數字技術在出版業應用的幾個問題

□陳源蒸

1993年美國政府宣布實施“國家信息基礎設施”計劃，1996年將數字出版與數字圖書館列為實施這一計劃的重大研究項目。經過近20年的不斷開發，美國在這兩個領域都有了迅速發展，在世界范圍內居于領先地位。

我國圖書館界從1996年起，即跟蹤國際發展趨勢，開始數字圖書館技術的研究與開發，在國家相關項目的支持下，到“十二五”計劃末期，國家數字圖書館的數字資源總量將達到10000TB，并正在實施“國家數字圖書館全國推廣工程”，使國家圖書館的服務覆蓋到所有社區與鄉村。中國高等教育數字圖書館（CADLIS），經過十多年的發展，逐步建成由4個全國中心、7個地區中心、22個省級中心構成的具有三級文獻保障模式的服務網絡。國家科學數字圖書館則建立了以信息資源為主的信息資源體系，包括跨庫集成檢索、全院聯合目錄、原文傳遞和館際互借系統，為所有科研人員服務的資源聯合保障體系。從總體上說，我國圖書館界對數字技術應用的水平，與發達國家的差距已不是太大。

相對而言，我國出版界對數字技術的應用則舉步維艱，作為國家信息基礎設施建設的上游，出版界的現狀不僅不利于圖書館界的發展，對整個國家的信息基礎建設也將產生消極影響。因而加快出版業應用數字技術的步伐，是數字技術在我國應用的當務之急。

一 加強出版業應用數字技術的研究

目前國內對于數字技術在出版業應用的研究，和數字技術應用的實際情況一樣，只是在出版業之外火熱，很少結合出版業自身進行深入探討。至今沒有一個出版社全面應用數字技術的完整系統，甚至沒有對于這樣一個系統的理論說明。所謂數字出版產值大都是非出版單位的出版后行為，即使在一些出版單位進行了多年的數字出版探索，也依然在主體業務之外運作，沒有深入到傳統出版業務之中。

數字技術是當代社會各行各業普遍應用的技術，但每個行業如何應用，則需要這個行業進行深入研究，根據自身業務特點提出具體需求，量身定做，不可能拿來就用。不像有些人所想，只要有錢，有技術就行。如果數字技術在出版業應用的一些具體問題沒有研究好處理方法，再好的技術也無法應用。高等教育出版社對數字技術應用探索多年，取得不少成果，至今未能形成為整個出版社的全面應用系統，就是因為許多業務問題沒有具體處理方法。北京出版集團與方正集團合作研發了一個不錯的整體系統，也是由于出版業務上的一些問題未能有相應處理方法，系統不能及時投入實際運行，以致回過頭來再做出版業務深入研究。

出版業需要研究的問題很多，主要有宏觀層面與微觀層面兩個方面。

從微觀層面說，一個出版社要做數字出版的事情，首先有個機制問題。山東友誼出版社有很好的設想，并獲得了資金支持，開始運作起來。但他們并沒有數字出版許可，嚴格說起來就是不合法的。而且現有的數字出版許可都是集成許可，即一些IT企業集成圖書或期刊，作為數據庫成批發行，而沒有具體每一種圖書、每一種期刊的個別許可。因此方正集團在推廣利用2008書版實現雙軌出版技術時，出版社就問，這樣出版的數字版圖書沒有書號，行嗎？此事也就推進緩慢，等待數字出版機制的改革。

在討論協同編輯技術時，出版社提出，主管部門要求三審定稿，必須有書面稿件。實施無紙編輯，沒了書稿，主管部門能認同嗎？又是一個需要改革的問題。

數字版書刊的格式更是一個大問題，現在各個集成商，一家一個樣。書刊出版單位采用哪一種，迫切需要行業有統一標準。

書刊出版單位實現自主出版數字版產品以后，如何銷售又是一個難題，總不能自產自銷，每個社都建立發布平臺。可行業內又沒有像傳統書刊的數字中盤機構，這也是需要解決的問題。

