論中國當代城市化的基本特征

◎ 顧朝林

改革開放以來，中國經濟總量已經從1978年的3624.1億元上升到2011年的397983億元，按現行匯率計算約合6萬億美元，成為世界第二大經濟體；城市化水平也從17.92%上升到51.2%。當前我們的國家正在進入全面的社會轉型時期，即：從傳統的農業國家向工業化、城市化和現代化國家的轉型，其中城市化是轉型的核心和關鍵。據此，認識城市化的本質，結合中國實際推進新型城市化道路，具有特別重要的意義。

一、城市化的本質內涵

（一）城市化定義

城市化是人類生產與生活方式由農村型向城市型轉化的歷史過程，主要表現為農村人口轉化為城市人口及城市不斷發展完善的過程。從本質上講，城市化是資源在產業和地域上的重新配置，農村剩余勞動力從農業轉移到非農產業以及從農村轉移到城市的過程。

城市化具有三個基本特征。（1）經濟特征：人類進入工業社會時代，社會經濟發展開始了農業活動的比重逐漸下降、非農業活動的比重逐步上升的過程。（2）社會特征：與這種經濟結構的變動相適應，出現了鄉村人口比重逐漸降低，城鎮人口比重穩步上升過程。（3）空間特征：居民點的景觀面貌和人類生活方式逐漸向城鎮性質轉化和強化的過程。

（二） 城市化的本質涵義

概括起來，城市化的本質具有下述四個方面的涵義。

1.城市化是現代化的標志之一

城市化包括城市文明、城市意識在內的城市生活方式的擴散和傳播過程，通過這種生活方式達到走向現代化的目的。城市化既是社會發展的重要組成部分，也是現代化的重要標志。沒有城市化，沒有城市的現代化建設，就不可能是真正意義上的現代化。

2.城市化作為一種生活方式

人類社會的勞動分工和集聚效益，使得城市化成為人類社會發展過程逐漸形成的一種生活方式。城市是創新時髦之地、經濟文化中心、市場調節中樞，服務系統完整，具有很強的發展要素匯聚功能，成為生產效率很高、成就夢想之地，因此也具有很強的吸引力。城市化不僅包括城市和鄉鎮居住、工作人口數量的增加，也被一系列與之緊密聯系的經濟、人口、政治、文化、科技、環境和社會等變化過程所推動，逐漸形成人類社會的一種生活方式。

3.城市化是一個綜合的社會經濟過程

美國經濟學家庫茲涅茨（Simon Kuznets，1966；西蒙·庫茲涅茨，1989）在《現代經濟增長：發現與思考》中把現代經濟增長概括為工業化和城市化過程，他指出：“各國經濟增長……常伴隨著人口增長和結構的巨大變化。在當今時代發生了以下產業結構的變化：產品的來源和資源的去處從農業活動轉向非農業生產活動，即工業化過程；城市和鄉村之間的人口分布發生了變化，即城市化過程。”城市化是一個涉及全球性的經濟社會演變過程，它影響一個國家或地區的社會結構、就業結構、人們的文化和生活方式、生產力的分配及居住模式。諾克斯和邁克卡絲（Knox and McCarthy, 2005）認為，城市化不僅僅包括城市和鄉鎮居住、工作人口數量的增加，也是被一系列緊密聯系的變化過程所推動的經濟、人口、政治、文化、科技、環境和社會等的變化（圖1）。

圖1 城市化經濟社會過程

4.城市化是一把雙刃劍

我們生活在城市中，享受著城市化帶來的便利，同時也面對著城市化帶來的種種問題。這主要在于：城市化既受地理條件和自然資源的影響，同時也引起土地利用模式、社會生態結構、建筑環境和城市生活方式（urbanism）的改變；政府決策、法律的變更、城市規劃和城市管理可能最終解決城市化問題，但由于各種因素輪流影響人類社會動態平衡，最終推動全面的城市化進程。正因為如此，城市化既可以促進人類社會發展，也可能給人類社會發展制造災難。一方面，城市化是促進國家現代化，提高生產效率和生活質量的重要利劍。城市化對居住、生活、就學、就業都會創造巨大的經濟需求，為擴大消費和投資提供強大持久的動力，城市化還有利于推動教育、醫療、社保等公共服務業，商貿、餐飲、旅游等消費型服務業和金融、保險、物流等生產型服務業的發展；另一方面，城市化也需要消耗巨大的物質資源和能源，集聚的城鎮人口產生人口—資源—生態—環境不協調發展問題，尤其脫離經濟發展的過快城市化，必然導致超前城市化、假性城市化和半城市化，形成人類社會巨大的社會問題。

