區域性文獻共享系統的可持續發展研究＊

□劉 霞

上世紀90年代以來，借助于計算機及互聯網絡，進行區域范圍內的資源共享成為新時期圖書館合作的主要標志。隨著區域性文獻共享系統建設的開展，尤其是當整體建設框架和服務部署完成之后，如何保持并增強共享的凝聚力，提升服務效果，實現可持續發展，就成為亟需考慮的問題。

1 我國區域性文獻共享系統的發展現狀

李曉東［1］等人通過對美國、英國、日本等國六個不同類型共建共享組織的調研，發現管理架構和運行機制、共建共享的資源與服務（即共建共享的內容）、長期穩定的資金來源是影響共享系統可持續發展的關鍵因素。因此，筆者擬從這三個方面入手，分析目前國內區域性文獻共享系統的發展現狀，以便找出影響可持續發展的問題和障礙。

1．1 管理架構與運行機制

國外共享系統的組織架構一般包括最高管理層、中間管理層和具體運作層［1］。國內作為項目運作的區域文獻共享系統與此類似［2］。一般會設置領導小組，由上級主管或撥款部門及主要參建單位的領導組成，負責項目建設的宏觀指導和重大問題的決策等。為了保證項目建設的順利開展，中間管理層——項目管理中心（管理委員會）必不可少，其主要職責是起草實施方案、工作計劃、規章制度，監督、管理和協調項目的日常運行等。為落實具體建設任務，管理中心一般會設置分中心或專項工作組（專業委員會），并根據項目建設進展進行調整或增減，這就是具體運作層。此外，為了保障項目建設方向的正確性和科學性，有些地區還會聘請有關專家組成專家咨詢委員會，或者不定期召開專家論證會對建設方案及建設中的重大事項進行咨詢論證。

從運行機制來看，國內區域共享系統主要采取兩種方式。一是實體或準實體運作機制，即設立實體的管理機構或將共建項目分解到具體的圖書館。如天津高等教育文獻信息中心（TALIS）就是經天津市教委審批并下文成立的實體單位，其職責就是負責組織天津市的文獻信息建設和服務工作［3］。又如北京地區高校圖書館文獻資源保障體系（BALIS）雖然沒有成立實體的管理機構，卻分別在中國郵電大學、中國人民大學、首都師范大學、北京師范大學設立了館際互借、原文傳遞、資源協調及業務培訓4個服務中心，充分利用各成員館現有的館舍、館藏和人力資源來保障BALIS的運營［4］。

二是采取虛擬運作機制，從管理中心到各專業工作組，均是由來自不同圖書館的代表組成。例如，湖北省高校數字圖書館管理中心由本省實力較強的10所高校圖書館館長組成，管理中心下設資源建設、聯合目錄、隨書光盤、讀者服務、學科咨詢等多個工作組，各組均根據實際需要由不同圖書館的骨干館員靈活組建。

1．2 共建共享的內容

對多數區域文獻共享系統而言，共建共享的主要內容包括文獻資源建設、系統平臺建設和服務體系建設三個方面。

1．2．1 文獻資源建設

文獻資源方面的區域合作主要包括以下三類。

第一類是面向館藏紙質資源共享的聯合目錄建設。隨著信息技術的發展，聯合目錄的構建方式呈多樣化趨勢，一些新建的共享系統或借助于全國聯合目錄構建本地區的聯合目錄［5］；或利用集成檢索技術搭建“虛擬聯合目錄”，來實現對區域內主要圖書館OPAC的統一檢索和揭示［6］；或直接購買讀秀等商業產品來實現此項功能［7］。與此同時，針對越來越多的隨書光盤，效仿聯合編目，各地區開始逐步啟動區域隨書光盤共享系統建設［8］。

第二類是面向特色館藏的學位論文庫、專題資源庫等特色數據庫建設。包括JALIS、TALIS、寧波市數字圖書館等在內的許多區域文獻共享系統［9－11］，均投入了專項經費支持成員館開展具有學科或地域特色的數據庫建設，以支持本地區的教育、經濟和文化建設。

