技術跨越的路徑模型研究

肖 鵬，劉 莉，牟 艷

(安徽大學 商學院，合肥 230039）

0 引言

當今時代是一個以知識和高科技為核心而不斷運轉的高度競爭時代。對于發達國家而言，需不斷的進行技術研發方能保證其創新的新鮮“血液”的來源，維持其技術水平的領先地位，而發展中國家在參與全球經濟競爭的進程中，與發達國家相比，已經存在著明顯的技術落差，伴隨知識更新速度的加快，產品生命周期不斷縮短，這種差距將進一步加大[1]。為了擺脫這種落后的局面，發展中國家可以利用自己的后發優勢，采取各種方式從發達國家引進新技術、新工藝和新方法，通過消化、吸收、模仿和創新等來實現技術跨越，逐漸縮小與發達國家的差距。目前國內外學者就技術跨越路徑的研究相對較少。雖然陳德智和陳香堂曾從技術跨越影響因素入手，對技術跨越的難度與路徑進行了分析，認為直接路徑的技術跨越難度最大，沿著領先者經過的路徑難度最小，但不能實現跨越，而以具有一定夾角的螺旋路徑實施跨越，則難度相對較小[2]。但他未就任意技術跨越給出具體的技術跨越的路徑模型，基于此，筆者通過查閱大量的文獻，認為在對技術跨越相關內容進行分析的基礎之上，運用數學和物理的相關知識，可以提出技術跨越路徑的多個理論模型。

1 研究方法

本文的研究主要采取宏觀與微觀相結合、靜態分析與動態分析相結合、模型建立與描述分析的方法。

1.1 宏觀分析與微觀分析

技術跨越的主體可以大到一個國家，也可以小到一個企業。筆者從技術跨越的概念著手，將技術跨越的主體區分為宏觀層面和微觀層面。宏觀層面主要是指學者們對技術跨越主體的研究是從國家的角度進行剖析的。國家戰略角度的技術跨越是相對于亦步亦趨或技術追隨戰略而言的，強調技術跨越的宏觀性與整體性[3]。中國、日本、韓國、新加坡、印度等國家通過政府宏觀上對技術層面的規劃和謀略，進行技術引進、模仿創新等實現了技術跨越。微觀層面則是相對宏觀層面而言，就是具體研究一個產業或企業的技術跨越。國家層面的跨越戰略的選擇關系到產業層面和企業層面的跨越，產業層面和企業層面的技術跨越模式的選擇要符合本國國情和國家宏觀發展戰略的要求。同時，產業層面和企業層面的技術跨越會促進國家層面的跨越。

1.2 靜態分析與動態分析

技術跨越是一個漸進的過程，要追上甚至超過被跨越對象需要一定的技術能力和時間的積累，有時候跨越主體需要通過多次技術跨越才能追上或超過領先者。所以在技術跨越的過程中，雖然對于被跨越對象來講，并沒有進行技術跨越，但是跨越主體的技術水平卻從舊一代提升到更高層級的技術水平，故從靜態分析的角度，此時技術跨越的主體也實施了技術跨越，因為與跨越主體自身的原有技術水平相比確實得到了提升。此外也需要從動態的角度分析同一時間內技術跨越主體的技術水平與被跨越對象的技術水平之間的差異。如論文中建立直角坐標系，橫軸表示時間，縱軸代表技術水平，如果在同一時期內，技術跨越主體投影到縱軸的距離等于或大于被跨越對象投影的距離，那么我們就認為技術跨越主體追上或超過了領先者，從而標志著技術跨越得以順利實施。

