檔案工作的倫理涵義探析

劉 斌

（河南省社會科學界聯合會，河南 鄭州 450002）

一、前言

我國檔案工作歷史悠久，在世界范圍內形成了獨樹一幟的檔案體系。隨著信息化時代的到來，社會發展對檔案工作提出了許多新的要求、規定了許多新的內容。當前的檔案工作，既要契合社會發展的需求，又要體現社會體制的基本要求，這就需要從倫理層面深入分析檔案工作的基本特征。

二、檔案工作的職業倫理特征

所謂職業倫理，是人們在從事特定職業勞動過程中形成和發展成的，既具有自身職業鮮明特點、又符合人類社會發展需要的倫理規范的綜合。一方面，由于從事特定職業必然要滿足社會的某種需求，因而特殊的行為規范和道德要求成為必然；另一方面，所有特定職業都是在與社會其他群體分工合作中形成的，因而也必然地要符合社會基本的倫理和道德要求。職業要求和社會要求共同決定了職業倫理要求。

對檔案工作來講，檔案管理活動的社會性、公益性和歷史性特點突出，承載了較多的社會功能和需求。新中國成立后，我國檔案事業的發展突飛猛進，目前從業人員已達百萬之眾，并建成從中央到地方的完整的、統一的檔案管理體系。與檔案工作發展和社會發展相比，我國檔案從業人員的素質、學歷水平和科研能力等方面都有較大欠缺，檔案的職業倫理建設成為當務之急。

檔案工作的職業倫理，從宏觀上講就是檔案從業者所必須恪守的各種倫理準則的總稱。歷史地看，檔案事業及檔案從業者，均附屬于一國經濟社會和文明發展的需要，表現出獨特的職業性和專業特征。檔案職業倫理主要有以下三個原則：

（一）求真原則

真實性、原始性和未加工性是檔案資料的最基本特性。檔案工作就是記錄、整理、歸納和系統化這些具有真實性的資料。原始性、真實性的特征是檔案區別于其他社會形式的根本所在。在此意義上，檔案工作必然要求保證資料原始性和真實性，而對資料的加工和整理，也必須以求真原則為基礎。檔案資料失去原始性和真實性，也就失去了其存在的社會價值、損害了其社會功能。這個特性也就決定了求真原則必然成為檔案職業倫理的首要原則。求真原則要求在檔案工作中，所有的檔案管理手段、管理方式和管理系統，都必須按照檔案資料的本身面目即原始性和真實性進行管理。

求真原則是檔案工作必須堅持的核心倫理準則。目前，我國有百余萬的檔案從業人員，他們的學歷背景、學識素養、生活環境等客觀因素各不相同，這種復雜性和多樣性必然要求檔案從業者取得一個根本的制約準則，這個準則的核心就是求真。檔案是一個社會發展的歷史見證，是后來者了解社會進程的根本依據，檔案從業者無論何時、何種情況下，在進行檔案管理活動中，都必須謹守求真這一檔案職業倫理的首要原則，努力做到維護檔案資料的原始性、保證資料的真實性，不得做出任何損害求真原則的管理行為。

（二）公正原則

公正即正義，“正義是社會體制的第一美德，就像真實是思想體系的第一美德一樣。一種理論如果是不真實的，那么無論它多么高雅，多么簡單扼要，也必然會遭到人們的拒絕或修正；同樣，法律和體制如果是不正義的，那么無論它們多么有效，多么有條不紊，也必然會為人們所改革或廢除。每個人都具有一種建立在正義基礎上的不可侵犯性，這種不可侵犯性甚至是整個社會的福利都不能凌駕其上的。因此，正義否認某個人失去自由會由于別人享有更大的利益而變得理所當然起來”[1]。公正原則之于檔案活動，就是指檔案本身的社會功能，在于提供社會和人類發展的歷史資料給社會公眾，在此過程中并不摻加任何檔案從業者本身的好惡、觀點和價值指向。對于整個社會來講，檔案的形成是社會發展和人類文明進步的自然積淀，這個過程并不由檔案從業者來掌控。檔案活動本身只是向后來者提供原始的歷史面貌。就此意義來看，公正原則要求檔案從業者必須認識到自身的工作是向社會公眾提供檔案信息服務，是充當一個“平臺”的功能，至于平臺所展示內容的價值取向，則有受眾自身進行判斷。公正原則是檔案職業從業者需要堅守的另一個重要原則。

（三）法治原則

這里的法治原則，是指法治精神原則。黨的十七大報告中提出了“法治精神”的概念。“法治精神”是一個內涵十分豐富的概念，是公平、正義、平等、自由、秩序、安全、人權以及權利義務的一致性等的法治價值觀的結晶體，是法治制度建設的精神支柱，是一個融法治的善治精神、民主精神、人權精神、公正精神、理性精神、和諧精神等為一體的綜合命題，是法律意識、法律思維、法律心理與法律文化在法治環境下形成的科學精神，也是法治實踐的指導思想和精神源泉[2]。

