小微型工業企業的知識產權培訓

文 / 黃蘭芳 江蘇春蘭清潔能源研究院有限公司 / 紀新宇 江蘇泰州市海陵區知識產權局

小微型工業企業數量眾多，知識產權意識和能力大多較為薄弱，加強小微型工業企業的知識產權培訓成當務之急。

一、小微型工業企業知識產權工作的現狀與特點

小微型企業是小型企業、微型企業、家庭作坊式企業、個體工商戶的統稱，是由經濟學家郎咸平教授提出的。在工業企業中，職工人數在2000人以下，或銷售額在3億元以下，或資產在4億元以下的企業都劃為中小企業。同時滿足職工人數300人以上，銷售額在3000萬元以上，資產總額在4000萬元以上的為中型企業，其余為小微型企業，這其中，從業人員20人及以上且營業收入300萬元及以上的為小型企業，從業人員20人以下或營業收入300萬元以下的為微型企業。

小微型工業企業數量眾多，是經濟社會發展的重要基礎，也是工業經濟健康、快速發展不可忽視的重要力量。同時，小微型工業企業也是創新主體中不可忽視的一支隊伍，不少具有技術水平高、市場前景好的創新成果正是來自于小微型工業企業。

小微型工業企業具有組織形式多元化、投資主體多元化的特點，企業決策層中既可能有學有所成的海歸博士、技術精英，也有可能是大中專畢業生，還有可能是返鄉農民工、下崗失業人員等，因而對不同的企業而言，其管理層的素質、知識結構、管理能力等參差不齊。目前的小微型工業企業中，大多為勞動密集型企業，但其中也有一些由技術精英創辦或入股、產品技術含量較高、技術較為領先的科技型小微型工業企業。大部分小微型工業企業內部管理松散，管理隨意性強，這在一些家庭作坊式、家族式的小微型工業企業中尤為明顯。

由于小微型工業企業的投資主體及管理層的人員組成不同，他們對知識產權的認識可能迥然不同，因而在小微型工業企業中，既有對知識產權制度認識深刻并十分注重知識產權工作的企業，其中主要以科技型小微型工業企業為主，也有完全不知何為知識產權、何為專利的企業，更多的則是對知識產權或專利僅是有所耳聞，但了解不夠更不會運用的企業。

在企業知識產權工作方面，小微型工業企業經營規模小、經營活動單一、人員配置少，不太可能像成熟的現代企業那樣有系統的知識產權戰略規劃、有專門的知識產權部門(法務部門)、有專職的知識產權管理人員(法務人員)、有完善的制度、足夠的資金保障并通過表單及流程開展工作。目前，小微型工業企業的知識產權工作大致可分為三個層次:

第一類是較注重知識產權的企業，其企業管理層中往往有知識產權“明白人”，這類企業雖然在知識產權管理體制上不一定健全，也大多缺乏知識產權專業人才，在利用知識產權制度的能力上也有很多欠缺，但他們都有較強的知識產權保護意識。這類企業往往是具有一定或較強創新能力的企業，其中又以科技型企業居多，這類企業的知識產權工作一般開展得相對較好，往往是企業一把手親自過問，一般有較強的技術秘密保護意識，有一定數量的專利，維權意識強，能夠及時地進行自我保護，部分企業能夠熟練地利用專利信息為研發服務，有的企業還能夠熟練地運用自己的專利為市場競爭服務，如在參展、在招投標環節等為自己贏得主動。

要能使小微型工業企業很好地掌握和運用知識產權制度，知識產權培訓必不可少。”

第二類是有一點知識產權意識但概念還較模糊的企業。這類企業所占比例最大。其共性是，企業管理層對知識產權制度缺乏了解，知識產權保護意識淡漠，自我保護意識差，對知識產權與企業發展的關系認識不清，不善于將自己的創新成果產權化。其知識產權工作一般均開展得較差，沒有或只有很少量的專利。對其而言，申請專利往往是為應付上級部門如鄉鎮(街道)的要求而申報，或只是作為其爭取各類科技項目(經費)的敲門磚。此類企業對如何保護自己創新成果、如何尊重他人的知識產權都不太清楚，一些企業對于侵犯他人的知識產權心存僥幸，容易遭遇知識產權糾紛。不少企業有過重復研制的教訓、有過因人員流動帶走企業核心技術或商業秘密的教訓，一些企業甚至有過花錢買無效專利的教訓。