1.3 模型建立與描述分析

筆者先用技術跨越理論知識對每一個模型進行定性的描述，在此基礎上運用數學坐標建出技術跨越的五種路徑模型。前三種路徑模型是在平面直角坐標系下，分別令X軸代表時間，Y軸表示技術水平，在直角坐標系下對技術跨越路徑模型給出定量的分析。第四種和第五種路徑模型則是在空間直角坐標系下建立的，分別令X軸表示制約技術跨越主體跨越的因素之一，Y軸則表示另外一種制約因素，Z軸則代表目標主軸。而對于第五種引進、消化、吸收基礎上—自主創新式路徑模型，在建立空間直角坐標的基礎上，又構建出一個螺旋方程，并通過計算，給出定量分析，提出旋進周期T這一新概念。為了更好地理解每一種技術跨越路徑模型，筆者同時研究了與技術跨越相關的案例，采用案例分析法來佐證每個路徑模型。

2 技術跨越的路徑模型

2.1 跟從式路徑模型

跟從式路徑模型就是落后者沿著領先者走過的路徑，在每一階段加速慢跑，直至追上甚至超越領先者的一種路徑模型。跟從式技術跨越路徑是從微觀的角度分析技術跨越，即從落后者自身的角度去分析，落后者通過引進先進的技術，再將引進的技術消化、吸收，從而模仿領先者的技術，通過模仿創新，實現自身技術的進步，從舊一代的技術水平跨越到新的一代，追上甚至超越領先者。如圖1所示，在剛開始的時刻落后者與領先者有一定的技術落差，如在t1時刻，領先者的技術水平為T1，而落后者的是T0，與領先者的技術落差為T1-T0。而落后者通過沿著領先者走過的路徑，每一階段加速發展，如t1-t2階段、t2-t3階段，從而在t3時刻追上領先者，實現了技術跨越。

圖1 跟從式路徑模型圖

海信集團的電視技術正是采用跟從式路徑模型得以實現技術跨越的。海信成立之初，企業規模小，技術水平差，但是海信一直堅持“技術立企、穩健經營”的發展戰略，于1970年8月，即圖1所示的t1時刻，研制出山東省第一臺電子管式14英寸電視機，填補了山東省的空白。1976年9月，即圖1所示的t2時刻，海信生產出的9英寸全塑機殼晶體管黑白電視機填補了國內的空白。隨后海信不斷引進國外一流的技術，經過消化、吸收、模仿，逐漸縮小與國際先進水平的差距。2004年2月，即圖1所提到的t3時刻，海信國內首家推出自行研制的1080P高清電視，1080P高清電視的上市速度比國內同行快了3個多月的時間，比洋品牌領先了半年以上，標志著海信技術跨越的成功實施。見表1。

2.2 跳躍式路徑模型

跳躍式路徑模型即是落后者沿著領先者的技術發展的軌道，當落后者引進新的技術，并對新的技術進行消化、吸收，如此循環這一過程，使落后者在一段時間內，不斷的進行技術積累，實現創新，越過原來發展路徑的某一階段直接跳躍到技術發展路徑的下一階段，從而追上技術領先者甚至超越領先者，實現技術跨越的模型。如圖2所示，在t1時刻，技術領先者的技術水平為T2，而技術落后者的技術水平為T1，此時落后者與領先者的技術落差為T2-T1。如果按正常軌跡發展下去，在t2時刻領先者的技術水平為T3，落后者的技術水平則達到T2。而在t1到t2階段由于落后者采取技術引進，消化，吸收，創新，從而在t2時刻其技術水平越過T2階段直接達到T3的技術水平，追上領先者，甚至是在t2時刻達到高于T3的技術水平即T4，超越領先者。

表1 海信與美日電視技術差距的變化表

圖2 跳躍式路徑模型圖

北大方正的第四代激光照排的成功研制，就是典型的跳躍式跨越路徑模型。方正創始人王選教授從1975年開始，主持中國計算機漢字激光照排系統和以后的電子出版系統的研究開發，其當時的技術水平處于落后地位，對應圖2中的T1技術水平。經過王選團隊的研發，其技術水平沒有經過日本流行的第二代光機式照排即圖2中的T2技術水平，與歐美流行的第三代陰極射線管式照排即圖2中的T3技術水平，而是直接從第一代鉛字排版，跨越到最先進第四代的激光照排[4]，即圖2中的T4技術水平，實現了它的告別鉛與火的一次技術跨越。

