strength is weak. They are in low position in market competition. Furthermore, their technological innovation ability is not strong due to many factors. Therefore, it is the best choice for economic growth to strengthening government guidance combined with the market, comprehensively improving the small and medium-sized enterprise innovation ability, enhancing their competitive strength. Meanwhile, it also has great significance for Tangshan City’s overall ability of innovation in science and technology and the sustainable development of economy.

innovation; mechanism; small-and medium-sized enterprises

F276.3

A

1009-9115(2012)05-0102-04

唐山市科技研究與發展計劃項目（11140207a）

2012-08-28

司潔萌（1981-），女，河北唐山人，碩士，講師，研究方向為技術經濟管理。