業內人士說，真正做起來，需要處理的具體事情很多，現在沒碰到，一時說不清楚。比如，至今許多出版社對電子排版文件沒有管理規定，因而到處散失；收集起來的，也無很好的管理方法，沒有資產價值。僅此一點，全國出版界一年就損失幾十億元。

從宏觀層面說，出版體制改革雖然有了很大進展，但許多深層次的問題尚未觸及。北京出版集團在其《傳統出版向數字出版轉型分析》的研究報告中提出7點：體制和市場的矛盾（行政分工代替市場分工）；創意能力創意資源的占有不強（70%左右的暢銷產品都是由民營圖書公司策劃的）；低層次的增長方式（品種增加，書價上漲，印數下降）；大量庫存造成隱患（庫存積壓總金額超過當年銷售總金額）；信用體系缺失下的行業資金鏈脆弱（退貨無商量，回款無約束）；教材、教輔收入仍起支撐作用；上下游信息不對稱。

我以為另外還有6點：中國出版業在為科學研究服務上沒有明確要求，因而學術性出版薄弱；各地出版集團千首一面，沒有專業化特征；期刊出版單位分散，沒有整體發展實力；工具書出版嚴重滯后，無更新維護機制；沒有走向世界的發行與信息報道機制（出版單位走向世界的力度是很小的）；對知識產權保護不力，侵權現象嚴重。

出版業在應用數字技術時，如何解決好這些問題，需要下大力氣進行研究。這些問題沒有完善的解決方案，數字技術應用就可能是勞而無功。

二 強調復合出版意識，先出數字版，后出印刷版

當今社會是數字出版物與非數字出版物并存的時代，在相當長時間內會延續這種狀況。因而出版業只能采取復合出版戰略，兼顧多種出版形態。研究的著重點是如何應用數字技術提高出版業的信息組織與發布能力，擴大出版業的社會影響，增加經濟效益，尤其是改善傳統出版的生存能力。

復合出版，不只是能同時出版數字與非數字的出版物，而是要復合處理出版的全過程，從寫作、編輯、排版、制作、發布、營銷到管理的全部活動。因而數字復合出版系統與目前所謂的“數字出版軟件”有很大區別。

1.處理過程不同

目前流行的一些“數字出版軟件”是在圖書期刊的電子文本的排版完成后再進行數字化加工，復合出版系統則是在電子文本排版過程中進行標識處理。前者只是利用排版結果，不涉及出版流程的改變；后者則要改變編輯出版的操作流程，并可為實現無紙編輯出版提供技術支撐條件，從而提高數字技術在出版業的應用水平，推進出版業的技術改造。

2.可實現自動編目

復合出版系統在電子文本的排版過程中，按國家相關標準對圖書的屬性數據進行結構化標識，電子文本完成后，即可產生該書的書目記錄（中英兩種文本），并可在圖書電子文本付印前向社會發布，實現了完整意義的自動編目，使印刷版圖書在發行中存在的書目信息長期不能共享問題獲得解決。只有建成完整的書目信息系統，才能提高紙質圖書的銷售數量，體現“長尾理論”效應。目前的“數字出版軟件”做不到這一點。

3.能充分展示數字版的特色

目前的“數字出版軟件”只是對印刷版圖書進行克隆，內容沒有絲毫改變。復合出版系統是由出版者掌握兩種版本的出版與發行，可以根據兩者的區別做不同安排。如各種論文集，印刷版限于篇幅，往往只能收部分論文，其他存目，“數字出版軟件”也只能照樣復制。出版者使用復合出版系統卻可在數字版中收入全部論文，比印刷版內容更全，顯示數字版的特色。

