美國高等教育認(rèn)證制度：歷史發(fā)展、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及啟示

美國高等教育認(rèn)證制度：歷史發(fā)展、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及啟示

□ 彭 江

美國高等教育認(rèn)證制度是在美國社會和高等教育發(fā)展中自然成長起來的，并不斷地將高等教育內(nèi)外的合理成分吸收進(jìn)來，隨時進(jìn)行著相應(yīng)的調(diào)整。三種類型的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所開展的六種基本的認(rèn)證活動指向兩個核心目標(biāo)：關(guān)于學(xué)校的機(jī)構(gòu)目標(biāo)和關(guān)于公眾的公共目標(biāo)。美國高等教育認(rèn)證制度經(jīng)過百余年的發(fā)展，逐步形成了自律性、自治性、未來導(dǎo)向性、多樣性與統(tǒng)一性共存、與美國文化精神的一體性等特點。它為中國高等教育質(zhì)量保障制度建設(shè)提供了有益的啟示：制度建設(shè)應(yīng)深深地扎根于自己的母體文化和歷史土壤中；始終恪守自己的核心功能與價值；區(qū)分學(xué)術(shù)權(quán)力與政治權(quán)力的行使空間；把握制度變革的均衡性；注意國際經(jīng)驗吸收的適宜性。

高等教育認(rèn)證制度；美國；歷史；結(jié)構(gòu)

“認(rèn)證”產(chǎn)生于對公眾健康和安全的保護(hù)，服務(wù)于公共利益。“高等教育認(rèn)證”是一種外部性的教育質(zhì)量保障程序[1]。在美國，高等教育認(rèn)證及其制度已經(jīng)有超過100年的歷史了。美國“高等教育認(rèn)證委員會”（CHEA）將“高等教育認(rèn)證”界定為：為了進(jìn)行質(zhì)量保障和質(zhì)量改進(jìn)而對學(xué)院、大學(xué)和專業(yè)進(jìn)行審核的一種外部質(zhì)量審查過程，成功通過審查則獲得認(rèn)證[2]。美國的高等教育認(rèn)證制度具有自律性、非營利性、多樣性以及體系的復(fù)雜性和完備性，是世界上獨一無二的。由于美國高等教育認(rèn)證制度的相對較高的合理性和有效性，它成為世界上其他國家競相學(xué)習(xí)的對象，影響非常廣泛。

一、美國高等教育認(rèn)證制度的歷史發(fā)展

Harcleroad形容美國的認(rèn)證制度是一個“通過自發(fā)發(fā)展新的社會組織來解決新的社會問題的美國方式”[3]。美國的高等教育認(rèn)證制度是在美國社會和高等教育中發(fā)展中自然成長起來的。其在發(fā)展過程中，不斷地將美國高等教育內(nèi)外的合理成分吸收進(jìn)來，并隨時進(jìn)行著相應(yīng)的調(diào)整。

1870年，“美國教育局”公布了獲得官方認(rèn)可的大學(xué)名單，教育認(rèn)證活動及其制度建設(shè)開始萌芽。認(rèn)證最先是被大學(xué)作為衡量高中教育質(zhì)量的一種工具。后來，大學(xué)自身也開始參與認(rèn)證，以保證學(xué)生在大學(xué)之間轉(zhuǎn)移時所獲得學(xué)分能被接受。1885年，“新英格蘭院校協(xié)會”成立，這是美國第一個地區(qū)性的民間高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)。隨后，其他五大地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)“中部院校協(xié)會”（1887）、“中北部院校協(xié)會”（1895）、“南部院校協(xié)會”（1895）、“西北院校協(xié)會”（1917）和“西部院校協(xié)會”（1924）也逐步成立。1905年，卡內(nèi)基高等教育基金會公布了獲得認(rèn)可的大學(xué)名單。1910年，關(guān)于醫(yī)學(xué)教育的《福勒克斯納報告》發(fā)布，提高了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致將近一半的醫(yī)學(xué)院關(guān)閉。1913年，“中北部院校協(xié)會”設(shè)立了大學(xué)資格標(biāo)準(zhǔn)。1922年，“美國教育委員會”召開了“標(biāo)準(zhǔn)化”大會。1925年，“美國圖書館聯(lián)合會”公布了經(jīng)過認(rèn)證的大學(xué)名單。1934年，“中北部院校協(xié)會”采用“使命導(dǎo)向”的模式開展認(rèn)證活動，標(biāo)志著認(rèn)證的多樣性和統(tǒng)一性的矛盾得到了初步的協(xié)調(diào)。至此，認(rèn)證演化成為一種私人性的、非政府性的高等教育機(jī)構(gòu)的自律制度，目的是確保公立和私立的高等教育機(jī)構(gòu)及其專業(yè)能夠達(dá)到認(rèn)可的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

