融合與跨越:新舊產業間技術升級路徑研究

郭曉丹 何文韜

一、引言

我國作為發展中國家，在工業化發展還不完善的情況下發展戰略性新興產業肩負著傳統產業升級改造和戰略性新興產業培育發展的雙重任務。具體來看，一方面傳統產業在我國經濟社會發展中的基礎性地位沒有改變，并將在很長時間內仍是我國最具競爭力的產業和工業增長的核心力量。而另一方面，隨著中國勞動力成本的不斷攀升，原材料和大宗商品價格的節節上漲，傳統產業依靠土地、資源、勞動力等要素價值扭曲所帶來的低成本優勢在逐步喪失。同時，長期以來由于缺乏核心技術，處于價值鏈的低端、“微笑曲線”的底部，中國傳統產業在付出巨大的資源、人力代價滿足世界需求的同時并沒有得到相應的價值增值。隨著全球經濟復蘇，美國提出再工業化和制造業重新崛起，這一領域的技術、市場競爭將不斷加劇。面對這一世界經濟和技術競爭新形勢，我國不但要轉變傳統產業發展方式，升級改造落后技術，還要積極尋找新的經濟增長點，以發展戰略性新興產業作為帶動傳統產業升級改造的推動力。那么，這一推動力具體體現在哪些方面?通過何種途徑能夠實現傳統產業到戰略性新興產業的升級?研究表明，促進技術創新，實現新舊產業間技術融合和跨越式發展是實現這一目標的關鍵所在。

根據是否有技術范式轉變以及技術軌跡是否發生躍遷，技術創新分為漸進和突變兩種形式。遵循原有技術軌跡的漸進式技術演化按照技術生命周期規律，從技術萌芽走向技術衰退。當達到技術成長極限時，就會在原有技術基礎之上出現新的技術構思，誕生新興技術代替“衰老”技術，從而實現新舊產業技術之間的自然承接。在這一過程中沒有技術成長階段的逾越，是產業自身的平穩升級發展過程。然而，技術創新活動自身特點決定了它并非都會按照技術成長規律循循漸進，時有發生的技術突破會帶來全新的技術范式和產業技術軌跡的躍遷，從而促進新興產業的誕生。這就使得傳統產業跨越了若干發展階段，在更高的層次上以全新的產業形式發展演進。

根據上述理論，在戰略性新興產業技術創新活動中不但具有漸進式的技術融合還有突變式的技術跨越。戰略性新興產業發展以傳統產業作為基礎，許多新興產業部門例如高端裝備制造、新能源汽車等都是在傳統產業的基礎之上進行的技術改造和融合。但是，戰略性新興產業在未來發展成為支柱性產業的重大任務又決定了該產業的技術創新要以根本性創新為主。它需要顛覆原有產業中日漸衰亡的技術路徑，開辟新的產業發展空間。因此，需要結合戰略性新興產業技術特點，從全新研究視角重新梳理傳統產業到戰略性新興產業的技術升級路徑，從而為新舊產業轉型提出適合的技術創新引導思路。

二、新舊產業間技術升級的理論探討

(一)技術周期說：技術成長規律作用下的新舊產業融合

從產業演進的歷史經驗來看，無論是單個產業的調整升級，還是新舊產業的融合發展都離不開技術創新的作用。可以說，技術進步及其推廣應用始終是產業演進的重要動力和關鍵點。

從技術創新角度來研究產業演進最具代表性的理論是Abemathy和Utterback提出的產業創新動態過程模型，即A-u模型和Kuzznets、Duiym提出的技術演進的生命周期理論，即s曲線理論。A-u模型認為，產業成長的不同階段企業的創新類型和創新頻率不同，并且產業的成長過程可以劃分為三個不同階段：流動階段、過渡階段和穩定階段。產業發展早期的流動階段企業創新的焦點在產品創新；隨著企業技術的積累和主導設計的出現，產業發展進入過渡階段，創新焦點從產品創新轉向工藝創新；當產業進入穩定階段時，創新又以漸進性產品創新和工藝創新為主。A-u模型反映了多數產業成長的創新分布規律，也構成了產品生命周期的理論基礎。而s曲線理論反映了某一技術單元沿著技術軌跡呈現出s形的發展過程。該理論認為技術在初始階段增長十分緩慢，但是越過技術軌跡的閥值以后會出現技術的迅速成長，表現出技術軌跡指標的迅速提高。但當技術潛能得到充分開發后，只能進行一些漸進的技術變革，技術隨時間緩慢增長。