4.可以成為真正活的書

目前的“數字出版軟件”由于是由軟件擁有者運行，因而不能開展編輯出版方面的活動。復合出版系統是由出版者運行的，可以按照出版者的要求開展各種活動。如通過網上對話，實現讀者、編者、作者的交流。工具書的數據庫化，還可把讀者組織成為各種條目的增補者。

5.能做到數字版比印刷版快

當前我國引進的電子期刊的提供者主要為期刊出版商和期刊數據庫集成商兩類。出版商是指期刊的直接出版者，直接向用戶提供服務。其電子期刊和印刷期刊基本是同步出版，甚至電子期刊比印刷期刊出版更快。如荷蘭的Elsevier、德國的Springer、美國的 WILEY、英國的 Nature Publishing Group等。數據庫集成商，相當于中間代理商，它通常與很多出版商簽訂協議后，將出版商的期刊集成在自己的數據庫中，通過統一檢索平臺，向用戶提供服務。如美國OCLC公司 的ECO，EBSCO公司的ASP，BSP、ProQuest公司的ARL、ABI等。數據庫集成商提供的電子期刊一般都有一定的滯后期，通常為半年至一年以上。我國幾個期刊數據庫多是由集成商運營，因而數字版滯后。

6.出版社擁有數字版主權

最重要的是，目前的“數字出版軟件”是由該軟件擁有者操作的，出版社并不參與制作與運行，不能以此建立本社的數字資產管理系統，更不能與現有管理系統融為一體。復合出版系統解決了這些問題，使出版者真正成為數字出版的主體，從而推動出版業實現從傳統向現代化的轉型。

但在目前發表的論述中，比較多的是片面強調數字出版物的優點，未來發展的趨勢，宣揚傳統出版物日益弱化，甚至即將消亡的論調，引起傳統出版業從業人員的反感，進而對數字出版技術挑剔與抵制，片面強調傳統出版物的長處，形成兩軍對壘。出版業從業人員未能成為應用數字技術的積極因素。

由于缺少出版業務人員的參與，許多數字技術在出版業應用的項目中，往往脫離出版業務實際，尤其是脫離傳統出版業務，從而沒有可操作性。內容為王成了空話，更多的是平臺為王，渠道為王，終端為王。“出版社提供內容，電商提供數字化平臺”這一畸形現象，反而成為公認的產業鏈。從總體上說，出版業對數字技術的應用缺少全面規劃。在數字出版的研究中，只見數字，不見出版；在數字復合出版工程的一些項目說明中，只有數字出版的一面，很少有傳統出版業務的蹤影，更少有利用數字技術改進傳統出版業務的舉措，強調的是傳統出版業務人員如何學會他們很生疏的操作技術。

這種現象繼續下去，不只是中國的傳統出版真的要消亡，數字出版會是什么樣子也是很難設想的了。

現在，雙軌出版軟件已在部分出版社試用，關鍵在有關部門要重視這一問題，抓緊推廣應用，以走出復合出版的第一步。

三 重視有特色的內容開發

數字技術應用的本身，并不能為出版業帶來經濟效益。而是在應用數字技術的條件下，對內容進行深層次、有特色的開發，為出版業開辟一個新的營利天地。必須認識到，只有創新，而不是復制原有“存量資源”，才能產生財富。

從上世紀80年代起，國外一些著名的工具書就采用數據庫技術進行編輯出版。目前，國內許多數據庫集成商在做，或者打算做工具書數字版。但都是在工具書出版后再制作數字版，不僅成本上不合算，功能上也不全面。最重要的是不能發揮數據庫效率以提高編輯質量，縮短編輯周期，以致一些工具書剛出版，就成為陳舊的條目解釋，過時的統計數據，失效的事實信息，給讀者帶來很大不便。加之沒有實時維護功能，更成為無源之水，不能發揮應有的作用。

以數據庫方法編制工具書，技術上已相當成熟，是雙軌出版較早做到的一個方面。但由于體制不順，加之出版業對數字出版的認識滯后，使這一做法沒有得到普遍應用。但由于社會的需求，現在已經到了全面實施這一做法的時候了。