2.3 技術軌道變更式路徑模型

技術軌道變更式路徑的技術跨越即是落后者不按技術領先者走過的路徑發展，而是利用自身的技術積累與發展優勢，另擇一條新的技術軌道開發產品，于一段時間內趕上甚至超過技術領先者技術水平的一種跨越，新舊技術軌道的更替如圖3所示。

圖3 技術軌道的更替圖

技術軌道變更式技術跨越路徑模型如圖4所示，在t1時刻領先者技術水平為T1而落后者的則為T0，兩者技術水平的落差為T1-T0。落后者另辟捷徑，從而在t2時刻趕上領先者，在t2到t3階段繼續研發、創新，最終在t3時刻超過領先者T3的技術水平達到T4，其落差為T4-T3。

圖4 技術軌道變更式路徑模型圖

中國西安衛星測控中心的成功跨越就是典型的技術軌道變更式路徑。早在1957年10月即圖4所示的t0時刻，蘇聯將世界上第一顆人造衛星成功送入地球軌道，而中國則是在1970年4月即圖4所示的t1時刻，才發射第一顆人造衛星，在時間跨越與技術水平上差距都很大。但是經過四十余年的創新發展，中國西安衛星測控中心已經成為一個功能齊全、技術先進的現代化航天控制中心。其先后攻克了軌道維持、多星組網、多星共位、返回軌道精密控制和返回落點精確預報等核心技術，使我國同步和近地衛星的軌道控制計算精度實現了量級上的突破。該中心通過大力開展深空測控、多星精密定軌等關鍵技術攻關，走出了一條具有中國特色的航天測控之路，推動我國航天測控技術成功實現了“飛向太空、返回地面、同步定點、飛船回收、多星管理”五大跨越。2010年（即圖4所示的t2時刻）中國衛星發射數量首次超過美國，在某種程度上中國航天技術超越了美俄等航天技術發達國家，已達到了世界領先水平。

2.4 螺旋推進式路徑模型

國內學者陳德智將技術跨越的路徑可以分為直進路徑和螺旋推進路徑。他利用數學的相關知識對直進和旋進兩種技術跨越的難度進行了比較分析，并認為技術跨越選擇直進路徑難度較大，所以企業在進行技術跨越時往往采取螺旋推進的方式進行技術跨越，并且提出了技術—管理雙螺旋跨越模式。螺旋推進模型如圖5所示。螺旋推進的過程實際上就是企業在實施技術跨越的時候，不斷的引進新的技術，并對新的技術進行消化、吸收和創新的過程。由于要遵守科學的原理和市場需求的規律，所以企業引進新的技術在很短的時間內不會提高其技術水平，而是圍繞著目標主軸螺旋推進。同時技術跨越離不開管理跨越，為了能夠迅速提升技術能力，使技術跨越能夠得以順利實施，企業既需要通過管理技術，通過對技術的管理開辟新的路徑，又要組織與合理支配資源從而推動技術跨越的發展?？傊髽I技術跨越是一個復雜系統，不會一蹴而就[5]。

圖5 螺旋推進式路徑模型圖

海爾集團的發展正是用螺旋推進式的路徑來不斷提高創新水平的。海爾在1984年開始創建，當時是一個資不抵債、瀕臨倒閉的集體小企業，只有600多人，銷售收人300多萬元、虧損147萬元[6]。后來海爾從德國利勃海爾公司引進高技術水平的電冰箱生產技術，通過消化、吸收于1985年推出了亞洲第一代四星級電冰箱“青島利勃海爾”。在海爾的成長期，海爾不僅注重技術的引進、消化、吸收，同時也注重自主創新，認為只有不斷的堅持創新，才不會很快的被市場埋沒。在這一時期海爾也非常注重產品質量的管理，不斷提升產品質量，實施品牌戰略。海爾對技術和管理的重視，使得其技術水平得到很大提升，為后來的進軍海外市場打下了良好的基礎。