第三類是面向數字資源的集團采購。這幾乎是所有區域性高校文獻共享系統的核心建設內容，并且在過去的十年間取得了輝煌的成就。其優勢不僅在于為成員館節約了大量人力和資金，而且在規范化采購的大環境下簡化了各館購買數字資源的流程。

1．2．2 共享平臺建設

共享平臺建設包括基礎共享平臺、應用系統平臺、數字環境建設三個方面。各地區根據經費的多寡、成員館需求等情況選擇其中部分或全部建設內容。

基礎共享平臺包括服務器、存儲設備、網絡設備以及機房環境等各類軟硬件設施，所承擔的主要功能包括裝載、運行各類應用系統；鏡像組團購買的數據庫；集中存儲成員館的書目數據、讀者數據、流通數據、自建資源等各類數據；并通過網絡為廣大用戶提供穩定的訪問服務。

應用系統平臺是指可被成員館或最終用戶使用的各類應用系統的集合。包括自動化管理系統、非書資料管理系統、隨書光盤共享系統、特色庫建庫系統、館際互借與文獻傳遞系統、聯合虛擬咨詢系統、資源整合系統、遠程訪問與統一認證系統以及將各類系統有效集成的門戶網站系統等。

數字環境建設是指為提高共享系統的應用效果，改善成員館共享條件的電子閱覽室、培訓教室、數字資源加工基地等環境建設。如TALIS投資建設了15所市屬高校的電子閱覽室［2］；而各地區文化信息資源共享工程的一個重要任務就是在各縣（區）圖書館建立電子閱覽室等服務網絡［12］。

1．2．3 服務體系建設

服務體系建設根據服務對象分成兩個層次。一是面向最終讀者開展的服務項目，包括公共查詢、館際互借、文獻傳遞、代查代檢、聯合咨詢、信息素養教育等服務；二是面向成員館的服務，包括聯合編目、資源建設協調與指導、技術托管、在線咨詢與交流等各類業務指導服務，及專業學位學歷教育、培訓研討、人員交流訪問等各類教育培訓活動。

1．3 經費來源

根據經費來源中政府投資的多寡，可以將我國區域文獻共享系統分為三類。

一是政府投資主導型。即共享系統的建設經費主要來自政府有關部門，從共享平臺的搭建，基礎性數據庫的區域買斷，到各項服務的補貼，經費均來自政府撥款。但項目建設所需的人力資源，則主要來自于各成員館。這種方式最常見于共享項目的啟動階段，或者是經濟發達地區。例如TALIS“十五”和“十一五”期間分別獲得了6000萬和7000萬政府投資［2］，而寧波市數字圖書館一經立項即獲得市政府4000萬的經費投入［11］。

二是政府投資和成員館分擔結合型。這種方式的基本思路是政府和成員館共同出資建立區域文獻共享系統。因此，政府部門一般只負責部分項目投資，成員館必須分擔籌措剩余的項目建設經費或者給予一定的配套經費。這類投資方式常見于經濟欠發達地區，或者項目的持續建設階段。例如湖北省高校數字圖書館2006年立項之時就已明確數據中心和系統平臺由教育廳出資建設，但資源建設經費則由各成員館自籌。

三是成員館自籌型。即區域合作共享完全出自成員館的自發行為，沒有得到政府的財力支持，因此合作過程中涉及的經費問題，或者通過成員館集資來解決，或者由項目牽頭館承擔。例如河北省高校數字圖書館聯盟的工作經費由理事長單位承擔，集團購買項目經費由參與單位分擔［13］。