關于會議錄，學術界的年會很多，而且多是科學討論性的會議，其會議文獻有很高的學術價值。所以國際上各個發達國家的學術會議，都注意出版其會議文獻，即Proceeding。有統一名稱，連續出版，并且有ISSN號。和期刊一樣發行，在學術界有相當影響，我國學術界很重視這個類型的出版物，圖書館界大都不惜重金訂購。

在國際圖書館界，對會議文獻的處理，還有專門規定。國際引文索引，也收會議文獻的論文，和期刊論文同樣對待。

但我國出版界，對學術會議的文獻重視不夠。多年來，沒有一個學會有系統的會議文獻。各個學術團體的會議文獻，因出版社索要出版費用頗多，而“打一槍換一個地方”。今年在這個出版社出，明年換另一個出版社出，因而不成系列。其學術價值大受影響，利用也很不方便。不能反映我國科學技術的成果，也不能顯現我國學術會議的重要地位。

現在要組織數字出版的內容資源，對于會議文獻，就要進行整合，要把在各個出版社出版的同種會議文獻集合到一起，這是一件不容易的事，但又勢在必行。而且需要確立今后學術會議錄的出版規范，從源頭上加強數字資源的建設。

至于期刊的數字化出版，在“亞太醫學數字出版高峰論壇”上，萬方公司的技術人員說他們努力使中文期刊的數字版內容與印刷版內容同步，目前已能在印刷版出版后十天內將數字版上網。與會的圖書館人士對此卻不認同。他們要求數字版能在印刷版之前上網，因為有了數字版才能有印刷版。他們還進一步提出，萬方醫學網上的中文期刊的數字內容能和外文期刊一樣，不但已發表的論文能及時發布，雖未發表，但已決定將要刊登的論文也可提前上網發布。他們也知道，這不是技術人員能做到的事，因而希望期刊編輯部能做到這一點。

這本來是很容易做到的事情，但在目前體制下，卻不能實現用戶的這一要求。由于我國的期刊網還是初步的數字化操作，即由網絡運營商，從期刊編輯部獲取期刊印刷版（或其電子文件）進行結構化加工，組裝成數據庫對用戶提供服務；不是由期刊集團自行組織上網服務，印刷版與數字版不是同步進行，仍然是在期刊出版后，再做數字版的處理。這樣，數字版的內容也只是印刷版的復制，沒有新的內容。

國外一些期刊集團的數字版，其文章的內容已發生了變化。作者提交給編輯部的內容不再受印刷版表現能力的限制，作者會同時提交各種形式的僅供數字版使用的補充內容，如聲音文件、數據和動畫等，因而數字版有更加豐富的內容。也是由于體制上的原因，國內無法做到。編輯部與技術運營商是兩個單位，不能統一處理印刷版與數字版的操作。

還有超鏈接的問題，Scholar google是一個具有超鏈接功能的學術檢索系統。在學術著作之間，相互引用的文獻，可以進行實時鏈接，從一篇文章進入另一篇文章。這個功能的實現，除了技術因素，需要論文編寫的正確性，還要有引文標識的規范化。我在Scholar google系統，以我自己的名字進行檢索，刊載于《大學圖書館學報》上的《“館藏資源數字化”與“數字資源館藏化”的抉擇》一文，在有關文章的引文表達中竟有9種不同描述。

這一情況當然不能很好實現系統的超鏈接功能，原因自是引文描述錯誤所致。改變這一情況，以國內目前各數據庫集成商，用印刷后的印本期刊，或付印的電子文本進行期刊數字化處理，當然是不可能的。關鍵是要在期刊編輯部進行嚴格的編輯校對，也就是在期刊編輯校對過程中就要實現數字化操作，而不是在出版以后才去做數字化的事情。