二戰(zhàn)后，認(rèn)證制度開始改變。1944年，《軍人安置法案》通過，決定向大學(xué)生提供直接的資助。1949年，“全國認(rèn)證委員會”成立，目的是減少認(rèn)證的重復(fù)和負(fù)擔(dān)。20世紀(jì)50年代，認(rèn)證機(jī)構(gòu)逐步建立了“構(gòu)建基于目標(biāo)的指標(biāo)體系——自評——小組考察——認(rèn)證委員會做出決定——定期的再認(rèn)證”的認(rèn)證程序。1964年，“高等教育地區(qū)認(rèn)證協(xié)會聯(lián)盟”成立，地區(qū)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了協(xié)調(diào)。1965年，《高等教育法》通過，極大地增加了對學(xué)生的經(jīng)費資助。隨著聯(lián)邦學(xué)生助學(xué)金及其他聯(lián)邦撥款的大量增加，聯(lián)邦政府開始利用非政府性的認(rèn)證制度來決定高等教育機(jī)構(gòu)獲得聯(lián)邦撥款的資格。州政府也采用了類似的策略，將認(rèn)證作為州政府經(jīng)費的“看門人”。

20世紀(jì)后半期，聯(lián)邦政府逐漸加強(qiáng)了對認(rèn)證的控制。1968年，聯(lián)邦政府“確認(rèn)”（Recognizing）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序正式確立，標(biāo)志著聯(lián)邦政府加強(qiáng)了對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的問責(zé)。1975年，“全國認(rèn)證委員會”和“高等教育地區(qū)認(rèn)證協(xié)會聯(lián)盟”合并成立了“高等教育認(rèn)證理事會”，承擔(dān)非政府的確認(rèn)職責(zé)。1984年，全國教育學(xué)會發(fā)布的《參與性學(xué)習(xí)》呼吁用教育學(xué)生的效率來衡量學(xué)校，這標(biāo)志著來自民間的認(rèn)證問責(zé)呼聲的出現(xiàn)。1993年，“高等教育認(rèn)證理事會”被解散，組建了“高等教育確認(rèn)委員會”，后者于1996年被CHEA取代，非政府性的確認(rèn)機(jī)構(gòu)正式固定下來，并延續(xù)至今。2006年，教育部長斯佩林斯任命的“高等教育未來委員會”（也稱“斯佩林斯委員會”）發(fā)布報告《勾畫高等教育的未來》，對認(rèn)證制度提出了較為激烈的批評意見。2008年，再次授權(quán)的《高等教育法》進(jìn)一步加強(qiáng)了對認(rèn)證的問責(zé)。至此，認(rèn)證制度演化成了一個巨大的、復(fù)雜的公共—私人制度體系，被用來保障高等教育質(zhì)量，同時充當(dāng)聯(lián)邦和州政府撥款的“看門人”。但認(rèn)證過程仍然保持了很大程度的志愿性和自治性。

21世紀(jì)初，美國面臨的高等教育國際競爭越來越激烈，高等教育變得越來越昂貴，教育問責(zé)和組織績效等越來越受到學(xué)術(shù)界的重視，加上國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下滑、兩黨政治斗爭、新自由主義思潮的涌現(xiàn)等因素的共同影響，美國國內(nèi)發(fā)生了一場持續(xù)至今的高等教育認(rèn)證制度變革大討論，議員、政府官員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員、大學(xué)校長、專家學(xué)者等都參與其中，各自闡明自己的觀點。批評者認(rèn)為，美國的高等教育認(rèn)證制度就像“一塊瘋狂的毯子，歷史性大于邏輯性，越老越不中用。”[4]支持者則認(rèn)為，“仍然處于變化中的認(rèn)證在高校和政府間提供了一個緩沖地帶，既為學(xué)生獲取聯(lián)邦經(jīng)費資助提供了一個渠道，也極大地保護(hù)了學(xué)校的自主權(quán)。”[5]這些爭論直接影響到認(rèn)證制度變革的走向。目前，美國認(rèn)證制度變革的趨勢主要體現(xiàn)在：在保密性原則下，適當(dāng)增加認(rèn)證的透明度；在重視投入和過程認(rèn)證的同時，逐步加大結(jié)果認(rèn)證；增強(qiáng)認(rèn)證功能發(fā)揮的時效性；兼顧內(nèi)部和外部問責(zé)，等等。