第三類則是完全不知何為知識產權、何為專利的企業，這類企業往往創新精神和能力都較差，很多都是停留于完全模仿、仿制的階段，即便有了研發成果自己也不知道如何保護，往往直到本應當成為自己的知識產權的技術成果被別人抄襲時才有所認識，同時，對侵犯他人知識產權渾然不知。這類企業在市場競爭中猶如盲人騎瞎馬，十分危險。

二、開展小微型工業企業知識產權培訓尤為必要

知識產權已經成為知識經濟時代市場生存的首要法則。參與市場競爭的任一主體，都必須遵守知識產權的相關規則，誰不能很好地掌握和運用知識產權制度，誰就可能會在市場競爭中落伍，誰就可能會在市場競爭中多付學費，小微型工業企業也概莫能外。而在對知識產權制度缺乏了解或完全不了解的企業中，小微型工業企業絕對數和占比均很大。因此，開展小微型工業企業知識產權培訓十分必要。

另一方面，小微型工業企業的知識產權培訓工作往往處于空白狀態，因此，開展小微型工業企業知識產權培訓尤為必要。

從企業自身角度看，小微型工業企業除與鄉鎮(街道)、稅務、工商等強力部門外，與政府管理部門聯系極少，其中也包括缺乏調控手段的知識產權管理部門，對于知識產權管理部門在其部門網站上發布的培訓信息大多毫不知情。同時，由于缺乏知識產權意識，這些企業也不愿意參加各級知識產權管理部門組織的各類免費的知識產權培訓。

從管理部門角度看，小微型工業企業數量龐大、平均壽命短，且多為非列統企業，知識產權管理部門很難全面掌握一個地區的小微型工業企業的情況，要全面組織培訓很困難。加之，小微型工業企業規模小、創新成果少、影響力小，小微型工業企業也易為各級知識產權管理部門所忽視。

從知識產權中介服務機構角度看，小微型工業企業的創新成果少，不可能成為其主要客戶源，因而，對小微型工業企業主動服務和開展知識產權培訓的積極性不高。

雖然知識產權宣傳工作對提高小微型工業企業的知識產權意識有積極作用，各級知識產權管理部門也都十分注重知識產權宣傳工作，但由于知識產權內容較多，宣傳工作由于時間、載體、內容等多方面的限制，很難對提高知識產權意識起到實效，更難對各項實務工作起到指導作用。但是要能使小微型工業企業的很好地掌握和運用知識產權制度，知識產權培訓必不可少。

三、開展小微型工業企業知識產權培訓需要多方努力

知識產權管理部門方面，要更多地關注小微型工業企業的知識產權培訓，將知識產權培訓工作的觸角延伸到小微型工業企業內，才能喚醒廣大小微型工業企業的知識產權意識，該地區企業的競爭力和創新能力也能得到提升。

鄉鎮(街道)是小微型工業企業的直接主管單位，與小微型工業企業的聯系較為緊密,鄉鎮(街道)要發揮好小微型工業企業和知識產權管理部門間的紐帶作用。鄉鎮(街道)不能只盯著一些規模大的企業、一些列統企業，要更多地將所屬轄區內的小微型工業企業組織起來，由知識產權管理部門和中介機構內的專業人員對它們進行知識產權培訓。

小微型工業企業知識產權培訓首先要解決的是企業決策層(者)知識產權意識薄弱的問題。”

知識產權中介機構要加強與知識產權管理部門及鄉鎮(街道)科技辦(科)的聯系，主動積極開展參加對小微型工業企業的知識產權培訓。只有數量更多的小微型工業企業的知識產權意識得到有效提升，知識產權中介機構才有良好發展的土壤。

小微型工業企業自身要更多地關注知識產權,要主動地加強與知識產權管理部門間的聯系,也可利用一些公共培訓資源充實和提高自己。若企業內有知識產權“明白人”，也可在企業內部開展一些知識產權培訓，以提高全體員工的知識產權意識和能力，激發員工的創新激情，并營造企業的知識產權文化。

