1935-1941年間蘇聯對美國的技術引進

白勝潔

（吉林大學 東北亞研究院，長春 130021）

1935-1941年間蘇聯對美國的技術引進，促進了兩國經濟的恢復和發展，也為二戰反法西斯同盟的形成以及戰爭的最后勝利提供了一定基礎。由于資料匱乏，國內大部分學者對這時期兩國經濟關系（包括蘇聯對美國技術引進）的研究涉獵較少。2001年，莫斯科科學出版社出版了Г·Н·謝沃斯季亞諾夫院士和Е·А·秋林娜教授主編的《俄美經濟關系檔案文件匯編（1933-1941）》。［1］此匯編收錄了來自俄聯邦總統檔案館、俄聯邦外交部檔案館、俄聯邦國家軍事檔案館、俄國家社會政策史檔案館、俄國家經濟檔案館、俄聯邦國家檔案館與1933年11月到1941年6月間美蘇經濟貿易關系相關檔案文件180份，其中技術引進方面包括蘇聯與美國各公司簽訂的技術協議及其完成情況、蘇聯派遣專家去美國學習等珍貴資料，是研究該時期蘇聯對美國技術引進問題具有重要參考價值的原始文獻。本文擬依據這部文件集，就蘇聯對美國技術引進之緣起、內容、具體實施過程及結果等幾個方面問題進行初步探討。

一、技術引進緣起及內容

蘇聯為發展國民經濟，實現大規模的技術改造并建立一批新的工業部門，急需引進國外的先進技術和設備。在眾多領域具有國際領先水平的美國，自然成為蘇聯技術引進的主要來源。蘇美貿易公司董事長羅佐夫曾指出，蘇聯必須從國外引進先進生產設備，甚至需要在某些領域掌握核心技術，而美國的設備和技術經驗則是蘇聯最為需要的。［1］177-178與此同時，蘇聯派到國外的數十個專門委員會和上百個工程師也大多認為，“只有在美國才能找到最適合蘇聯引進技術的企業”［1］105-106。而美國各大公司與蘇聯簽訂技術協議，既可得到技術轉讓的報酬，又可通過技術協議向蘇聯出售各種在大蕭條期間滯銷的剩余產品。美國商界代表對蘇聯未來市場潛能還進行了評估。美國通用汽車公司董事凡·沃利斯指出：“我相信，蘇聯將會成為世界最大的汽車銷售市場之一，公司同意向蘇聯提供貸款和技術援助。”［1］16-23

蘇聯在一五計劃期間與美國所簽訂的技術協議除福特、柯蒂斯賴特及科珀斯公司的3項之外1935年將全部到期，而1933-1934年間，蘇美兩國經濟關系未走出低谷，蘇聯又將主要精力放在消化一五計劃期間所引進的大量技術上，從而未簽訂新的技術協議。因此，蘇聯在這一時期購買設備的數量逐漸縮減，推廣美國技術經驗的進展也比較緩慢。為順利實現二五計劃，從1935年開始，蘇聯政府加大引進國外先進技術和設備的力度。為實現二五計劃所提出的調整輕重工業比例失調的目標，蘇聯在輕工業、重工業及農業方面均展開大規模的技術引進。

從1935年起，蘇聯與美國公司陸續達成各種引進技術的協議。1935年9月30日，蘇聯重工業人民委員部與美國無線電公司簽訂了標的為290萬美元的技術協議，規定美國無線電公司及分公司在研究、試驗到制造的整個過程中給予蘇聯技術支持，這些技術包括無線電信號的發射和接收，電子真空儀器、錄音、有聲電影設備、測量儀器及遙控儀器等設備的生產。［2］161-1621936 年 1月 10日，蘇美貿易公司與美國布朗儀器公司簽訂為期3年的技術協議，規定布朗公司向蘇聯重工業部門提供測試儀器和使用說明，并對蘇聯工程師進行技術培訓。［1］288-2891936 年 12月 30日，蘇美貿易公司與弗蘭克·基利安公司簽訂價值6萬美元的橡膠生產技術協議。［1］145-1461938 年 10 月 4日，蘇美貿易公司與托馬斯·愛迪生公司簽訂蓄電池生產技術協議，規定愛迪生公司向蘇聯提供生產電池所需的設備和材料。［1］297-298