二、美國高等教育認(rèn)證制度的體系

美國的高校分為學(xué)位授予高校和非學(xué)位授予高校、公立和私立、兩年制和四年制、非營利和營利等類型。認(rèn)證制度涵蓋了這些類型的高校。

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證類型

美國全國共有將近100個公共和私人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)分為地區(qū)性、全國性和特殊（專業(yè)）性三種類型。它們所開展的認(rèn)證活動分為六種類型：

第一，6個地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)對區(qū)域內(nèi)高校所進(jìn)行的“普通認(rèn)證”或機(jī)構(gòu)認(rèn)證（institutional accreditation）。這類認(rèn)證機(jī)構(gòu)是高校發(fā)起和運行的非政府性志愿組織。在2 963所獲得地區(qū)性認(rèn)證的高校中，97.4%是傳統(tǒng)的、非營利的、有學(xué)位授予權(quán)的。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在各個地區(qū)之間有差異。地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)的經(jīng)費來自于成員單位的會費和認(rèn)證費用。

第二，11個全國性認(rèn)證機(jī)構(gòu)對特殊目的高校（如教會學(xué)院、單科性學(xué)院）所進(jìn)行的認(rèn)證。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)也是由高校所發(fā)起成立和運行的，經(jīng)費也來自成員單位繳納的會費和認(rèn)證費用。在3 458所獲得全國認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的高校中，20.9%是非營利性的，79%是營利性的。

第三，66個特殊或?qū)I(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對大學(xué)內(nèi)的專業(yè)所進(jìn)行的“特殊認(rèn)證”。在法律、衛(wèi)生等專業(yè)，學(xué)生需要從獲得認(rèn)證的專業(yè)畢業(yè)才能獲得執(zhí)業(yè)資格證書。有些學(xué)術(shù)專業(yè)有不止一個特殊認(rèn)證機(jī)構(gòu)，學(xué)校可以根據(jù)自己的需要進(jìn)行選擇。特殊認(rèn)證通常被看作是“行會中心的”。

第四，州政府通過發(fā)放許可證和設(shè)立職業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)來管理某些職業(yè)或?qū)I(yè)。州政府通常要求申請獲得專業(yè)資格證書的學(xué)生畢業(yè)于經(jīng)過認(rèn)證的院校和專業(yè)。50個州的職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的。

第五，聯(lián)邦政府對認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的“確認(rèn)”。只有獲得由聯(lián)邦政府確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所發(fā)出的認(rèn)證，學(xué)校或?qū)I(yè)才有資格獲得聯(lián)邦政府撥款。美國教育部基于聯(lián)邦法律建立確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。在組織機(jī)構(gòu)方面，教育部“高等教育辦公室”下設(shè)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)評估中心”，教育部長還任命有“全國院校質(zhì)量和誠信顧問委員會”（NACIQI）。NACIQI根據(jù)《高等教育法》的有關(guān)規(guī)定制定和實施確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。“認(rèn)證機(jī)構(gòu)評估中心”向NACIQI提供各種支持性服務(wù)。

第六，由全國性的認(rèn)證協(xié)調(diào)組織CHEA對認(rèn)證機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的非政府性“確認(rèn)”。CHEA是一個有大約3 000所大學(xué)的會員制單位。CHEA的角色是通過確認(rèn)來保障和加強(qiáng)學(xué)術(shù)質(zhì)量，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)間的協(xié)作。CHEA會列出獲得教育部確認(rèn)的、獲得CHEA確認(rèn)的、教育部和CHEA都確認(rèn)的三種類型的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單。CHEA的確認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供了一種學(xué)術(shù)合法性。