2 我國區域性文獻共享系統可持續發展的問題與障礙分析

2．1 管理架構與運行機制方面

首先，從組織架構來看，國內區域文獻共享系統與國外基本相同，并且也能根據系統發展需要適時調整，具備了支持可持續發展的管理架構。所不同的是國外還會專門設置一些與共享組織自身發展相適應的專業委員會。如美國國家科學數字圖書館（NSDL）政策委員會下有5個常設委員會，其中就包括可持續發展委員會，負責促進NSDL計劃、子項目、用戶共同體和技術的長期應用與發展，尤其關注整個項目的可持續發展［1］。而國內在機構設置上更多地考慮系統建設本身而不是組織的自我發展。

其次，從實際運作來看，無論是實體還是虛擬運行機制，均有其局限性。前者的優點是執行力強，效率高，缺點是資源集中于少數圖書館，成員館的參與度不高；后者的優點是參與面廣，并能廣羅人才，但橫向工作效率偏低，且項目參與人員在兼顧本館工作和項目建設方面可能存在一定困難。

此外，從成員館的整體參與度來說，國外共享組織更為開放。例如OCLC專門成立了成員委員會，使成員機構正式參與OCLC的管理；Ohio LINK的委員會則吸收了越來越多的成員機構，無論規模或資金多少，所有成員機構在權利和影響力方面都是平等的［1］。而國內圖書館之間的差距較大，對于受到政府資助的共享系統而言，為盡快實現普遍受益的目標，通常由實力比較強的圖書館館長組成管理中心，管理中心內部雖然能采取平等的議事和決策機制，并且也會為成員館提供一些正式和非正式的交流溝通渠道，但成員館的參與深度和廣度都有限，話語權也相對較少。這種政府引導、大館建設、小館享用的運作方式已經逐步出現問題：大館長期奉獻缺乏可持續的動力、小館意愿難以充分表達和吸收、大小館之間的互不理解等，從長遠看，并不是一個合理的、可持續發展的格局。

2．2 共建共享的內容方面

客觀地說，借助于先進的信息技術和互聯網絡，國內區域共享系統雖然起步較晚，但就合作領域和提供的服務項目而言，基本上能夠和國際同步，存在的差距主要是服務的深度、廣度及效果。

就服務的深度和廣度而言，國內外最明顯的差別就是紙質館藏的共享與合作。實體圖書的館際互借，是國外區域合作最普遍、歷史最悠久的服務項目，而國內僅是部分地區甚至只是區域內的部分圖書館在開展；此外，在紙質館藏的建設方面，近年來國內各地區少有協調和合作，國外則仍在為成員館提供藏書建設協調、館藏分析工具、自動選書服務、非英語資料的訂購服務等多種館藏資源建設服務［1］。

從建設成效來看，國內各區域共享系統確實提高了本地區的文獻保障水平和成員館的服務能力，但也存在一些影響服務效果穩定發揮繼而阻礙系統可持續發展的因素。首先，各成員單位網絡接入的復雜性，導致了其對公共服務平臺的訪問速度快慢不一，影響了部分用戶的使用體驗，這一問題在訪問隨書光盤及多媒體資源時更為突出。其次，各區域所采用的部分應用系統，在系統的可用性、易用性和穩定性等方面還存在許多不足，也直接影響了服務效果；最后是各項資源和服務的推廣應用離不開成員館的大力宣傳、推廣和培訓，因為館員素質的差異性，各成員館對共享系統的應用程度高低不一，使用效果也差別較大。

2．3 經費來源方面

保證資金來源的可靠性和穩定性是是保障共享系統可持續發展的必備條件。國內外比較成功的圖書館共享聯盟都有多元化穩定的資金支持。對比國外，我國區域性文獻共享系統在經費來源方面存在三個問題。

首先是資金短缺問題。圖書館事業的公益性質，使得圖書館共建共享所需資金主要來源于政府撥款。但由于我國各地經濟發展不平衡，地方政府對圖書館共享系統的投入力度大不相同。以高校文獻共享系統為例，江蘇、浙江、天津等地，政府投資經費可多達幾千萬，而海南、青海等地則只有區區幾十萬元，部分地區，如河北、山西、江西等，甚至沒有任何投資［2］。因此，資金短缺是這些經濟欠發達地區文獻共享系統面臨的首要問題。