那么如何利用A-u模型、s曲線理論等技術成長規律來描述新舊產業間的融合發展過程?按照技術的演進特點，產業內的技術不斷推陳出新，從而促進了產品的更新換代，表現出舊產品生命周期的結束和新產品生命周期的開始。這種產品生命周期的演進疊加就構成了整個產業的生命周期曲線。由初級發展水平到主導技術的技術更替帶來產品的升級換代，最終促成產業的成長和發展。所以可以總結出產業的成長是通過技術更迭作用于產品生命周期上實現的。

按照技術成長規律，技術從萌芽期，經過成長、成熟期最終走向飽和或衰退期。當一項技術接近成長極限時，就會在該項技術基礎上出現全新的技術構思，誕生新興技術來取代原有技術。從這個角度來看，技術的成長過程是不可跨越的，是由低級向高級階段性積累式的演化過程。這種“技術無飛躍”的演化特點帶來傳統產業長期的平穩的升級發展，新舊產業之間沒有明顯的間斷式的產業跨越和新興產業對傳統產業顛覆性的變革。具體來看，新舊產業間的漸進融合在一些基礎性的傳統產業中間表現得尤為明顯，例如鋼鐵、機械制造業等產業。在機械制造業中由于技術的進步，數控機床、大型鍛壓設備的運用使得產業中出現高端裝備制造業，但是該新興產業并沒有脫離傳統機械制造業本身。因此，技術階段性積累式的成長規律帶來新舊產業融合發展的一種重要表現形式——漸進融合。它是一些基礎性傳統產業高級化的主要形式。該種新舊產業融合特點可概括到圖l所示。

(二)技術間斷說：突破性技術創新下的新舊產業技術跨越

與上述理論不同，并非所有產業都會依照技術漸進演化的軌跡發展，根據產業技術特點，產業中的突破性技術創新會帶來新舊產業間的跨越式發展，從而使得技術進步轉到一個全新的或新興的知識領域，并且出現完全不同于原來的新的技術范式，產業也會在一個更高層次上開始新一輪的演化發展，整個過程如圖2所示。

突破性技術創新所帶來的產業技術跨越式發展可以用技術間斷(technological discontinuity)理論來概括。該理論認為技術并不是一直持續性的發展，當一種技術接近或還遠離其技術極限時，市場上就出現另一種或另幾種相互競爭的新技術。在技術間斷發生之前，產業內的企業都沿著固定的技術軌跡前進，企業規模、競爭力以及所占市場份額發生緩慢且平穩變化，整個產業市場結構基本維持穩定。但當技術間斷發生時，市場均衡狀態被打破，這帶來產業內兩方面的變化：一方面產業內原有企業的既有優勢和能力在新興技術面前失去作用；另一方面產業出現新的企業進入高潮，大量新企業進入該產業尋找市場機會。所以技術間斷式發展顛覆了原產業的平衡穩定局面，所有的企業又站在了統一的起跑線上，產業演進發展迎來了全面新生。如此這樣的產業跳躍式演進帶來新興產業對傳統產業的徹底變革，完全摒棄了傳統產業逐漸衰敗的技術范式和路徑，帶來傳統產業的強勁復蘇。這種產業演進方式在以突破性技術創新為主的戰略性新興產業培育發展中表現的尤為明顯。例如，新能源產業的出現在未來對傳統石化能源產業的替代等。

(三)技術利基說：利基演化與產業技術路徑轉變

產業技術是由眾多相關技術所構成的一個體系，是多種技術的綜合體，它決定著產業的技術水平和發展潛力。隨著該體系的動態演化，其中必定會出現不適應產業發展要求、喪失增長動力、無法滿足市場需求的衰退部分。因此，需要通過技術創新、政策引導等措施來引導技術路徑轉變，淘汰落后技術培育新興技術。而產業中技術利基的出現為突破產業發展瓶頸，創建新興技術孵化空間提供了可靠保障。