（二）認(rèn)證目標(biāo)

美國的高等教育認(rèn)證主要有兩個目標(biāo)：機(jī)構(gòu)目標(biāo)和公共目標(biāo)。其中機(jī)構(gòu)目標(biāo)包括：高校的自我改進(jìn)；提升高校的學(xué)術(shù)質(zhì)量；將認(rèn)證與高校的發(fā)展規(guī)劃聯(lián)系起來；促進(jìn)高校之間的學(xué)分、學(xué)生、教師等的交流。公共目標(biāo)包括：保護(hù)消費者；保證公共利益得到尊重；保障公眾對于高校教育質(zhì)量的知情權(quán)；保護(hù)學(xué)生、家長、捐助者、畢業(yè)生、用人單位等高等教育的利益攸關(guān)者。

在美國的認(rèn)證實踐中，機(jī)構(gòu)目標(biāo)通常超越公共目標(biāo)占主導(dǎo)地位。其原因在于：第一，各種非政府的認(rèn)證機(jī)構(gòu)都是由學(xué)校發(fā)起成立的。第二，認(rèn)證由高校來維持運轉(zhuǎn)。雖然認(rèn)證機(jī)構(gòu)會雇傭一些專業(yè)人員來協(xié)調(diào)認(rèn)證活動，但大多數(shù)工作是由志愿者承擔(dān)。第三，認(rèn)證費用由學(xué)校支付。通常，被認(rèn)證的學(xué)校向認(rèn)證機(jī)構(gòu)支付費用，加上會員單位繳納的會費，認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得了穩(wěn)定的經(jīng)費來源。第四，在認(rèn)證的整體利益上，機(jī)構(gòu)利益超過公共利益占優(yōu)勢。這并不是說高校忽視或敵對認(rèn)證的公共目的，但是，一個由高校來創(chuàng)立、維持、資助和治理的制度必然會更多地關(guān)注機(jī)構(gòu)利益[6]。

（三）認(rèn)證和確認(rèn)程序

認(rèn)證程序。認(rèn)證過程是自愿的，必須由教育機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)發(fā)出請求才能進(jìn)行。請求認(rèn)證的高校或?qū)I(yè)如果達(dá)到了認(rèn)證的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，就會“通過認(rèn)證”。獲得認(rèn)證的高校和專業(yè)需要接收定期的再評議。對高校和專業(yè)的認(rèn)證一般是每數(shù)年到每十年進(jìn)行一次。認(rèn)證的程序大致是：第一步，由高校或?qū)I(yè)開展自我診斷，提交自評報告。第二步是同行審議。除了查看自評報告，還要進(jìn)行現(xiàn)場考察。現(xiàn)場考察小組由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出。小組成員中除了占大多數(shù)的同行專家外，可能還包括公眾成員。所有的成員都是志愿的。第三步，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)專門的決策團(tuán)體如“認(rèn)證委員會”做出認(rèn)證決定。委員會的成員有來自高校的行政人員和學(xué)術(shù)人員，也有公眾成員。

確認(rèn)程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要開展常規(guī)的自評，設(shè)立內(nèi)部投訴程序，接受定期的外部審查，這就是“確認(rèn)”。“確認(rèn)”由CHEA，或者教育部進(jìn)行。確認(rèn)的社會價值在于它是認(rèn)證問責(zé)或“認(rèn)證認(rèn)證者”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。確認(rèn)的過程與認(rèn)證的過程有相似之處。首先，CHEA或教育部構(gòu)建確認(rèn)的指標(biāo)體系。接下來，想要獲得確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評估。隨后，CHEA或教育部派出人員到認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場考察，并形成考察報告。在此基礎(chǔ)上，CHEA或教育部做出是否給予確認(rèn)的決定。最后，獲得確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)還會經(jīng)歷定期的再審查，以維持獲得確認(rèn)的身份。CHEA所開展的確認(rèn)活動通常是每十年一輪，期間有兩個中期檢查。確認(rèn)活動由CHEA的確認(rèn)委員會來實施。委員會成員包括高校代表、認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表和公眾代表。教育部的確認(rèn)活動一般是每五年一次，由“高等教育辦公室”下設(shè)的“認(rèn)證機(jī)構(gòu)評估中心”審閱認(rèn)證機(jī)構(gòu)的報告，并組織人員走訪認(rèn)證機(jī)構(gòu)，之后向NACIQI提出結(jié)論建議。NACIQI最后作出確認(rèn)決定，并提交教育部長。

