發揮支撐引領作用，提高成果轉化能力——黑龍江省科研機構成果轉化現狀及對策的研究

曹海虹，常 存

（1.黑龍江省科學院，黑龍江哈爾濱150001；2.黑龍江省科學院高技術研究院，黑龍江哈爾濱150090）

金融危機以來，全球進入了科技創新和產業變革的時代，科技的支撐和引領作用日益凸顯。在我國，剛剛結束的十七屆五中全會上提出的“十二五”規劃建議中，已經把科技進步和創新作為加快轉變經濟發展方式的重要支撐，這充分表明在經濟、社會發展進程中，科技進步的作用正在加速強化。

科技成果轉化是科技與經濟結合的關鍵環節，科技成果商品化、產業化程度及其市場占有率，是衡量一個國家、地區科技水平的重要標志[1]。科研機構是國家創新體系的重要組成部分，是“十二五”戰略規劃的實踐者，是黑龍江省建設“八大經濟區”、實施“十大工程”的主力軍。充分發揮科研機構的各方面綜合優勢，大力推進科技成果轉化和高新技術產業化，對促進本省經濟社會更大、更好、更快發展具有重要的現實意義。

1 黑龍江省科研機構成果轉化的現狀

黑龍江省的科研機構具有良好的傳統和扎實的基礎，但在成果轉化和產業化方面仍存在比較突出的問題。概括起來，目前制約該省科研機構科技成果產業化的因素包括“六多六少”：

1.1 一般性的科研成果多，真正能夠對社會經濟發展起到拉動作用的重大、尖端項目少

目前，黑龍江省科研院所的大多數科技成果都是在低水平、低效益上徘徊的小成果。與發達省份相比，數量不少，質量卻上不去。有限的科技資源配置分散、重復，難以對有關經濟社會發展的重大科技項目進行聯合攻關。具體來說，就是“短、平、快”的成果比較多，真正能夠滿足經濟社會發展重大需求、能夠作為經濟發展強力“引擎”的重大成果和突破性成果不多。

1.2 鑒定的科技成果多，可直接轉化的少

從全省的情況看，2010年共登記的科技成果數量是1453項，其中大學和科研院所占928項。由于目前很多大學和科研單位受資金、人力、生產條件的制約，中試基礎設施普遍較差，使得大多數成果停留在實驗室或小試水平。此外，大學和科研院所長期以來管理體制的慣性，決定了成果的最終表現形式大多數是成果鑒定、各級獲獎、專利，而不是以最終形成產品，因此項目成熟度相對較低，不能直接滿足企業生產的需要[1]。而企業需要的是能夠輕松復制的成果，不愿冒險去承擔把科研成果工程放大到產業化的風險，造成好的科技成果被束之高閣。中試環節的缺失，產生了許多難以消化的“夾生”技術，這是造成科技成果轉化率低的另一原因。

1.3 專業技術人才多，專門從事科技成果轉化及市場營銷的人才少

目前，黑龍江省與其它各省一樣，普遍存在著科技成果轉化人才隊伍薄弱的問題，關起門來搞科研的人多，走出去面向市場的成果轉化營銷人才少。科研成果就是科研單位的產品，有產品就需要營銷，就需要了解市場。我們的科研院所不乏研究人才、科技管理人才，而市場營銷人才恰恰是我們短缺的。許多科研院所沒有設立科技成果推廣轉化的專門機構，或者雖然設有專門機構但沒有完整系統的制度機制和計劃規則，對科研成果的轉化和商品化缺乏明確的計劃和指標要求，使成果轉化工作處于一種相對松散的自然狀態，從事成果轉化的人員不清楚自己應該做什么、怎么做，嚴重影響了成果轉化的效果。

1.4 單純依靠政府資金的多，開拓社會多種融資渠道的少

一項成熟的技術成果成功應用于社會生產，要經過研究開發、中試、成果商品化三個階段，運行周期大約為5～10年，而轉化階段的經費投入通常又比研究階段要高出8～10倍。目前黑龍江省多數科研單位的科技成果轉化資金是依靠政府的無償支持，資金來源渠道單一，形成了等、靠、要的工作作風，而風險投資基金、銀行貸款、企業、個人投資入股等社會多種融資渠道還沒有真正發揮其應有的作用。黑龍江省受經濟發展狀況的影響，政府對科技成果轉化的投入較低，致使科技成果轉化資金嚴重不足，成果轉化率大大降低。