一言以蔽之，城市化以城市發展為前提，城市化本質是創造 “城市人”。“城市人”發展城市，促進經濟社會發展，并規范城市可持續成長。

二、兩種城市化過程

從世界人類社會發展過程看，由于經濟發展水平、社會制度差異和文化歷史的不同，存在兩個明顯不同的城市化過程。

（一）發達國家的城市化

發達國家的城市化與近代兩大歷史事件相關聯：（1）法國資產階級大革命。資產階級革命建構了現代城市發展的制度框架，民主、自由、平等成為西方社會崇尚的時代精神。（2）英國工業革命。工業革命不僅是現代城市形成和發展的最直接動力，而且也改變了傳統城市的社會結構、法律制度和價值觀。

1.資本主義制度

資本主義（capitalism）建立與工廠制度發展有關。當傳統手工作坊和師徒關系的生產方式被更高級的社會分工——資本家、技術員和工人代替的時候，新型的工廠制度也產生了。與工廠制度相連結，工業城市也逐漸發展起來。接著是重商主義（mercantilism）和資本主義（capitalism）的發展，以及進一步的土地資源需求，殖民主義（colonialism）和帝國主義的出現。

2.工業化帶動城市化過程

發達國家的城市化過程與資本主義制度和發展有關。歐洲18世紀和19世紀早期的工業革命，促進了工業化進程，使工業集中度提高，并帶來大規模生產，改善了農業機械和種植技術，食品保險技術、交通和通信技術，為城市化的人口、食物和交通通信等發展條件奠定了基礎。這種快速城市化過程與逐步的工業化和經濟變化互相交織在一起。可以說，發達國家的城市化過程是：城市化和工業化相伴而生，工業化以城市化為依托，城市化靠工業化來推動。

3.戴維斯城市化曲線

這一時期，城鎮的勞動力需求穩定增長，而技術的不斷創新也允許農村勞動力逐步轉移到城市。由于城市的健康和衛生狀況較差，結果城市人口增長并不太快。西方發達國家的城市化就表現為一條平滑的生長曲線過程，這就是戴維斯（Davis，1965）的經典城市化曲線（圖2）。

圖2 Kingsley Davis的經典城市化曲線

4.“剩余產品”城市化理論

發達國家城市化過程主要用“剩余產品”理論解釋。從城市化過程看，城市化總是與逐步的工業化和經濟變化始終交織在一起。在這一時期，由于城鎮的勞動力需求表現為穩定的增長，也就存在從農村到城市的穩定移民流。與此同時，農業技術進步和制造業發展也充分吸收了從農業部門解放出來的剩余勞動力，并允許農村勞動力逐步轉化為城市勞動力和居民。可以概括地說，發達國家的城市化是一個逐步的人口轉移、與經濟結構變化相適應的平滑過程。

5.空間集聚的城市化過程

英國就是這樣相對漸增的城市化過程，花費了大約150年，且與發達國家緩慢的社會變化交織在一起的。早在1843年，羅伯特·沃恩就聲稱：“我們已處于大城市時代。”由于工業化使大倫敦等十大城市居住的總人口在1801—1851年間從16%增長到23%。從1801到1911年的110年間，94%的人口增長在城市化地區，其中1/3來自農村地區的移民。即使到1950年，大倫敦發生逆城市化現象，但城市人口占全國總人口的比重仍然只占15%。

20世紀以后世界經濟增長中心從西歐轉移到北美， 1923年美國人均GDP躍過6000美元，進入快速城市化時期。1950—1980年以大城市為中心的大都市區由169個增加到318個，其人口由8485萬增加到16943萬，增長了97.3%，城市化水平由56.1%上升到74.8%；其中18個巨大都市區分別占全部大都市區人口和全國總人口的45.6%和34.7%。據資料統計，1970年代初，美國制造業和第三產業就業人數的3／4聚集在大都市區內。