三、美國高等教育認(rèn)證制度的特點

美國高等教育認(rèn)證制度經(jīng)過百余年的發(fā)展，逐步形成了以下特點：

1.自律性。美國高等教育認(rèn)證制度的第一個顯著特點是其非政府性、自我約束性。美國模式是基于同行評價的真正的自律模式。為了保障和提高學(xué)術(shù)質(zhì)量以及加強(qiáng)學(xué)校間的溝通與協(xié)調(diào)，眾多高校發(fā)起成立了非政府性的認(rèn)證協(xié)會，邀請會員學(xué)校的高級人員對其他學(xué)校進(jìn)行“視察”。基于這個目的，學(xué)校之間制定出了一系列一致同意的規(guī)范、原則或是“參考準(zhǔn)則”。嚴(yán)格來說，沒有任何一所美國大學(xué)或是授予學(xué)位的學(xué)院被強(qiáng)迫接受機(jī)構(gòu)認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于對高校誠信度的認(rèn)可而實施認(rèn)證活動。地區(qū)性、全國性和專業(yè)性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所開展的活動由CHEA進(jìn)行松散的組織協(xié)調(diào)。CHEA對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動提出建議，當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其成員單位出現(xiàn)爭執(zhí)時出面協(xié)調(diào)。CHEA有時扮演管道的角色：政府的關(guān)切通過它為各個認(rèn)證機(jī)構(gòu)所知，也通過它為接受認(rèn)證的各個學(xué)校所知；反過來，學(xué)校和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)切則通過CHEA傳遞給政府。

2.自治性。美國獨特的政治結(jié)構(gòu)和生態(tài)為高等教育認(rèn)證制度的良性發(fā)展提供了一個寬松的環(huán)境。第一，聯(lián)邦政府不直接干預(yù)教育事務(wù)。美國憲法規(guī)定憲法沒有提及的事情留給各州和人民自己去解決。因此，雖然聯(lián)邦政府在教育事務(wù)上的作用越來越突出，但美國早期教育制度的發(fā)展則是脫離政府控制的，或者說政府管控是非常寬松的。政府允許建立各式各樣的學(xué)院和大學(xué)，對大學(xué)或大學(xué)教育不規(guī)定明確和最低的標(biāo)準(zhǔn)，而社會各界顯然希望有關(guān)于高等教育的最低標(biāo)準(zhǔn)，這種需求就為認(rèn)證制度的自由成長提供了空間。第二，大學(xué)自主權(quán)。1819年的達(dá)特茅斯學(xué)院訴訟案是大學(xué)自主權(quán)確立的里程碑。在美國的認(rèn)證制度中，雖然聯(lián)邦政府和州政府也會通過對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的確認(rèn)或是對高校執(zhí)照的審批而直接涉足認(rèn)證，但它們的關(guān)注點在于經(jīng)費的使用，只有非政府性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和CHEA才是提供學(xué)術(shù)合法性的機(jī)構(gòu)。這種制度安排使學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的行使空間被嚴(yán)格區(qū)分開來。同樣，在19世紀(jì)初，國會作出了另一個重要決定：允許州政府舉辦國立大學(xué)，但不能直接干涉學(xué)校的辦學(xué)事務(wù)，并推進(jìn)了相應(yīng)的立法。政府提供費用給學(xué)生而不直接提供經(jīng)費給學(xué)校的制度安排既符合憲法的規(guī)定，也滿足了人們希望獲得大量的教育選擇的愿望。這種資源配置的制度安排促進(jìn)了具有自治性的高等教育認(rèn)證制度的建立和發(fā)展。