其次是資金投入不連續問題。這是作為項目運作的共享系統碰到的最大問題。項目一旦結束，經費就沒有來源；即使許多地區政府有持續投資的考慮，但從前期項目驗收到下期項目方案論證、再到經費下達仍需一定時日，難免不出現資金斷鏈，直接影響了共享平臺的運行和各項服務的開展，導致無論是成員館還是最終用戶都無法對共享系統建立持久的信任感。

第三是資金來源過于單一的問題。國外的圖書館共享組織經費來源渠道多樣，有地方政府投資，有會員繳納的會費，有外部基金的資助，甚至還有服務經營所得等［1］，而我國共享系統的資金來源，主要就是政府投資和成員館集資（一般只涉及參與集團采購、特色庫建設等項目建設的成員館）。政府投資能夠迅速推動共享系統的建設，但也進一步加大了成員館對政府的依賴。一旦政府投資中斷，共享系統就馬上陷入停滯狀態，連維持正常的運行都有困難。因此，資金來源的單一性降低了我國區域文獻共享系統的風險承受能力。

根據以上三個方面的分析，區域性文獻共享系統可持續發展的問題和障礙可以歸納為以下幾點：

（1）系統建設存在經費短缺、投入不連續、經費結構過于單一的問題；

（2）人力資源在數量和質量上均有不足。無論何種運作機制，系統建設均需大量人力的投入；而系統的最終應用效果，則往往取決于成員館的館員素質；

（3）成員館整體參與度不高，大館缺少持續奉獻的動力，小館欠缺主動參與的積極性；

（4）共享平臺的穩定性和易用性有待加強，成員館的基礎設施有待進一步提升。

3 區域性文獻共享系統的可持續發展對策研究

3．1 拓展資金來源，調整經費結構

作為以公共服務為目標的文獻共享系統，政府的持續支持對系統的可持續發展至關重要，因此，爭取和建立地方政府政策扶持與經費支持的長效機制是區域共享系統的首要工作［5］。政府的持續支持首先體現在經費的持續投入上，這一點毋庸置疑。但為避免出現因資金投入不連續而造成服務中斷的問題，要區分日常運行經費和發展建設經費，爭取將日常運行經費納入主管政府部門的常規預算項目中，從而在發展建設經費未及時到位的情況下確保系統平臺的持續運行。實際上，國外的成功案例Ohio LINK的經費也明確劃分為資產撥款和運作撥款兩項［14］。

此外，在積極爭取經費的同時，探索和建立政府資助為主，多渠道籌措相結合的經費投入長效機制．也是非常必要的。像臺灣地區一樣適當收取會員費［15］、基礎性數據庫實行部分補貼或費用分攤、通過擴大服務范圍來籌措部分經費等都是一些可以采取的措施。而且，這種多元化的經費籌措方式還能有效地避免成員館對政府的過度依賴。

3．2 接軌國家體系，整合當地資源

在積極“開源”爭取經費的同時，想辦法“節流”也不失為一種可控且有效的可持續發展策略。這里所說的“節流”就是接軌國家保障體系，整合當地共享資源。

近十余年來，國家陸續投入資金建設CALIS、NSTL、全國文化信息資源共享工程等多個國家級的文獻資源保障系統，這些系統提供了眾多的免費資源和應用服務，譬如NSTL、國家圖書館出資買斷了十余個外文數據庫的回溯數據及幾十個學會的上百種電子期刊的全國使用權［16，17］；CALIS為全國高校成員館提供館際互借與文獻傳遞、參考咨詢、通用特色庫建設、共享平臺管理等7個共享版系統的免費租用服務［18］等。區域文獻共享系統應該充分利用這些豐富的文獻資源和免費的平臺工具，一方面節約大量經費，一方面也避免重復建設。