四、開展小微型工業企業知識產權培訓應針對小微型工業企業的特點

小微型工業企業知識產權培訓首先要解決的是企業決策層(者)知識產權意識薄弱的問題。只有緊緊抓住“意識”這個“綱”，企業的各項知識產權工作這些“目”才能很好地展開。

對于小微型工業企業知識產權培訓應分層次、分對象、分階段進行。

對于企業決策層(者)知識產權意識薄弱的后兩類企業及小部分第一類企業，培訓的首要目的是讓企業決策層(者)有相對較為明晰的知識產權意識。培訓內容應以知識產權與企業競爭、企業發展的關系進行培訓，培訓對象必須是企業決策層(者)，培訓課件的題目可以如《知識產權制度概述》、《知識產權與企業競爭》、《企業知識產權風險防范與控制》等，培訓的主要內容應著眼于以下兩點：

一、知識產權工作對其企業發展的積極意義和作用。這些意義和作用體現于：1、通過技術的知識產權化獲得更多的市場份額和利潤；2、通過企業內的知識產權制度激勵技術革新，提升企業核心競爭力；3、通過企業擁有知識產權防止或削弱競爭對手的打壓和限制；4、通過形成企業的知識產權及知識產權合同(條款)來保護企業技術優勢，做到人才流動專利不動；5、通過專利信息的分析來了解技術的發展方向及競爭對手的發展動向，為決策服務；6、通過形成企業的知識產權幫助提升企業形象及產品形象，以促進產品銷售；7、通過形成知識產權幫助企業爭取各類科技計劃、獲取政策扶持；8、知識產權具有財產權屬性，合理運用可幫助企業從市場以外獲得利益，也可能通過質押幫助企業解決融資問題等。

二、由于缺乏知識產權意識和必要措施，在生產經營的各環節中、在企業發展的各階段中企業將面臨各種知識產權風險。這些風險主要體現于：1、在產品、項目的投資、立項上，由于不檢索、不分析知識產權狀況導致決策出現方向性失誤的問題；2、在新產品、新技術研發階段，由于不了解、不分析知識產權狀況所導致重復研制、低水平研制、研發周期長等問題；3、在對外技術合作開發階段，由于未在合同中明確知識產權的歸屬，日后可能導致的權屬糾紛問題及其引申出的系列問題；4、在獲得技術成果后，由于未能及時申請專利，導致專利權旁落或被限制使用或無法獲得專利權的問題；5、在采購過程中，由于對供應商及所采購產品知識產權狀況不進行調查、評價和判斷，日后可能侵犯他人知識產權的問題；6、在生產階段，由于不了解知識產權狀況而侵犯他人知識產權的問題；7、在銷售階段，由于未進行必要的知識產權檢索及評估產生的侵犯他人知識產權的問題；8、在技術引進中，由于不檢索、不分析其中的知識產權（法律狀態），導致花瞎錢、多花錢、或侵犯第三人知識產權的問題；9、由于不注重技術秘密及商業秘密的保護，導致技術秘密及商業秘密外泄的問題；10、對于發展前景好、產品美譽度好的企業，不注重商標工作導致商標被搶注的問題；11、在企業股權轉讓、出資、并購等活動中，由于不重視知識產權，導致自身利益受損的問題；12、在參展、招投標及出口等活動中，由于不重視知識產權，侵犯他人知識產權并引發的相關問題；13、在企業內部管理中，由于知識產權管理缺失或與員工缺少知識產權合同（條款），人才流動時出現技術（秘密）、商業秘密流失的問題等。

一旦決策層(者)有了較強的知識產權意識，企業自然就會重視知識產權工作，開展這項工作就容易獲得包括資金、人員、機構、制度在內的各種保證。”