利基在經濟學研究中最早是指可盈利的市場空白，之后隨著對社會技術體系研究的深入，利基概念被用來描述由政府通過政策措施建立起“保護性空間”，再聯合各方市場參與者在該空間內培育能夠帶來社會技術體系轉變的新興技術運用市場領域。而技術利基的出現是由于產業發展遇到了市場停頓和技術瓶頸，需要通過技術創新找到新舊技術體系之間的結合點，通過技術實驗和培育孵化得到新技術并實現產業技術路徑的轉變。通常來講，同一產業中能夠成為技術利基的新興技術是產業主流技術中的某些關鍵的技術補充成份，隨著技術發展，產業技術體系中的利基會演化成為眾多較為獨立的技術體系和產業的關鍵性技術。如能源行業中為了提高能源利用效率而開發的節能環保技術發展成為獨立的產業技術體系和節能環保產業。這種發展變化帶來兩方面的影響：一方面是產品的多元化和豐富化。由技術利基演化而來的眾多技術擴寬了原產業的產品空間，細分，出現更多的新產品；另一方面是實現新舊產業之間的跨越式發展或促進新興產業的出現。技術利基并非憑空出現，它來自原有產業發展的技術積累和外來技術的引進。這兩方面的結合帶來產業技術范式的更新和技術路徑的轉變，從而實現新舊產業之間的跨越式發展。而較為獨立技術體系也會促進新興產業的誕生。由技術利基帶來新舊產業跨越式發展和產品的豐富化如圖3所示。

三、漸進式的新舊產業技術融合路徑

從技術角度來探討產業升級問題是這一領域的研究起點。Rosenberg將技術融合定義為不同產業在生產過程中逐漸依賴于相同的一套生產技術從而使得原先分立的產業變得聯系緊密。而新舊產業融合是同一產業內的不同門類相互滲透、相互交叉，最終融為一體，逐步形成新產業的動態發展過程川。這一動態過程以技術融合為核心，以促進新技術范式向傳統產業滲透、擴散為手段，進而擴大了傳統產業的技術基礎，最終導致新舊產業融合。

按照產業技術變遷特點，漸進式的技術融合實質上是對傳統產業的常規技術進行改造。而用于這類改造的技術是以目前已確立的技術范式為導向的，而且是針對傳統產品制造服務的專門技術。這種技術融合方式帶來傳統產業舊有落后技術的更新和淘汰，逐漸煥發出產業成長的新活力。

(一)傳統產業的技術投入、成果積累與創新瓶頸

我國作為發展中國家目前所處的經濟社會狀況決定了我國在發展戰略性新興產業時不能脫離傳統產業在經濟發展中的主導地位。傳統產業支撐著我國經濟，并在相當長的時間內仍是經濟增長率的源泉。因此，培育和發展戰略性新興產業需要以傳統產業為基礎，充分利用傳統業的技術、人才和市場等積淀，這對于具有漸進式技術融合特點的產業部門來說更是如此。

從傳統產業科技人才儲備和科研機構建設情況來看，2000--2009年這10年間我國大中型工業企業的科技人員由138萬增加到250萬左右，數量翻了近一番。其中，科學家和工程師所占比例也由2000年的4.8％增加到2009年的5.1％，科技人才隊伍的整體素質隨著產業發展具有明顯提高。此外，傳統產業中的大中型工業企業創辦的研發科研機構數量也在2003年后呈持續性增長趨勢，10年間由6000多家發展到近10000家。這些研發機構為企業獲得產業技術創新提供了良好的平臺時也成為企業、科研院所相互聯系的關鍵紐帶。

從傳統產業技術研發經費籌集方面來看，大中型工業企業科技經費籌集量巨大，從2000年的920億元增加到2009年的近6000億元。其中，企業自身投入是科技經費的主要來源，并逐年增加，而來自政府和金融機構的經費在10年間幾乎沒有發生大的改變。技術研發活動具有資金需求量大，投資時間長，但是成功率低的特點，唯有充足的資金供應才保障技術研發活動順利進行，并取得科技成果。我國傳統產業中的石化、制造和紡織等產業能不斷發展壯大，成為我國經濟增長的動力來源，成為世界的“加工廠”離不開對科技活動的大力投入所取得的技術積累。

創新技術的獲得一方面依靠自主研發，另一方面來自技術改造和技術引進。面對新一輪技術革命，世界各國紛紛加強技術研發投入和技術專利保護，因此，只有獲得自主創新能力才能真正掌握發展新興產業技術的主動權。但是對于我國來說，在傳統產業發展還不完善的情況下培育戰略性新興產業，需要首先對傳統產業進行技術改造，總結并積累產業發展經驗，才能為戰略性新興產業發展奠定基礎。