為了解和掌握國外先進的技術，蘇聯還廣泛派遣領導干部和技術人員出國考察和學習，其中一部分干部或工程師主要是去參觀考察美國工廠并為蘇聯采購各種所需設備。赴美的專門委員會取得了豐碩成果，不但了解到美國的最新技術水平，詳細研究工廠的生產過程并與美方人員交流技術經驗，而且為蘇聯高速度高質量利用美國技術提出以下建設性意見：第一，為便于了解最新的研究成果，蘇聯科研機構應該與美國科研機構及技術協會保持緊密聯系，因為這些機構不但云集各界權威專家，而且每年都會召開技術交流報告會并展覽各種新產品；第二，英語應該成為所有高等技術學校必修課程，因為語言不通必然會阻礙蘇聯工程師快速掌握美國技術；第三，為積累經驗，在美國知名企業中培訓技術人員非常重要。譬如通過與福特公司簽訂技術協議，就為蘇聯工程師和技工提供了體驗美國典型工廠生產和技術操作流程的機會。［1］106-109另一部分技術人員主要為執行技術協議到美國工廠接受培訓并搜集美國技術情報。例如，依據蘇聯重工業人民委員部與美國無線電公司簽訂的技術協議，蘇聯派遣部分技術人員到該公司工廠進行培訓。［2］161-162另外，依據蘇美貿易公司與弗蘭克·基利安公司簽訂的橡膠生產技術協議，蘇方派遣工作人員到美方工廠，了解生產所需材料、機器安裝及生產過程等方面的必要信息。不過實踐期限較短，不足3個月。［1］145-146

商品與技術相結合是這時期兩國簽訂技術協議的主要特點。只要求轉移工藝方法和提供必需的圖紙、規程和文獻資料的技術協議極為少見，銷售設備成為蘇美所簽訂的技術協議中幾乎必不可少的內容。以1936年1月10日蘇美貿易公司與美國布朗儀器公司所簽訂的技術協議為例，其中規定在蘇美貿易公司購買布朗儀器公司的制成品或半制成品的條件下，布朗公司才同意為蘇聯提供制造測試儀器的技術支持，蘇聯方面需要支付的費用為12500美元，但如果蘇美貿易公司向布朗公司訂購產品的價值超過50萬美元，那么布朗公司將免費提供技術支持。［1］288-2891936年7月15日，蘇聯方面為生產DC-3型號的運輸機與美國道格拉斯飛機公司簽訂技術協議，在美方發出技術支持的所有資料后，1937年10月，蘇方與道格拉斯公司又簽訂115萬美元訂單，其中主要訂購一整套DC-3部件和另一套初級產品。［2］233

二、技術引進具體實施過程

1933-1941年間，蘇美經濟關系處于從屬于政治關系狀態，受政治關系影響，蘇聯對美國的技術引進也一波三折。

蘇美外交關系建立，使蘇聯對引進美國技術充滿期待。但因為美國將蘇聯納入《約翰遜法案》①《約翰遜法案》是美國國會1934年4月4日通過的關于禁止向與美國政府存在債務糾紛的國家提供貸款或信貸的法案。該法案主要針對蘇聯，因為此時蘇聯政府正就償還臨時政府所欠債款及賠償因國有化而沒收的美國私人公司的財產問題與美國政府進行談判。法案頒布當天，原本為對蘇貿易提供資金所創建的美國進出口銀行立即宣布，在蘇聯向美國政府提交一份令人滿意的有關償還債務的協議草案之前，將不會辦理任何有關向蘇聯提供信貸的業務。蘇聯因無法從美國得到貸款而極大限制了引進美國技術和設備。的適用范圍以及遲遲不給予蘇聯最惠國待遇，兩國經濟關系直到 1935 年才走出低谷逐漸回暖。［3］319受此影響，蘇聯從1935年起才與美國公司陸續達成各種引進技術的協議。