與國家多個大型共享系統并存的狀況相同，同一地區往往也會存在多個不同類型和規模的資源共享系統。因此，與本地其他共享系統的資源整合和服務共享也十分必要。山西大學在只有少量經費的前提下，以CALIS山西省中心為基礎框架，整合了NSTL、CASHL、國家圖書館、省科技廳等各種資源，快速搭建起山西省高校信息資源保障平臺就是一個很好的案例［2］。

3．3 開發人力資源，提升館員素質

針對項目建設人手不足的問題，可以從多個角度著手解決。首先是在機構設置上盡量與現有的機構整合。重慶、山西等地的實踐證明，在高校圖工委的框架內實施CALIS省中心服務有許多有利條件［19］，不需要再成立專門機構，同時也使圖工委所屬各專業委員會的工作落到實處；其次，主要參建館要樹立“依托項目，培養人才”的觀念，將項目建設任務納入日常業務范疇，統籌考慮人員配備，方可避免技術骨干館內業務和共享工作互相沖突、應接不暇的局面；第三，在穩定的日常運行經費得以保障的前提下，共享項目牽頭館還可外聘專業人員，完成相對比較繁瑣的日常咨詢、宣傳推廣、系統維護和項目管理工作，這在圖書館人員編制日益緊縮的情況下不失為一種比較可行的可持續發展方案。

成員館人員素質的提升，除了依賴各館的自我調整和開發之外，還需要各類培訓、繼續教育和資質認證。但方法不同，培訓的效果也不盡相同。從各地的實施經驗來看［2］，浙江的講師團培訓、江西的考核式培訓、湖北的走訪式培訓的效果更佳。此外，館員對培訓的重視和認真程度往往取決于所在圖書館的領導，因此，利用各種機會對成員館館長進行共建共享理念的熏陶和培養至關重要。

3．4 改善溝通機制，優化建設方案

在信息資源共建共享過程中，成員館共享理念和意愿的建立至關重要，自愿是文獻共享體系保持生命力的關鍵［19］。因此有必要向國外學習，進一步建立健全、充分、開放和常規的溝通交流機制以及平等的議事機制，保證成員機構對共建共享建設方案、規章制度、利益分配等重大事務的發言權。

實際上，成員館參與共享活動的熱情程度，與共建共享的內容密切相關。目前，國內各地開展的共享活動大同小異，同質化趨勢明顯。但中國各地發展狀況不同，成員館之間的差異性較大，用趨同的服務內容應對需求各異的成員館，只能達到“隔靴搔癢”的效果。因此，無論是在項目啟動之時還是建設之中，各地區都應該在充分了解成員館真實需求的基礎上，針對用戶的不同類型不同需求分層設計建設目標和任務，進一步優化建設方案，使得任何一類成員館都有可能從共享活動中受益，這才是使成員館自覺、自愿并永葆參與熱情的方法。

3．5 加強規范管理，注重后期服務

加強規范管理，進行過程控制和績效評估，能夠有效提升共享體系的約束力和推動力。湖北省高校數字圖書館將各高校《網絡訪問技術指標要求》作為文件由省教育廳正式下發，以此促進各校改善基礎條件；JALIS由教育廳正式發文，遴選確定30所本專科院校的分管副校長、教務處長、圖書館長、相關數字圖書館建設專家參與三期項目的網上互評，通過這種網絡互評，推動項目建設進程，促進建設質量的提升［20］；珠三角數字圖書館則將參加聯合參考咨詢和文獻傳遞服務列入成員館評估考核內容，對服務成效顯著的單位和個人給予表彰和獎勵，并將此作為規章制度形成文件，從而保障了資源共享的順利實施［7］。這些共建共享規章制度的建立，尤其是過程管理和績效評估方式，能大大地促進成員館參與共享活動的熱情。