在我國傳統產業技術經費支出中，技術改造經費占有很大比重，并逐年上漲。2006年以來我國相繼出臺一系列的政策措施來鼓勵企業進行技術改造，其中2009年到2011年國務院在新增中央投資中連續三年安排200億元以貼息的方式支持企業技術改造。如此大強度的技術改造投入一方面促進了新興技術對傳統產業技術進行升級換代，另一方面有助于傳統產業獲得新的技術積累。同時，隨著我國企業自主創新能力的提高，近10年來大中型工業企業購買國內技術支出始終高于消化吸收支出，但是技術引進仍是我國企業技術來源的主要渠道之一，相應的經費支出基本維持在每年400億元左右。

能夠反映傳統產業技術積累水平最為直接的指標——發明專利擁有量在10間取得顯著增長，由2000年的6394件增加到2009年的60000件左右，翻了近十番。這說明傳統產業通過人員、資金、設備等投入技術研發已經取得了顯著成效，傳統產業在我國經濟發展中的主導地位基本確立。它所取得的技術成果也成為我國發展戰略性新興產業以及對傳統產業進行升級改造的堅實后盾。

由上分析可以看出，我國傳統產業在技術人才儲備、科研機構設立、技術活動經費支出、發明專利擁有數量等產業技術投入和產出方面已具有一定規模，并使得我國成為世界“制造大國”。然而，“制造大國”并非“制造強國”。與國外發達國家相比，我國傳統產業仍處在完善和發展當中，制造業整體自主研發設計能力薄弱，先進制造技術的研發和應用水平低，關鍵核心技術被國外廠商壟斷，自主研發取得的核心技術少。據統計，我國對外技術依存度超過50％以上，而發達國家的依存度在0％以下。另外，2008年國內專利申請量和授權量為27.1％和13.2％，而當年國外發明專利的申請量和授權量分別為85％和79.1％，國內發明專利的授權比重偏低的狀況多年來沒有得到根本性改變。

從全球價值鏈分布來看，我國傳統產業以“貼牌生產”、“組裝代工”等處于微笑曲線低端、低附加值生產環節為主，難以獲得高的收益分配。另外，隨著我國生產要素價格不斷上漲、勞動力成本優勢逐漸喪失，傳統產業尤其是制造業企業利潤面臨被進一步稀釋的威脅，產業升級壓力巨大。因此，需要在傳統產業技術積累的基礎上進行技術改造和更新，突破產業技術創新瓶頸，以培育和發展戰略性新興產業作為帶動傳統產業升級的新的驅動力。

(二)遵循原有技術軌道的戰略性新興產業技術形成過程

遵循原有技術軌道的新舊產業融合發展，是產業間具有較強結構轉換能力的技術和互補性單元結構之間的互動。從原有技術軌道發展而來的戰略性新興產業可以視為是整個單一產業系統的一個子系統。系統中具有不同功能的產業要素相互聯系、相互影響，決定著產業系統的功能效應。培育和發展戰略性新興產業可以改變原有產業系統要素的組合方式，以使其趨于更為合理和完善，從而達到新的更加完備的功能和特點。戰略性新興產業與傳統產業之間的相互作用越協調，產業之間的聚合質量也越高。以技術融合方式促進戰略性新興產業與傳統產業協調發展，對傳統產業內部的技術結構和組織結構進行升級和技術改造是縮短我國同發達國家技術差距，引領戰略性新興產業快速發展的有效途徑。

在新舊產業融合的基礎上發展戰略性新興產業既是國家工業化的深入，也是追趕世界新興技術和知識經濟步伐的重要舉措。因此，實現新舊產業融合的參與主體是某一產業領域的一群單位，它包括該產業下的企業、政府部門、科技機構以及中介機構(金融和服務機構)。

企業是實現新舊產業融合的實踐者，它在政府政策引導和市場機制激勵下從事技術研發。這類企業有三種類型：一是產業內處于主導地位的大型企業。它具有雄厚的技術能力和長遠規劃，能對產業技術發展產生重大影響。如大連起重重工集團作為我國主要的重型機械加工制造企業，它利用自身技術優勢設廠生產和研發風電裝備是在傳統機械制造業基礎上向新能源和新型高端裝備制造產業的進一步延伸。二是具有技術知識優勢的新興企業通過對原有技術體系的更新尋求產業新的增長點，這在信息技術產業中表現的尤為明顯。例如云計算產業就是在原有計算機和信息技術產業的基礎上，通過一些硬件生產企業如中興、華為等以及網絡信息服務企業如新浪、搜狐等新興企業推動發展起來的。三是一些中小型科技企業，它們雖然實力薄弱，但是有強大而靈活的創新能力，是發展戰略性新興產業不可或缺的組成部分。