在日本，自明治維新以來，尤其1950—1980年間的工業高速發展，城市人口約增加了3000萬并加速向大城市集中，其中70%集中在東京、名古屋、大阪三大城市圈，其土地面積只占全國的10.4%，1970年就集中了43.5%的人口。

綜觀英、美、日本的城市化過程，不難發現，工業化對推動城市化起到了決定性的作用，同時大城市的發展在城市化進程中又發揮了主導作用，并派生出以大城市為中心的大都市區、城市帶（圈）的結構體系，從而進一步推動了城市化進程。 從20世紀50年代，西方發達國家城市發展模式與發展速度迅速變化。一方面，城市工業和科學技術高速發展，使人口、資本、技術以最快的速度向大城市和大城市周圍地區集聚；另一方面，城市高收入階層從中心區外遷，隨之工業、服務業也出現郊區化傾向，城市由長期的向心集聚向相對分散的郊區化發展，大城市邊緣新城鎮大量涌現。這種城市集聚和擴散的雙向運動，推動了大城市地域迅速擴張，與周圍新市鎮連成一體，形成以大城市為核心，與周邊地區保持密切社會經濟聯系的城市化地區。

6.后工業社會城市化動力機制發生變化

值得指出的是：發達工業國家在進入后工業化社會后城市化過程發生明顯的變化，制造業占GDP的比重開始持續下降，工業化對城市化的拉動明顯減弱。這也就是說，盡管世界城市化過程早已存在，但是在最近的40年，尤其全球化的進程，其動力機制卻發生了實實在在的變化，生產性服務業成為城市發展和增長的主要動力。

（二）發展中國家城市化

1.發展中國家城市化過程

發展中國家經濟普遍落后，城市化過程滯后于發達國家。然而，自二戰以后出現了快速的城市化，但是整個過程與上述經典的城市化曲線不相符，主要表現為人口城市化過快、工業化普遍滯后的“城市通貨膨脹”或 “虛假城市化”基本特征。

2.“推拉”城市化理論

發展中國家城市化脫離了工業化過程，制造業所占的比重長期維持在較低水平。在1960年代，發展中國家工業占GDP的比重大約在15.6%；到1980年代也僅僅增長到17.5%；最近才接近36%。發展中國家城市化主要用“推拉理論”解釋。“推”：非正規經濟部門促進城市經濟發展，盡管規模小而且分散，但對城市發展具有一定的推動作用。“拉”：城市良好的市場、基礎設施、醫療服務設施吸引了大量的農村人口快速進入大城市地區。

3.依附型城市化

西方學者認為：發展中國家的城市發展具有明顯的依附于發達國家的特征，這就是所謂的依附理論（Frank, 1967）。沃勒斯坦(Wallerstein，1974) 用世界體系理論表述資本主義為主體的世界體系存在圈層結構: （1）核心國（the core nations）。主要工業品生產者；（2）邊緣國（peripheral states）。主要農產品生產者；（3）半邊緣國（semi-peripheries）。希望降低農產品的生產地位，提高工業品的生產地位。透過這個關系鏈，發展中國家需要依附于發達國家而發展。然而，資本主義貿易和金融體制規定了剩余價值的轉變和不平衡交換的路徑。事實上，發展中國家不是由于它們的自然、資源條件差而不發達，主要是由于世界資本主義制度造成的惡果，“不發達”是“發達”的直接輸出。

4.“中等收入國家陷阱”

由于全球資本主義生產體系和貿易制度影響，發展中國家依附性經濟本質特征，城市化與工業化過程相脫離，在進入快速城市化時期，深受社會問題鉗制，很快跌入經濟發展的“中等收入國家陷阱”。湯敏概括中等收入國家陷阱現象為：收入分配差距過大、城市化以大規模的貧民窟為代價、金融體系脆弱、產業升級緩慢、社會服務滯后。庫茲涅茨-威廉姆森假設（Kuznets-Williamson hypothesis）解釋了這個機制：按照自然演化規律，在城市化的早期發展階段，首先出現收入不均問題；由于中心城市和經濟發達地區的投資環境優越，進一步導致這樣的趨勢加劇，最終導致空間不平衡。“社會極化”和“空間失衡”挖掘了“中等收入國家陷阱”。