這一階段的培訓著重解決“為什么”的問題，即對企業而言，知識產權為什么不容忽視的問題。

上述的很多知識產權風險點對絕大多數企業來說都是很客觀的存在，在這方面有太多鮮活的案例，這對提升企業決策層(者)的知識產權意識有明顯的效果。

一旦決策層(者)有了較強的知識產權意識，企業自然就會重視知識產權工作，開展這項工作就容易獲得包括資金、人員、機構、制度在內的各種保證，即使由于各種條件受限，知識產權問題也會得到持續的關注。

而“怎么辦”的問題，則是第二階段的培訓重點。

在這一階段的培訓工作中，培訓對象為知識產權意識得到提高的后兩類企業及第一類企業，參培人員主要為三類：企業決策層(者)、管理人員、技術(研發)人員，培訓的主要目的是讓參培人員在企業知識產權的創造、管理、保護、運用各個環節初步具備一定的能力，除一些專業性要求很高的知識產權工作外，企業自己均能很好地完成。

這一階段的培訓內容可針對不同的對象分別進行，培訓內容應著眼于實務。

對于企業決策層(者)、管理人員而言，課件可以采用如《專利法及實施細則》、《商標法及實施細則》、《企業非專利技術和商業秘密管理》、《企業知識產權管理與運用》、《專利概論、專利的申請及審批》等。培訓內容至少包括以下兩點：

1、知識產權制度的概況、各種權利的申報要求、審批流程、權利的維護到司法救濟等一些知識。

2、企業應該如何開展知識產權工作，如何通過制度的建立和執行，通過生產經營各環節采取必要的措施，避免企業的上述知識產權風險。

此外，針對不同企業的特點，還應有針對性地安排培訓內容，如企業有軟件開發工作而不清楚如何保護，可就軟件著作權登記的相關內容進行培訓。

對技術(研發)人員而言，可重點就《專利信息的檢索及利用》、《技術交底書的撰寫》、《權利要求書及其對授權、無效及訴訟的影響》等內容進行培訓。

充分利用專利信息可大大節約技術創新成本，提高研發起點，縮短技術創新周期。對于創新人才相對匱乏、創新能力相對薄弱的小微型工業企業來說，做好集成創新，走引進、消化、吸收后的再創新之路無疑是一條捷徑，因此，提高企業技術(研發)人員的專利檢索能力有十分重要的現實意義。

第三階段的培訓是提高性的培訓，培訓對象為經第二階段培訓的各類企業，參培人員同樣包括企業決策層(者)、管理人員、技術(研發)人員，培訓的主要目的是讓參培人員在企業知識產權的創造、管理、保護、運用各個環節具備較強的能力，力爭達到準專業水平。

這一階段的培訓內容較多，同樣應著眼于實務，培訓內容宜更細化、更專業，另，針對特定企業的具體情況可能需要“開小灶”，課件舉例如下：《服務于企業競爭的專利戰略制定》、《知識產權的運營及管理》、《專利文件撰寫和審查》、《化學發明專利申請文件的撰寫》、《權利要求的撰寫》、《涉及計算機程序的專利申請的撰寫》、《藥品專利的申請和審查》、《專利權無效宣告實務》、《專利侵權判定及證據分析》、《PCT概述及PCT專利申請》、《PCT體系及企業運用策略》、《知識產權質押融資及評估》、《專利信息分析系統與應用》、《專利法律狀態及同族專利檢索》、《專利信息分析與預警》、《運用專利分析進行競爭對手跟蹤》、《專利信息分析與專利地圖》、《TRIZ理論及其應用》等。

對于小微型工業企業的知識產權培訓可分期進行。每期培訓時間不宜太長，以半天或一天為宜，可組織幾次，培訓形式要活潑生動，最好多穿插實例。

當然，對于知識產權意識和能力都較弱的大多數小微型工業企業而言，由于企業人手少且缺少知識產權專業人才，需要補課的內容還有很多。對于專業要求較高的內容，企業在遇到相關問題時可委托專業機構去解決。

小微型工業企業由于諸多條件所限，從知識產權管理制度包括激勵制度、保密制度到管理機構到人員等都有很多差距，在知識產權的創造、管理、保護、運用能力上都亟待提高，這些都需要通過知識產權培訓來迅速提高，而首要是通過知識產權培訓來迅速提高小微型工業企業決策層(者)的知識產權意識。