政府部門的高瞻遠矚以及對世界經濟形勢的把握比單純進行技術創新更為重要。政府部門根據本國產業面臨的機遇和挑戰制定產業發展政策，聯合企業、科研機構、中介組織實現新舊產業融合。而科研機構又是產業技術創新源泉，隨著新一輪技術革命的到來，企業的創新活動越來越離不開科研機構所提供的新知識和人才保障。中介機構是連接知識流動各個關節的重要紐帶，它為產業發展、技術擴散、資源配置提供資金支持、溝通渠道和咨詢建議。因此，按照原有技術軌跡發展戰略性新興產業離不開各方參與主體之間的協調配合和共同努力。

我國工業化現階段，傳統產業與戰略性新興產業是相互支撐、相互補充的關系，沒有傳統產業作為基礎，發展戰略性新興產業將會成為“空中樓閣”。所，在提升傳統產業過程中發展戰略性新興產業一方面需要在技術、人才、資金等方面有所積累；另一方面需要把握好新舊產業融合發展時機，即利用傳統產業轉型高峰期與戰略性新興產業培育高峰期的新舊產業耦合發展階段這一良好契機實現新舊產業融合。按照原有產業技術軌跡在傳統企業中引入高技術形成復合型技術，使企業從傳統技術向高技術過渡。根據融合方式不同，可分為兩種融合模式：一是技術融合型，在生產階段，用高技術設備替代原有關鍵設備，并更新工藝。例如在傳統制造企業中利用數控機床、智能機器人等實現生產技術提升，向高端裝備制造企業轉型。在產品階段，用高技術改造原有產品實現產品的升級換代和技術含量的提升。例如在節能環保產業中利用煤氣化技術生產清潔煤，提高煤炭燃燒效率并減少污染物排放。二是技術轉移型，傳統企業一方面可以繼續采用傳統技術生產傳統產品，同時也投入人力、資金、高技術項目等生產要素生產高技術產品，從而提高高技術在企業技術結構中的比重，加速企業從傳統技術向高技術的過渡。按照高技術和傳統技術在企業技術結構中的比重，有些產業部門中發生技術的部分轉移，例如在傳統汽車制造業中發展電動汽車。有些產業部門逐漸全部轉變成高技術產品，例如新材料技術的成熟伴隨著傳統材料制造業的萎縮。

新舊產業技術融合無論采取技術融合模式還是技術轉移模式都是在原有技術軌跡上實現的產業技術鏈的整合，并最終實現新舊產業間知識、技術、信息、產品等的更新以及傳統產業的升級和戰略性新興產業的發展。這個過程離不開各方市場參與者以及各類組織機構的有機結合。通過營造戰略性新興產業發展的政策、技術知識以及市場實現的良好產業培育氛圍和環境，最終使得整個社會產業技術體系得以轉變和升級。

整個遵循原有技術軌道的新舊產業技術融合機制可總結到圖4所示。

四、突變式的新舊產業技術跨越路徑

突變式的技術跨越是一種根本上不連續的技術創新或技術革命，它使用新的技術規范所決定的新的技術路徑去替代、轉換原有技術范式所決定的舊的技術路徑，形成用新的物質技術和來自于自然科學的新的原理去解決一定技術問題的新模式。與此同時，產業技術跨越不是局部的、輔助系統的技術突破，而是強調由核心技術跨越帶動整個產業技術系統的升級換代。所以，產業技術跨越的最終目的不是單個企業的技術突破性發展，而是由點帶面的實現產業整體跨越。