如果不能從體制上突破，我國期刊出版的數字化將只能在低水平上徘徊。最近新聞出版總署發布的《關于支持民間資本參與出版經營活動的實施細則》，為解決這一問題提供了機會，有關方面應當抓緊推進落實。

關于圖書的專業化品牌意識，山東友誼出版社很有遠見。他們打算做兩個品牌。一是“山東旅游”，一是 “尼山書屋”。關于旅游，全國的做不了，做山東的有條件。與旅游部門合作，已開發了部分資源。“尼山書屋”則是與尼山論壇組委會合作，在第二屆論壇舉行時，舉辦了“十年文明對話書展”。以圖書形式展示中外文明交流的成果。書展展出了來自全國130多家出版社的1000多種圖書。參展圖書是從國內征集到的圖書中精心篩選，最終經專家審定的。作為尼山論壇的系統工程之一，書展今后將成為論壇的重要組成部分，與論壇同步舉辦。為此，尼山論壇組委會將和山東友誼出版社建立戰略合作關系，設立“尼山書屋”，永久珍藏和展示歷屆尼山書展的全部圖書。

中國標準出版社的做法也很說明問題，他們將該社出版的國家標準，全部制作成數字版，不再發行印刷版，用戶上網檢索，提出訂購需求，出版社提供按需印刷服務。他們在全國設了50多個按需印刷服務點，充分滿足了市場需要，大大提高了工作效率。

每個出版集團，每個出版社，都可以打造自己的專業品牌，從而獲取良好的經濟效益。

四 規范行業邊界

數字出版技術只能是數字技術在出版領域中的應用，不能超出這個范疇。如果認識有所偏離，一方面會混淆社會的行業分工，另一方面又不能正確把握本行業數字化應用的健康發展。不能把不是出版業的行為也納入數字出版。例如，使用數字技術進行印刷，這可以是出版行為，也可以不是出版行為，因而不能把數字技術在印刷過程中的應用完全歸入數字出版之中（傳統印刷術也是如此）。由此進一步說明，并不是所有應用數字技術進行印刷所生產的產品，都是出版物，相當大的部分不是出版物。至于以數字形式寫作、編輯、發布的作品，更不全部是出版物。

再如，把已經出版的印刷版圖書期刊進行數字化復制，結集成庫發行，這只能是其他行業對出版成品的利用，而不是出版行為。把從事數字復制、傳播的單位說成是新的出版部門，或給予其數字出版權，或把他們的收入歸入出版系統，與出版業的基本職能是不相適應的。我們能說谷歌、百度或者聯通、移動這樣的網絡經營者屬于出版行業嗎？

之所以產生這一誤識，與英語publish的多義有一定關系。Publish除出版的意思外，還有發布、發表等釋義。國外的一些所謂數字出版公司，實際上他們的業務范圍很廣泛，包括產品說明書的設計印制、辦公自動化系統的開發等等，他們認為廣義上都是publish，但并不是我們所理解的出版。

因此，所謂網絡出版、手機出版，應當是網絡發布、手機發布。現在由于說的人多了，“積非成是”，似乎已是改不過來了。所謂“大出版”的概念，是把出版后的事情，也納入到出版范疇里邊來了。把非出版行業的收入算入到出版業的名下，對國家的GDP增長，對出版業自身的發展，并沒有實際意義。

在信息技術發展的歷史長河中，這是一個普遍現象。印刷技術與數字技術都是信息技術的范疇，隨著科學技術的發展，其功能不斷增強，社會的影響日益深入，應用范圍則無比擴大。但每一個行業的應用還是有區別的，不能因為技術功能擴大而模糊。此前，圖書館界把數字圖書館的研究擴展至出版領域，引發了許多知識產權問題。這一影響至今尚未完全清除，目前社會上的一些誤識與此也不無關系。