3.未來導(dǎo)向性。美國實施認(rèn)證制度的關(guān)注點在于未來，在于質(zhì)量的改進(jìn)。“質(zhì)量改進(jìn)”來自于對社會發(fā)展趨勢、人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)、科技的發(fā)展等的細(xì)致的展望性思考。不同地區(qū)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對于學(xué)校自查中著眼于未來的強(qiáng)調(diào)方式不一樣。例如，南部認(rèn)證協(xié)會構(gòu)建了一個“質(zhì)量提升計劃”，勾畫了學(xué)校通過自查找出需要改進(jìn)的領(lǐng)域。新英格蘭認(rèn)證協(xié)會對每一個指標(biāo)都提出了“反思”的要求：學(xué)校被要求將自查的結(jié)果作為基礎(chǔ)制定發(fā)展規(guī)劃。授予認(rèn)證或者對學(xué)校的重新認(rèn)證，實際上是專家組對學(xué)校做出的未來性的聲明，表明學(xué)校運行達(dá)到了一個滿意的質(zhì)量水平，并將在未來十年內(nèi)繼續(xù)進(jìn)行自我監(jiān)控，包括提交中期檢查報告。

4.多樣性與統(tǒng)一性共存。地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)間在術(shù)語、過程等方面存在差異，這在一定程度上反應(yīng)了地區(qū)高等教育的差異。地區(qū)性認(rèn)證提供了一個自然的實驗室。各認(rèn)證協(xié)會知道如何去接納不同類型的學(xué)校成為成員，如何讓成員學(xué)校不僅滿足基本的標(biāo)準(zhǔn)，也進(jìn)行各自的改進(jìn)。地區(qū)性認(rèn)證的差異性增加了成員學(xué)校對于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的“擁有感”，并內(nèi)化到自身的辦學(xué)實踐中。雖然地區(qū)性認(rèn)證存在差異，但總的來說，這是一個統(tǒng)一的系統(tǒng)。地區(qū)性認(rèn)證將不同的學(xué)校聚攏來，為學(xué)生流動和學(xué)分轉(zhuǎn)移提供了條件。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間還通過“地區(qū)認(rèn)證委員會理事會”、“高等教育認(rèn)證委員會”等協(xié)調(diào)性組織增強(qiáng)聯(lián)系和協(xié)作。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)常聘請知名大學(xué)和全國性學(xué)術(shù)組織的成員作為認(rèn)證專家，也聘請其他地區(qū)的大學(xué)高級人員充當(dāng)認(rèn)證專家。認(rèn)證專家們經(jīng)常多處承擔(dān)認(rèn)證任務(wù)。認(rèn)證專家的全國性流動無疑極大地增加了整個認(rèn)證系統(tǒng)的整合性、豐富性和活力。

5.與美國文化精神的一體性。第一，社團(tuán)與自治觀念。托克維爾在1835年《美國的民主》一書中指出，美國人喜歡組成社團(tuán)來處理大大小小的事情。認(rèn)證機(jī)構(gòu)就是這樣的例子。認(rèn)證協(xié)會是一種會員制組織，通過會費和收費來支持運轉(zhuǎn)。認(rèn)證協(xié)會為自律提供了基礎(chǔ)，也幫助維持了高校的自主權(quán)。第二，企業(yè)家精神。美國人在西進(jìn)的過程中，定居者開辦了商業(yè)、教堂和學(xué)院。追溯美國高等教育歷史是件很困難的事情，因為“college”一詞可以應(yīng)用到多種類型的機(jī)構(gòu)上。事實上，早期的“新英格蘭院校協(xié)會”的一個任務(wù)就是分辨出每所學(xué)院到底是哪種類型的機(jī)構(gòu)。第三，個人主義。美國人相信，每所學(xué)校就像活生生的人一樣，都應(yīng)當(dāng)有自己的個性和特點。這種觀念為美國歷史上一直存在的擴(kuò)大教育參與度和多樣性的努力奠定了基礎(chǔ)。各種類型的高校的認(rèn)證歷史反映了高校的日益多樣化，也反應(yīng)了高等教育機(jī)會的日益增加。第四，志愿精神。美國的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)從一開始就依靠志愿者進(jìn)行認(rèn)證。認(rèn)證的志愿性提升了認(rèn)證的成本效益。據(jù)統(tǒng)計，地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)在2005年共對3 000所學(xué)校進(jìn)行了認(rèn)證，只用了3 500名志愿者，129名認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全時制員工進(jìn)行了組織管理工作。第五，自我改進(jìn)。不管是認(rèn)證審議還是確認(rèn)，首要的一步都是自我診斷，以便有針對性地進(jìn)行自我改進(jìn)。隨后的“外部評價”的一個重要目的就是確證自我診斷中找出的問題，并提出改進(jìn)的建議。認(rèn)證專家也將參與認(rèn)證作為自我改進(jìn)和發(fā)展的重要途徑。這正如布里廷厄姆所言：“參與認(rèn)證這場大戲，就是去觀看在戲劇舞臺上上演的有關(guān)變革型領(lǐng)導(dǎo)、能力、使命、治理等的一出出悲喜劇，從中學(xué)習(xí)經(jīng)驗教訓(xùn)。”[7]