5.拉美模式的城市化

拉丁美洲和南亞地區是戰后人口城市化程度很高的地區，約四分之三（75%）的人口生活在城鎮中，但貧民窟城市成為“拉美城市化模式”揮之不去的陰影。 在拉丁美洲，世界第二大城市墨西哥城和世界第四大城市圣保羅市，阿根廷的布利諾斯艾利斯，大量的貧民窟成為快速人口城市化的社會后遺癥。今天的巴西，已經有80%的人口居住在城市。里約熱內盧是一座風景如畫的海濱城市，也是即將舉辦奧運會的城市，占地500平方公里的建成區，低收入住區和貧民窟蔓延了城市的80%以上。拉美模式城市化現象的原因主要在于：快速的城市化過程很快剝奪了農民的土地，把農民趕到了城市；經濟的激烈競爭促使拉丁美洲制造業遠離大城市，到更遠的地區追求廉價的土地和勞動力；農民失去了土地，到城市又找不到工作，大量貧民窟必然成為它們蝸居城市的住所所在。在南亞，2009年奧斯卡最佳影片《貧民窟里的百萬富翁》在全球熱映，影片中描繪的印度孟買貧民窟也成為名噪一時的“熱門景點”。今天印度的主要城市都有貧民窟，孟買的貧民窟最多，全市1200萬人口中，60%居住在貧民窟里。位于市區中部的達拉維是亞洲最大的貧民窟，人均面積只有1.8平方米。實際上，居住在印度貧民窟的人并不都是不名分文的窮人，比如，孟買貧民窟的人口中只有4%屬于印度的法定貧困人口，而住在達拉維的一些人實際上每天在半島南部的寫字樓里上班。巴基斯坦也有類似印度的城市化過程。最大城市卡拉奇現已取代孟買成為亞洲最大的貧民窟所在地，貧民窟總面積達到50平方公里。聯合國報告顯示，當地貧民窟人口擁擠，環境臟亂，又存在許多非法工廠，在衛生和居住安全方面存在許多安全隱患，包括傳染病蔓延及火災等。此外，由于居民成分復雜，貧民窟的犯罪率一直居高不下。在南非，為了保護白人的利益，曾經施行種族隔離政策，對不同人種進行社會、居住、產業和政治隔離。在全國層面，導致各個班圖人自治省政治分散化。在城市，不同的種族集團被隔離。今天，南非的種族隔離政策已經被推翻，但正常的移民機制還未建立起來，主要黑人群體在參與南非社會和城市化過程中仍面臨多重的困境。這些不免能讓我們聯想，今天北京已經實施改造的城中村小月河村、唐家嶺的“大學生村落”，十余萬蝸居的“蟻族”，是否也會成為未來中國城市化過程中貧民窟的先驅者呢？ 很顯然，我們不需要這種“拉美模式”的城市化。

三、中國城市化基本特征

（一）城市化的四種模式

從城市化與工業化發展水平關系來考察，城市化可劃分為如下四種模式：（1）同步城市化（Synchrourbanization）。在西方發達國家的城市化加速時期，城市化進程與工業化水平提高呈顯著的正相關關系，工業化水平與城市化水平曲線幾乎是兩條平行上升的曲線。（2）過度城市化(Overurbanization)，又稱超前城市化。在大多數發展中國家，城市化速度快于工業化速度。城市化主要依靠消費性服務業推動，甚至是無工業化的城市化，大量農村人口涌入少數大中城市，城市人口過度增長，造成嚴重的住房、交通、就業等城市問題。（3）滯后城市化（Underurbanization）。城市化水平落后于工業化和經濟發展水平的城市化模式。改革開放以前，中國城市化明顯滯后于工業化，其主要原因在于：政府為了避免城鄉對立和“城市病”的發生，采取種種措施（如戶籍制度）來限制城鄉人口遷移，但經濟發展是重要目標；因此，經濟和工業化發展明顯快于城市化發展。（4）逆城市化(Counter-urbanization)。這是城市化后期大城市的人口和就業崗位向大都市的小城鎮、非大都市區或遠方較小的都市區遷移的一種分散化過程。