最近發布的《2011－2012中國數字出版產業年度報告》指出：“盡管數字出版業在2011年獲得快速發展，但傳統出版數字化步伐較慢，數字出版人材匱乏，數字出版標準不足，數字版權意識淡薄等困擾數字出版多年的問題依舊存在。”因此，推進我國出版業對數字技術的應用，實在是重中之重。

五 改善資金投入方式

出版業的數字化轉型，不僅在技術裝備上要有大量投入，在內容開發上，同樣需要有巨額資金的支持。從國家財政支持的角度，要兼顧到這兩個方面。而且內容深層次開發的費用需求，較之技術裝備的費用需求還要高。

以工具書的數據庫開發而言，數以千計的工具書建立數據庫維護體制，費用相當驚人。一部《中國地名大辭典》，編輯費用花了數百萬元，歷經多年，一出版就過時。若要有實時更新機制，就要有專門隊伍，每年需要數十萬元。全國的地方志，編制成不斷更新的數據庫，每年沒有上千萬元的維護費用，是做不到的。但他們的經濟效益也將是可觀的，需要國家在這方面有大的投入。

出版業要走出去，主要靠數據庫的信息服務。一般版權貿易與圖書銷售掙不了多少錢，而大眾化讀物與教輔讀物只能掏國內讀者的口袋。我們進口也是如此，主要是數據庫與期刊花錢多。過去認為我們的內容沒有價值，因而不重視。現在情況不同了，關鍵在我們的選題準確、開發得當。

國家在出版業數字轉型技術裝備上的投入，應以支持出版業為主，由出版社去購買技術。國家可加以引導，像“748工程”那樣，間接支持國產軟件。直接支持IT企業，許多問題不好處理。最后還要支持出版社花錢去買，形成重復投入。在平臺建設上要支持類似美國巴諾或亞馬遜那樣的圖書發行商，而不是谷歌那樣的網絡商。當前尤其要傾向復合出版的項目，純粹的“數字出版”應放在次要地位，因為那些不是出版業迫切需要解決的問題。

此外，國家出版基金的支持項目，也需要與數字出版的事情聯系起來。許多重大的出版工程，依然用手工方式編輯處理，既浪費人力物力，也未能藉此推進數字技術的應用，有關方面的統籌安排極為重要。

數字技術在出版業的應用，既有技術攻關難題，又有體制改革重任。舉步維艱，欲速不達。重大的、全局性的項目不好確定，“數字復合出版工程”的重新啟動，“數字化出版服務平臺”的論證，看來都不是很快能解決的。能否先支持幾個具體項目，在他們已取得的成果基礎上，進一步加以扶持，以求突破。

六 抓緊人才培訓

出版業實現數字化轉型，即從單純的傳統出版轉變為數字復合出版，必然需要大量的復合型人材。因而人才培訓是一個極其重要的事情。雖然大家都強調這件事，但由于沒有一個行業轉型的全面規劃，因而人才培訓也就缺少計劃與目標，也沒有合適的教材。已有的一些教材，大都只是數字技術的闡述，很少與我國出版情況與出版業務有所聯系。

我們的教材既不能照抄國外的，也不能是只講數字技術。應當是在深入研究改進我國出版體制與操作方法的基礎上，吸收國外經驗，消化數字技術，編寫出適合我國傳統出版業務人員使用的教材。并且在行業轉型規劃的指導下，有計劃地進行人才培訓。

必須使業界人士明白，應用數字技術是時代對出版業的要求，也是出版業發展的必然選擇，因而是當代出版人的歷史責任。但若總是以已有出版成品進行復制，我們的內容產業永遠不能提高；以現有出版格局為基礎研發數字技術應用系統，我們的出版事業就不能從根本上改變落后面貌。

培訓的基地，可利用現有的教學單位，也可以建立幾個培訓基地。因為培訓內容的實踐性很強，最好是在已形成基本系統環境的地方進行，便于實際消化所學內容。