30年代中期，美國為維持亞太地區均勢，對蘇聯態度稍有好轉，兩國經濟關系得到穩步發展，這為蘇聯引進美國技術提供了良好的國際環境。1935年7月13日，蘇聯外交人民委員李維諾夫與美國駐蘇大使布利特簽署為期一年的蘇美貿易協訂，為蘇聯引進美國技術奠定了條約基礎。1936年7月，蘇美同意將1935年貿易協定延長一年。1937年8月4日，蘇聯與美國簽署新的貿易協定，仍為期一年，為蘇美互惠貿易創造了更為有利的條件。其中最重要條款是：在關稅、各種雜費、納稅手續以及報關手續和費用方面，美國給予蘇聯無條件和無限制的最惠國待遇。1937年貿易協定消除了美國對蘇聯發展經濟的歧視，使蘇聯在引進美國技術方面與其他國家處于同等地位。1938年8月，1937年貿易協定即將到期，蘇美經過協商同意將其延長一年。

隨著蘇聯成為工業強國，蘇聯引進的設備種類和技術類型也隨之發生變化。由于蘇聯工業生產已經可以滿足國內對農用技術機器設備的需求，工業技術和機械設備開始成為蘇聯從美國引進的主要項目。1937年6月7日，蘇美貿易公司董事長羅佐夫表示，在未來一年內，蘇聯從美國進口的主要商品為車床、原油加工設備、冶金設備、焊條、鑄造設備、航空設備等。［1］178-1791937年以后，為加強國防建設，蘇聯也開始重視在軍事工業方面引進技術和設備。1937年下半年，蘇聯與美國馬丁公司簽訂設計轟炸機的協議。1939年，在美國加利福尼亞道尼飛機制造公司幫助下，蘇聯在莫斯科建設一個生產輕型戰斗機的工廠，并從美國進口生產飛機所需各種設備。［2］221-2221939年3月，蘇聯從美國康涅狄格州電艇公司獲得制造潛艇的計劃和說明書。［2］248

1939-1941年間，蘇美經濟關系受國際形勢影響遭遇一系列挫折，甚至幾乎中斷。由于1939年8月蘇聯與德國簽訂互不侵犯條約，隨后攻擊芬蘭并吞并波羅的海三國，蘇美關系逐漸惡化，美國對蘇聯發展經濟恢復歧視性政策。1939年12月2日，美國以蘇聯在蘇芬戰爭中用飛機轟炸芬蘭居民區為由，宣布對蘇聯實行“道義上的禁運”①道義上的禁運是指美國政府在非正式禁止美國商品向蘇聯出口的情況下，通過給美國廠商施加壓力的方式，限制和破壞他們完成蘇聯的訂貨。。［4］298對蘇聯出口的飛機、制造飛機的設備、飛機發動機及零件、航空設備及制造飛機的必要材料均適用“道義上的禁運”。［5］80112月20日，美國對蘇聯出臺進一步的制裁措施：暫時不向那些用武裝力量空襲平民區的國家提供生產高質量航空汽油所需的計劃書、工廠及技術信息；將不會在航空汽油工廠的建設方面給予蘇聯任何技術和設備。1940年7月2日，美國總統羅斯福宣布，不得向沒有特許證的國家出口一切武器、飛機、制造飛機的設備、重要類型的機床及其他金屬加工機器，而“沒有特許證的國家”主要針對蘇聯。［1］425