（二）不完全的城市化類型

從理論上講，隨著城市化的推進，大量人口離開農村轉變為城市人口，這就是城市化過程。但由于各國的制度和政策差異，使城市化和工業化發展并非完全同步。不完全的城市化過程包括：（1）人口城市化。人口城市化，通常指人口向城鎮集中或鄉村地區轉變為城鎮地區，從而變鄉村人口為城鎮人口，使城鎮人口比重不斷上升的過程。在不完全的城市化過程中，城市占用周邊農村用地，導致失地農民問題。（2）產業城市化。以產業聚集推進城市化過程，在不完全的城市化過程中，由于過分注重產業園區建設而忽視城市功能區的形成，有的城市形成城鄉間的鐘擺通勤流。（3）土地城市化。主要表現為人口的城市化慢于土地城市化，城市政府依賴土地財政所致，在不完全的城市化過程中，消耗了大量的城市土地，人口和產業并沒有得到足夠的發展。（4）半城市化。是指當前我國農村剩余勞動力在進入城市的過程中，只實現由鄉到城的地域轉移和由農到非農的職業轉換，但還沒實現身份變換。并沒有形成實質意義上的城市化，處于一種“半城市化”狀態。

（三）明顯的半城市化特征

中國當代城市化具有明顯的半城市化特征，是一種不完全的城市化過程；中國部分地區的城市化也出現了過度城市化的城市病現象。城市化了的農民工難以市民化，農民工同市民存在著“同工不同酬、同工不同時、同工不同權”的不平等現象。與此同時，伴隨著農民工的流動，農民工階層也在不斷分化，出現了與老一代農民工具有顯著差異的新生代農民工。新生代農民工群體是“回不去農村，融不進城市”的農民工，他們大多沒有務農經歷，也不再適應農村生活；流動動機在很大程度上已由謀求生存向更高的追求平等和追求現代生活轉變；他們素質相對較高，也更貼近城市的生活方式和思維方式。但是，他們也面臨能力與期望失衡的問題。

四、結論

當代中國城市化的發展背景遠比西方發達國家城市化高潮時期以及大多數發展中國家面臨的狀態和問題更加錯綜復雜。一方面，中國持續、快速的經濟增長和工業化，對城市化的拉動越來越強；另一方面，數以億計的農村剩余勞動力形成的城鄉遷移、跨區流動，對城市化的推動作用無與倫比；與此同時，全球化、信息化也在對沿海發達地區城市化施加越來越重要的影響。 改革開放30年來，中國的社會、經濟、文化和市場得到了很大發展，城市化進程加快，城市化的地域差異也不斷擴大。由于中國正處在由計劃經濟向市場經濟過渡的轉型時期，國外發達資本主義條件下發展的城市化理論（社會剩余產品理論）和發展中國家的城市化理論（推拉理論）都難以直接引進并加以應用。中國要想避免落入中等收入國家陷阱和貧民窟城市化模式，實現2020年人均GDP翻兩番的經濟增長目標和全民共享的發展目標，必須維持既有的經濟發展速度，必須持續地推進既有的城市化進程。我們需要根據中國國情，探索中國特色的城市化道路，尤其是賦予中國城市化的城市生活方式轉變的內涵，而不是片面地追求城市化率的提高。

[1]Davis K.1965, The Urbanization of the Human Population.Scientific American.In: LeGates R T, Stout F., 1996.City Reader.London: Routledge.1-11.

[2]Frank, A.G.,1967, Capitalism and underdevelopment in Latin America, New York: Monthly Review Press.

[3]Knox Paul L.and Linda McCarthy.顧朝林、湯培源等譯.城市化（Urbanization）,北京:科學出版社,2008年12月,第一版.

[4]Simon Kuznets，1966.Modern Economic Growth, Rate, Structure and Spread, New Haven and London Yale University Press, 1966。

[5]Wallerstein, Immanuel.1974.The Modern World-System.Orlando, FL.

[6]顧朝林.城市化的國際研究.城市規劃,2003,6:19-24.

[7]顧朝林.我們不需要“拉美模式”的城市化.人民日報,2010,4,8，http://news.tsinghua.edu.cn。

[8]顧朝林.快速城市化的環境風險和宜居城市建設.載楊東平主編“中國環境發展報告（2012）”,北京:社會科學文獻出版社,2012:112-123.

[9]西蒙·庫茲涅茨著,戴睿、易誠譯.現代經濟增長：發現與思考.北京:北京經濟學院出版社,1989.