四、結(jié)論與啟示

美國高等教育認(rèn)證制度的歷史發(fā)展與變革為中國高等教育認(rèn)證制度的建設(shè)提供了以下啟示：

第一，認(rèn)證制度的建設(shè)應(yīng)深深扎根于自己的母體文化和歷史土壤中。美國高等教育認(rèn)證制度的發(fā)展充分地吸收了美國的西進(jìn)開拓精神、志愿精神和社團(tuán)、自我改進(jìn)、自我實現(xiàn)等理念。同時，美國高等教育認(rèn)證制度的發(fā)展歷史也是美國高等教育擴(kuò)大機(jī)會、增強(qiáng)多樣性和形成分權(quán)特征的歷史。學(xué)術(shù)自由和機(jī)構(gòu)自治的高等教育傳統(tǒng)在認(rèn)證制度的發(fā)展中得到發(fā)揚光大。借鑒美國高等教育認(rèn)證制度必須注意到它背后的歷史和傳統(tǒng)因素。對中國高等教育來說，應(yīng)當(dāng)在歷史與文化傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一套具有自身特色和優(yōu)勢、適合自身實際的認(rèn)證制度體系。

第二，應(yīng)始終恪守自己的核心功能與價值。保障和促進(jìn)高等教育質(zhì)量、充當(dāng)聯(lián)邦政府經(jīng)費的“看門人”，這是美國高等教育認(rèn)證制度的兩大核心功能。一百多年來，美國高等教育認(rèn)證制度既經(jīng)歷了美國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的黃金時期和美國高等教育的大發(fā)展時期，也經(jīng)歷了數(shù)次經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的經(jīng)費緊縮時期，目前正在經(jīng)歷高等教育適齡人口下降、成本壓力大增、國際競爭壓力加大的時期。但是，美國認(rèn)證制度的這兩大功能不僅始終沒有丟棄，而且隨著時代的發(fā)展而有所加強(qiáng)。認(rèn)證制度能得到兩大“主顧”——政府和大學(xué)的認(rèn)可，主要源于這一條。尤其是以促進(jìn)大學(xué)的自我改進(jìn)為出發(fā)點的價值取向獲得了眾多大學(xué)的擁護(hù)，使認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以底氣十足地拒絕政府和公眾的不合理干預(yù)，可以使機(jī)構(gòu)目標(biāo)和利益大于公眾目標(biāo)和利益獲得理解與認(rèn)可。

第三，應(yīng)區(qū)分學(xué)術(shù)權(quán)力與政治權(quán)力的行使空間。政府與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間總會存在矛盾與張力，這在美國也不例外，關(guān)鍵是如何找到平衡點。在美國，這個平衡點就是政府行使政治權(quán)力、提供有關(guān)撥款的經(jīng)濟(jì)合法性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)行使學(xué)術(shù)權(quán)力、提供有關(guān)教育質(zhì)量的學(xué)術(shù)合法性。政府和認(rèn)證機(jī)構(gòu)既有分工也有協(xié)作，遵守職責(zé)空間劃分，不跨界行權(quán)，政府并未從上至下設(shè)計認(rèn)證制度。在很長一段時間內(nèi)，政府對認(rèn)證制度的發(fā)展都采取不干涉態(tài)度，二戰(zhàn)后開始作為認(rèn)證制度的“消費者”處理與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)系，直到上世紀(jì)后半期，才通過對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的“確認(rèn)”直接控制認(rèn)證，但范圍僅限于對聯(lián)邦撥款的“看門”功能的審查，學(xué)術(shù)合理性的提供則交給非政府的確認(rèn)機(jī)構(gòu)。這種公—私共處的制度安排，既延續(xù)了美國高等教育的多樣性，尊重了高校和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的自主權(quán)，也滿足了各方對協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性的需要。