2.5 引進、消化、吸收基礎上—自主創新式路徑模型

為了更直觀地描述此模型，我們構建了一個螺旋方程：

其中X和Y分別表示在技術跨越系統中影響技術跨越的制約因素，而Z則表示技術跨越的目標主軸，V0是技術跨越主體跨越前進的速度，α是半徑，ω為旋轉角速度，t則表示跨越所需時間。通過計算得知當t=2nπ/ω(n為正整數）時，X=α，Y=0，此時旋進速度突變，其方向為α=，大小由變至V0，此時開始直進。所以，我們將t=2π/ω作為一個引進、消化、吸收螺旋推進周期，經過n個螺旋推進周期（n為正整數），2nπ/ω開始進入自主創新階段，如此周期循環。見圖6。

圖6 引進、消化、吸收基礎上—自主創新式路徑模型圖

一個典型的例子即是中英工業化道路的對比。18世紀英國由原始資本積累、產業技術革命、資本壟斷等歷經二百余年實現工業化，而中國的工業化道路自新中國成立才開始。與英國工業化不同，中國借鑒蘇聯經濟模式及自主制度創新，利用土地改革、三大改造的完成以及國家統籌的“一五計劃”模式加速了工業化進程，在幾十年內縮小了與英國工業規模和水平的差距?？缛胄率兰o以來，中國堅持科學發展觀，堅持市場經濟與國家統籌相結合，產業核心不斷升級，最終于2005年GDP超過英國，完成了工業化的跨越。

3 討論與展望

本文對技術跨越的概念進行深層次的剖析和相關案例的認真研究，從宏觀和微觀，靜態和比較靜態分析的角度，用簡潔的語言和圖示著重分析了跟從式、跳躍式、技術軌道變更式、螺旋推進式和引進、消化和吸收基礎上自主創新式等五種具體的技術跨越的路徑的模型，并就每一種路徑模型用案例佐證。

雖然技術跨越概念的提出，為落后國家或企業利用后發優勢趕超發達國家或領先企業的可能性提供了理論基礎，然而技術跨越是否能夠順利的實施，除開各影響因素外，更多地取決于技術跨越路徑的選擇。技術跨越路徑模型的研究則為落后者順利實施技術跨越提供了理論依據。落后國家或企業可以通過分析自身的優勢和劣勢進行合理的定位，對其技術跨越的路徑做出合適的選擇。由于技術跨越是在一定的環境條件下發生的，必須和環境動態演化特征相吻合，技術跨越目標才能實現[7]，而且技術跨越受眾多因素影響，對于可控因素，企業可采取主動創新、引導的方式去降低其對技術跨越的影響；而對于不可控因素，則只能被動的接受或躲避。鑒于筆者的研究能力有限以及實際跨越過程中環境的復雜性和不穩定性，我們前面提出的五種技術跨越路徑模型并不是適應于所有的情況，對于技術軌道變遷等特殊情況并沒有考慮。所以，關于技術跨越路徑的相關問題還需要深入地分析和探討。

[1]陳德智.技術跨越研究進展[J].中國管理科學,2004,12(Z1).

[2]陳德智,陳香堂.技術跨越路徑研究[J].科技管理研究,2006,26(7).

[3]張晶.不同角度的“技術跨越”[J].科技進步與對策,2005，(12).

[4]張明玉,鄔文兵,李曙光.技術跨越戰略與案例分析[Z].第三屆中國軟科學學術年會,北京,2000.

[5]朱國軍等.市場與技術耦合視角下企業技術跨越內涵及測度[J].科技管理研究,2008,28(5).

[6]竇偉,吳曉波,孫佳.發展中國家企業的創新國際化與技術跨越—對海爾集團案例的研究[J].科技管理研究,2007，(6).

[7]吳曉波,陳宗年,曹體杰.技術跨越的環境分析與模式選擇—以中國視頻監控行業為例[J].研究與發展管理,2005,17(1).