(一)技術軌道躍遷與新舊產業技術跨越

產業技術軌道是由技術選擇方法、核心技術路線、產品主導設計模式、產品和工藝技術標準、技術整合方式慣性以及主流的制造流程等要素有機構成的。科技進步息息相關。科學技術的突破帶來產業技術軌道的躍遷，促進新興產業的誕生，例如，計算機產業由晶體管發展成為集成電路，結合光纖網絡技術促使信息技術產業誕生；制造業加入自動化、智能化技術催生高端制造業的發展等。因此，一種技術軌道的形成，始終圍繞著技術進步和新興科技要素的出現。這同時也說明產業技術軌道是建立在一定的技術積累之上的。當某個產業專門化技術知識和技術能力積累達到一定程度時，就會形成主導產品設計規范，所有進入該產業的企業進行產品開發都必須遵循這一技術軌道。此外，也只有那些能夠滿足市場需求的主導產品設計和工藝設計的技術規范才能稱之為產業技術軌道，它促使企業批量化生產符合規范要求的產品來滿足市場需求的擴張和轉換。

當一個產業中發生如下三方面重大變化，將帶來技術軌道的躍遷從而實現新舊產業技術的跨越式發展。首先，作為產業技術基礎的科學研究和技術攻關取得重大突破，將促進產業技術軌道的躍遷。隨著產業科學研究取得新進展，將為工藝創新、制造流程創新和產品創新提供新思路。而技術攻關能夠突破產業技術創新瓶頸，使得產業主導設計和核心技術體系發生根本性轉變，產業技術軌道躍遷到一個新高度，實現新舊產業的變換。在戰略性新興產業中，電動汽車的誕生時間比汽油汽車還早，但是現在新能源汽車的發展，新型動力電池研發也僅僅是最近五年的事情。電動汽車產業的出現就是隨著動力電池的技術突破而發展起來的。其次，產業內主導企業技術軌道發生躍遷，將影響整個產業技術軌道，甚至使得新舊產業技術軌道發生更替。按照產業經濟學理論，一個產業市場可以是由幾個大型企業主導的，這幾個主導型企業技術軌道發生跳躍式變化將引起整個產業技術轉軌。產業壟斷性越高，少數企業引發產業技術軌道轉變的可能性越大。目前，戰略性新興產業發展初期這種少數企業壟斷產業市場的現象還較為少見，但是隨著產業發展，一些掌握關鍵性核心技術的大型企業能夠在很大程度上決定產業技術軌道的走向。最后，市場需求變化迫使產業技術軌道發生轉變。這種需求的變化可能來自消費者偏好變化的推動作用或是技術更新導致產品更新的拉動作用。在戰略性新興產業中大力提倡發展節能環保產業，在很大程度上是因為消費者消費觀念的轉變引起對環境和生活質量的關注而加速淘汰高耗能、高污染的產品，促進節能環保產業技術軌道的形成。

另外，實現技術軌道的躍遷并非總是一帆風順的，它需要克服原有技術軌道的剛性和巨大的轉換成本。在多數產業中，一旦形成了技術軌道，在一定時期內技術積累未實現“質變”、技術創新未實現根本性突破將很難改變原有技術軌道。同時，由于企業的技術研發慣性和鎖定效應，在位企業難有積極性去改變技術軌道。所以，只有取得技術水平上的突破性進展才能促使技術軌道的躍遷。此外

在技術軌道轉變過程中放棄原有技術軌道會給在位企業帶來市場份額損失、原有設備閑置損失和更新設備支出、培訓人員支出等。給新進入企業帶來人員招聘培訓、購買新設備、開拓市場、組建營銷網絡等一系列成本支出。當技術軌道轉變所帶來的“凈收益”大于“轉換成本”時才會促使在位企業采用新技術，吸引新企業進入該產業市場。從傳統產業技術軌道轉變到戰略性新興產業技術軌道投入大、風險高，在此情況下調整收益一成本之間的差距除了市場發揮選擇性作用外還需政府加強技術研發投入和引導，促進戰略性新興產業技術軌道的確立。