歧視性政策嚴重制約了蘇聯對美國技術和設備的引進。一方面，很多美國公司給蘇聯的進口機構施加壓力，并提出眾很多苛刻條件，主要表現如下：很多美國公司在蘇聯進口機構未接受其所提出的新條件的情況下，隨意拒絕完成供貨義務；拒絕按之前所許諾的各方面條件履行合同；新訂單的談判過程中，在價格及預付款方面提出過高的市場條件。［1］391-393另一方面，出口許可制度的實行限制了蘇聯從美國進口機器設備。美國拒絕向蘇聯發放出口機床和其它金屬加工機器的許可證，而這些貨物是蘇聯從美國進口的最主要項目。

三、技術引進結果

蘇聯高度重視技術協議的執行，不但進行嚴格監督，而且不斷適時地調整執行方案。然而，由于領導及技術人員缺乏相關的經驗和專業知識以及對一些潛在困難估計不足，蘇聯在執行技術協議的過程中也經歷了不少挫折。這主要表現在以下幾個方面：負責監督美國公司技術協議執行工作的各委員會未能充分發揮其作用；在缺乏必要準備工作的不利條件下，技術協議的執行出現延誤；在設備的采購和驗收方面監管不力。另外，美國公司在供貨期限、設備質量等方面所存在的問題也影響了蘇美技術協議的順利實現，一方面拖延蘇聯訂單的供貨期限，另一方面提供給蘇聯的設備陳舊，質量一般。

然而，總的來說，蘇聯對美國的技術引進還是取得了一定成就，在重工業方面最為突出。在蘇聯的電器設備和電站建設方面，美國國際通用電器公司、無線電公司、斯佩里陀螺儀公司、布朗公司等均提供了援助。這時期蘇聯電氣設備主要以通用電器公司的一些模具為基礎而生產。［2］154借助福特汽車公司援助，蘇聯建立了高爾基工廠，擴建了兩座分別位于莫斯科和雅羅斯拉夫爾的沙皇時代工廠，這三座工廠加上1940年開工的一個莫斯科裝配廠，構成了二戰前蘇聯最早的汽車工業。［2］177蘇聯最大的化學工廠別克茲尼奇工廠的基本工程——合成氨項目在美國氨氣工程公司董事長弗雷德里·波普的直接指導下設計施工并展開運轉，該公司還派出一批工程師到蘇聯提供咨詢、技術和工程服務。［2］98-99

總之，蘇聯對美國的技術引進符合兩國經濟戰略發展的需求。20世紀30年代，美國為擺脫經濟危機，需要出售過剩產品和設備，拓展海外市場，蘇聯成了它追求的主要目標。此時蘇聯尚待開放，因而自然成為美國尋求的商品市場。與此同時，為實現工業化，蘇聯需要引進美國先進設備和經濟管理經驗。蘇美處在經濟發展的不同階段，經濟結構具有較強的互補性，這正是蘇聯引進美國技術的內在動力。同時蘇聯市場已經初步具備與美國市場銜接的條件和能力。可以說，蘇聯的資源、市場與美國的技術、資金、管理經驗相結合，能為兩國帶來巨大的利益與機會，所以，在平等互利的基礎上，蘇聯引進美國技術具有極大潛力。

引進美國技術和設備對蘇聯經濟和國防建設具有重要意義。斯大林指出：“蘇聯約有三分之二的大型企業是在美國的幫助或技術援助下建成的。”［5］148斯大林格勒拖拉機廠、第聶伯水電站、馬哥尼托爾斯克和扎波羅鋼鐵廠、庫茲涅克鋼鐵廠等重點項目，均是在利用美國技術的基礎上建設完成的。［6］278一個曾到過蘇聯農村旅行的美國人在回國后這樣說道：“福特在俄國應該是除列寧、托洛茨基和加里寧之外最著名的人物。”［7］603美國在重工業、輕工業、農業甚至是軍事工業等部門，均在一定程度上向蘇聯提供了所需的技術援助，并在蘇聯工業的技術改造、新工業部門的建立以及技術管理人才的培養等方面發揮了積極作用。蘇聯在美方技術指導下新建和擴建的一批重要的民用和軍事工業，為后來衛國戰爭的勝利提供了強有力的物質保障。

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