第四，注意把握制度變革的均衡性。與美國高等教育認(rèn)證制度在歷史上的變革模式一樣，認(rèn)證制度最近的調(diào)整與改革，不論是在思想上，還是在實際操作中，都很注意把握“度”，尋找適合目前歷史條件的平衡點，而不是從一個極端走向另一個極端。其主要表現(xiàn)在：增加透明度，滿足利益攸關(guān)者的信息需求，但并不放棄基于學(xué)術(shù)原因的保密性原則；調(diào)整認(rèn)證重點，重視對組織績效尤其是學(xué)生學(xué)習(xí)成就的認(rèn)證，協(xié)調(diào)好投入、過程與結(jié)果認(rèn)證的關(guān)系；在保持多樣性、分權(quán)性的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)認(rèn)證的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性；根據(jù)科技、學(xué)科、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要進(jìn)行調(diào)整，積極吸納公私領(lǐng)域中的好的制度要素，增強(qiáng)保障和提升高等教育質(zhì)量的效能；傾聽公眾的呼聲和政府的要求，主動建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，并將內(nèi)部問責(zé)與外部問責(zé)有機(jī)聯(lián)系起來。可以預(yù)測，這種“度”的把握，將會延續(xù)美國高等教育認(rèn)證制度發(fā)展的可持續(xù)性勢頭。

第五，美國高等教育認(rèn)證制度也不可避免存在一些弊端。對此，我們的學(xué)習(xí)一定要基于準(zhǔn)確細(xì)致的研判來進(jìn)行。同時，“沒有最好的，只有最適合的。”對美國高等教育最適合的認(rèn)證制度不一定適合中國，切忌照搬或簡單地模仿。如果說認(rèn)證制度是美國高等教育之樹上一朵艷麗的花朵，則它據(jù)以怒放的能量來自于整個樹冠和比樹冠更深廣的美國文化之根。對美國認(rèn)證制度的學(xué)習(xí)借鑒一定要重在“神”與“道”，而不能拘泥于“形”與“器”。否則，我們的學(xué)習(xí)難免落入我國高等教育近代化過程中“全盤西化”或“中體西用”的窠臼中。

[1]http://en.wikipedia.org/wiki/Higher_education_accreditation

[2]http://www.chea.org/international/inter_glossary01.html.

[3]Fred F. Harcleroad, Accreditation: History, Process,and Problems. AAHE-ERIC/Higher Education Research Report, no. 6. Washington, D.C.: American Association for Higher Education, 1980.p1.

[4]Robert C. Dickeson, The Need for Accreditation Reform. 2006, http://www.ed.gov/about/bdscomm/list/hiedfuture/reports/dickeson.pdf.

[5]Barbara Brittingham, Accreditation in the United States: How Did We Get to Where We Are? New Directions for Higher Education, no. 145,2009, p27.

[6]Vickie Schray, Assuring Quality in Higher Education: Key Issues and Questions for Changing Accreditation in the United States,www2.ed.gov/about/bdscomm/list/hiedfuture/.../schray2.pdf, p3.

[7]Barbara Brittingham, Accreditation in the United States:How Did We Get to Where We Are? New Directions for Higher Education, no.145, 2009,p19.

Higher Education Accreditation System of America:History, Structure and Implication

PENG Jiang

Higher education accreditation system of America has been developed within the America society and higher education community naturally, and has been adjusting continuously to adapt to the environment’s changing. Three kinds of accreditation agencies can process six types of accreditation,which have two main aims: institution aim for university and public aim for the society. After its development for more than one century, the higher education accreditation system of America has shaped the following traits: self-discipline, autonomy, future orientation, coexisting of diversity and unification,bedding in the America spirit. We can learn much from America colleague: the reform of the higher education accreditation system should root itself in the heart of mother culture and history; should insist its core value and function; should divide the power among the academics and the politics well; should balance the degree of change; and have a localization idea in the heart when we learn from other nation.

higher education accreditation system; America; hiostry; structure

G649.712

A

1672-0717（2012）02-0090-06

2011-12-23

彭江（1973-）,男，重慶武隆人，管理學(xué)博士，四川外語學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事高等教育管理研究。

（責(zé)任編輯 李震聲）