此外，“重建設、輕服務”也是部分共享系統，尤其是作為項目運作的共享系統使用效果不佳的主要原因。共享平臺的穩定運行需要專門人員監管，各項服務的開展需要持續不斷的宣傳和推廣。像中國科學數字圖書館一樣，項目建設完成后，即將其建設和服務融入到中科院各成員館的日常業務中［21］，不失為一種比較理想的可持續發展思路。

總之，我國各地在教育、經濟和文化環境上千差萬別，不可能有一個能夠適用于所有地區的可持續發展方案；而且，即便是同一個地區，不同階段也會面臨不同的發展問題，因此，各地區必須持續進行共享系統的可持續發展研究，不斷摸索適合本地需求的問題解決方案和發展策略。可持續發展研究可以采取多種方式，既可以向國外學習，在機構設置中成立專門的管理與發展委員會，也可以像JALIS一樣通過課題預研的方式開展專題研究［20］。

1 李曉東，肖瓏．國外信息資源共建共享可持續發展的比較研究．圖書情報工作，2008（5）：6－10，94

2 Calis管理中心．CALIS省中心工作報告匯編．CALIS三期省中心建設工作現場會會議資料．武漢，2010

3 Talis．天津高等教育文獻信息中心．2011，［2011－12－17］．http：／／www．tjdl．cn／index．jsp

4 王婷等．BALIS的運營機制與發展模式．圖書館建設，2008（11）：47－49

5 王槐深．河南省高等教育文獻保障體系建設現狀與發展．河南圖書館學刊，2008，28（4）：20－23

6 吳愛云，孫秀萍．創新共建共享模式 構建公共文化服務體系——吉林省公共圖書館與高校圖書館共建共享的實踐與探索．遼寧教育行政學院學報，2008（12）：139－140

7 莫少強．建立珠三角數字圖書館聯盟 實現跨系統文獻資源共建共享——廣東省推進跨系統文獻資源共建共享的經驗和今后設想．圖書館論壇，2009（6）：121－124

8 朱曉燕．湖北省高等學校數字圖書館建設的探索與實踐．圖書館建設，2009（11），35－37，68

9 JALIS．江蘇省高等學校數字圖書館．［2012－01－19］．http：／／www．jalis．org．cn／index．jsp

10 王存，曹曉英．圖書館聯盟的又一范例——記天津市高校數字圖書館的建設歷程．情報理論與實踐，2006（4）：461－464

11 顏務林，李亞芬．寧波市數字圖書館建設模式與運行機制研究——探索城市數字圖書館建設創新之路．圖書館，2009（3）：84－85，91

12 國家數字文化網．全國文化信息資源共享工程．［2012－02－08］．http：／／www．ndcnc．gov．cn／

13 河北省高等學校數字圖書館．河北省高等學校數字圖書館聯盟章程2008．［2012－1－7］．http：／／www．hbidl．com．cn／show．aspx？id＝159＆cid＝7

14 李國慶．世界圖書館聯盟的典范：Ohio LINK信息資源共享模式研究．圖書情報工作，2004（7）：13－16，89

15 馬江寶，高波．臺灣圖書館聯盟信息資源共享模式研究．圖書情報工作，2009（5）：137－141

16 國家科技圖書文獻中心．國家科技圖書文獻中心．［2012－02－07］．http：／／www．nstl．gov．cn／

17 國家圖書館．全國授權數據庫．［2012－02－07］．http：／／www．nstl．gov．cn／

18 Calis管理中心．CALIS三期項目“省級文獻信息服務中心”建設指南．2010

19 黃筱玲．再論湖南省高校圖書館信息資源共建共享．圖書館理論與實踐，2008（3）：82－84

20 Calis管理中心．中國高等教育文獻保障系統（CALIS）三期建設中期檢查報告匯編．2011

21 姚曉霞等．信息資源共建共享可持續發展的運作機制研究．大學圖書館學報，2008（1）：23－27