(二)技術利基演化與全新產業技術范式發展

傳統產業與新興產業是時序性概念，也是相對概念。今天的傳統產業是歷史上的新興產業，而當前的新興產業也會成為未來的傳統產業。所以從某種程度上說，產業演化發展是不斷向著高層次產業生態位的階梯型演變過程。該生態位也稱為利基，是在一定時間和空間內產業利用各種科學技術資源進行自身發展的環境空間。該環境空間主要由政府發起建立，聯合各類市場參與者形成一個支持性網絡，在受到保護的空間里通過技術實驗和學習培育創新性技術。在技術利基內部，技術演化同樣遵循“S曲線”路徑，一方面技術逐漸發展成熟；另一方面技術利基內部各因素與環境要素隨時間匹配互動不斷變化。這種不斷調整的利基與環境適應度以及技術利基本身的擴張和躍遷共同形成產業自身的發展演化。當外部環境發生變化如產業政策重心轉移、科學技術進步等或者是原有技術利基中的技術已成熟甚至衰退，就會發生技術利基漂移現象，原有的平衡被打破，技術利基跨越環境邊界在新的產業政策、技術體系、資源配置框架培育全新技術范式，推進產業升級到一個更高層次。此外，在同一產業演進中，技術利基的更迭持續時間長短不同。在產業初期由通過技術利基培育的新興技術范式發展潛力大，存繼時間長，但是當產業遇見環境突變，產業技術利基更新速度明顯加快，技術范式不斷有更新，帶動整個產業演進步伐加快。所以，產業演化過程特別是以高新技術為特點的戰略性新興產業演化速率不均勻、跳躍和短暫停滯交替發生，以“間斷性均衡”為特征不斷躍遷產業發展層次。

在戰略性新興產業中，生物質能源產業的發展是較為典型的通過技術利基培育實現新舊能源產業演進的例子。在能源利用史上石化能源已經統治近一個多世紀，在這期間它推動著人類社會取得前所未有的進步和發展。但是石化能源作為一種不可再生能源，一方面儲量有限，已越來越不能滿足人們對于能源的需求；另一方面它對環境造成的污染和破壞問題日益嚴重。在此背景下，世界各國積極探索風能、太陽能、生物能等新興綠色能源獲取方式。其中生物質能源以其原料豐富、再生性強、變廢為寶、不爭糧、不爭地的優點成為我國應對氣候變化、解決生態問題、緩解能源危機、促進農民增收的重點新興能源發展領域。我國發展生物質能源產業一方面在技術上擁有多項國際領先技術，另一方面能源儲量巨大。這個兩方面優勢條件構成了一個有發展前景的利基，并得到政府高度重視。從2004年起政府就出臺了一系列措施培育和發展生物質能源產業。在“十二五規劃”中更是將生物質能源發展作為重點培育產業。在政府、科研機構、企業等各方努力下，我國以研發出多項生物質能技術轉化產品如生物油、液體燃料、生物柴油等。如此以來，生物質能源技術范式的逐漸成熟將帶動整個新能源產業的發展，并在替代原有石化能源產業的基礎上使得傳統能源產業上升到一個新臺階。

五、結語

戰略性新興產業的發展涉及到我國經濟社會發展的深層次利益，技術創新培育作為產業發展周期的起點，其路徑的選擇至關重要。需要認清的是，戰略性新興產業的技術創新并不完全依賴于全新的技術，可能是間斷式的技術突變對原有產業平衡的打破，完全摒棄了傳統產業逐漸衰敗的技術范式和路徑，比如新能源技術對石油能源的替代；也可能是既有技術經過適用性的創新改進，在傳統產業基礎上拓展出更加廣闊的產業領域，比如超臨界高端裝備的制造。因而，戰略性新興產業和傳統產業在成長過程中并非獨立并行，而是具有高度的關聯性，新舊產業間技術的不斷融合與跨越是戰略性新興產業培育發展的重要模式。

傳統產業與戰略性新興產業間的技術升級路徑應該如何選擇?取決于技術范式是否轉變以及技術軌跡是否發生躍遷。戰略性新興產業內部的七大重點領域間，在主導技術范式的成熟度上存在著顯著的差異，依據新產品數量、產品成本降低程度以及在位企業數量等的變化趨勢，至少可以劃分為三個階段，新能源汽車產業尚處于技術線路不清晰，主導技術范式尚未形成的階段；節能環保與生物產業則已經聚合了相對明確的技術范式，部分實現了技術躍遷；而其余的新材料、新一代信息技術、高端裝備制造與新能源產業則處于兩種階段之間。因而，在技術跨越與技術融合路徑的選擇上，首先需要承認技術升級是一個連續性與間斷性并存的過程，其次要依據對于戰略性新興產業不同領域技術發展水平和階段的理解，選擇漸進式還是突變式的創新模式，是新舊產業技術的自然承接，還是若干發展階段的迅速跨越。這一點對于戰略性新興產業的技術創新支持政策的指向和領域確定都具有現實意義。

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(責任編輯：楊全山)