檔案進入現代語境，與知識產權概念緊密相連，如著作權、信息權、隱私權等，由此產生了檔案的法治精神原則，其核心就是要求在檔案管理活動中一方面要維護關涉人員的個人的合法權益，另一方要符合當代知識產權發展的要求。對關涉人員個人合法權益的保障，體現的是檔案資料的原始性、真實性和未加工性；對知識產權的尊重，則要求檔案從業者在組織、挖掘檔案資料的利用潛力的過程中，必須以相應的法律法規為指導，不能突破法律的允許進行加工和整理。在實際工作中，檔案職業從業者必須堅持尊重法律、保障知識產權權益，通過拓展自身法律知識領域、與專業法律機構建立相應合作關系等手段，不斷增強法治精神，從而適應當代檔案事業發展的需要。

三、檔案工作信息倫理特征

按我國的定義，所謂“信息化是指培育、發展以智能化工具為代表的新的生產力并使之造福于社會的歷史過程。國家信息化就是在國家統一規劃和組織下，在農業、工業、科學技術、國防及社會生活各個方面應用現代信息技術，深入開發廣泛利用信息資源，加速實現國家現代化進程”[3]。從這個定義可以看出，信息化已經貫穿經濟社會生活的方方面面。

德國信息科學家拉斐爾·卡普羅教授（2000年）指出：“作為一種描述性的理論，信息倫理學揭示了一種權利結構，這種權利結構對不同文化和不同時代的信息觀念和傳統觀念的態度產生影響，作為一種不受約束的理論，信息倫理開創了對道德態度和道德傳統的批判。”有鑒于此，信息倫理是指涉及信息開發、傳播、管理和利用等方面的倫理準則的總稱。人類進入信息社會也使得人與人、人與社會之間形成了新型的倫理關系。信息化也使得檔案工作無論在方式、性質還是介質方面，都產生了史無前例的歷史性變革。在信息化過程中，處理好檔案工作的信息倫理問題就成為擺在檔案工作者面前最主要的問題。

（一）信息真實性原則

如前所述，檔案資料具有原始性、真是性和未加工性的特征。進入信息化時代以后，計算機和網絡的發展使得檔案工作的裝備、工具和手段都有了質的變化，對檔案資料進行整理和加工的方式也發上了極大變化，在此過程中，如何保證檔案資料的真實性與原始性，成為檔案信息化所需首要面對的難題。

當代的檔案管理活動，由于電子文檔和數據庫的發展，已經模糊了檔案載體之間的界限，打破了傳統的收集——歸納——整理——歸檔——保存這樣的檔案活動過程，并使檔案活動呈現前置化傾向，即檔案活動由單純的資料保存整理的末端控制，變為貫穿從原始資料的收集到開發利用的全過程，檔案從業者的角色也發生了急劇的轉變。這種轉變，要求檔案從業者要以前端控制的態度和方法來確保檔案資料的原始性和真實性，擔負起保證檔案求真求實的職業要求。因而，保證檔案工作信息化原始性與真實性，是檔案信息倫理的最重要原則。

（二）信息服務性原則

信息化的一個重要特征就是知識經濟時代的到來，“知識經濟”（The Knowledge Economy）通俗地說就是“以知識為基礎的經濟”（The Knowledge-based Economy）。這里的以知識為基礎，是相對于現行的“以物質為基礎的經濟”而言的[3]。

知識經濟時代，知識的廣泛傳播成為推動社會發展的強大動力。檔案的信息服務性原則，是信息化時代檔案工作的最主要特色。所謂信息服務性原則，是指檔案系統應為廣大民眾服務，堅持以社會效益為最根本追求[4]。之所以如此，一是當前我國檔案體系主要靠國家財政撥款支持，屬于納稅人共同構建的體系，理所當然地應為全體納稅人服務。二是檔案在信息時代屬于大眾化平臺，尤其是知識經濟的推動，更加突出了檔案體系的社會公益性質。有鑒于此，檔案從業者要把服務當做信息化條件下檔案工作的突出內容抓緊抓好。

總之，檔案工作因其特殊性，必然在職業倫理和信息倫理方面區別于社會其他行業，要求廣大檔案從業者抓住時代發展的脈絡，分析情況、找準問題，循序漸進地推進我國檔案倫理的建設步伐。

[1]羅爾斯.正義論[M].北京：中國社會科學出版社，1988.

[2]人民網.十七大報告之法治精神[EB/OL].http：//theory.people.com.cn/GB/49150/49153/6559670.html，2007-11-21.

[3]百度百科.知識經濟[EB/OL].http：//baike.baidu.com/view/487.htm，2012-10-25.

[4]易碧蓉.知識經濟與檔案高等教育改革[J].貴州社會科學，2005，（4）：83—84.