1.5 科技人員自行推廣轉化項目的多，依靠中介機構和高素質的技術經紀人的少

目前黑龍江省科技成果轉化的技術市場發育還不夠完善，技術中介機構還未真正發揮作用。該省現存的科技中介機構，多數經營水平較低，科技成果轉化的信息還不暢通，僅局限于淺層次的牽線搭橋，得不到技術買賣雙方的認可和接受。中介機構缺乏專門的、高層次的，既懂技術又懂經營的技術貿易人才，使中介服務不能有效對科技成果進行深層次的評估和咨詢，導致成果推廣工作主要由對市場缺乏了解、且營銷能力較弱的科技人員自己完成，影響了科技成果轉化效率。

1.6 促進科技成果轉化的政策法規多，真正能夠落實的少

近年來，國家相繼出臺了《關于加速科技進步的決定》、《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，《技術合同認定登記管理辦法》等法律法規，黑龍江省也緊隨其后出臺了《黑龍江省技術市場管理條例》、“科技26條”。這些法律規范的出臺，為促進科技成果轉化提供了政策上的依據。但分析黑龍江省的具體情況，實施效果并不明顯，很多政策在大多數的企事業單位沒有得到很好的貫徹執行[2]。原因之一是領導的重視程度和執行力度不夠。其二是政府各部門之間的協調銜接環節出現問題，制定政策的部門與實施部門脫節，致使一些優惠政策實際操作性較差、涉及的條條框框較多，落實起來困難重重。

2 科研機構在科技成果轉化中的優勢

目前，在科技成果轉化領域，基本形成了大學、科研機構、企業三足鼎立的局面，而科研機構在科技成果轉化中，具有區別于大學和企業的獨特的優勢，并發揮著不可替代的作用。

首先，與大學比較。2010年全省科技成果登記情況統計表明，按照從業人員人均產出成果量統計，科研機構居首，大學次之，最后是企業。科研機構約為1個/40人，大學約為1個/58人。此外，科研院所是以應用研究和開發研究為主，成果面向市場的能力也遠強于以基礎研究和應用研究為主的大專院校。2010年，黑龍江省登記的科技成果中，有201項未得到應用，其中大學128項、科研機構31項，在未應用的科研成果中，大學是科研機構的4.1倍，從一個側面反映了科研機構適應市場能力和科技成果成熟度，現階段相對強于大學。更重要的一點是，自我國實施科技體制改革以來，事業費的消減使得科研單位被迫向市場尋求出路，在科技成果轉化和產業化方面進行了多種模式的有益嘗試和探索，取得了一些成績，在自己投資或引進資金創辦科技企業的實踐中，也逐漸摸索出了一整套成功的經驗。相比以學術研究和教學為主的大學來說，更具有面向市場的開發潛力。

其次，與企業比較。科研院所擁有知識獲取能力和技術創新能力，無論在科研基礎條件和專業技術人才方面都遠遠強于單純以經濟效益為主、追求利益最大化、技術開發投入不足的企業單位。大多數科研機構一般都具有承擔重大科研任務和國家重大的工程項目的能力，較之企業，具有科研基礎條件好、設備精良、科技開發潛力大的特點，尤其是近年來，科研機構為高新技術產業的發展提供技術與成果支撐的能力更加明顯地顯現出來。

總之，黑龍江省的科研機構要注重揚已之長，避已之短，在科技成果轉化中，從容應對困難和挑戰，保持骨干地位不動搖。

3 黑龍江省科研機構推進科技成果轉化的對策

科研機構應當統籌兼顧，堅持科研和轉化并舉，把握不同時期的側重點，努力推進兩者間的良性互動。成果轉化工作是一項復雜的系統工程，既要解決體制、機制問題，也要解決渠道、人才、資金問題。針對上述存在的六個制約因素，我們提出以下六個方面的對策：

3.1 轉變觀念，謀劃打造拉動經濟和社會發展的重大項目

轉變觀念，就是科研院所必須從關起門來搞科研轉變到走向市場找項目上去，了解經濟社會發展的重大需求，了解產業政策，要在市場需求、市場預測上下大功夫，從“做什么吆喝什么”到“企業需要什么研發什么”。要瞄準黑龍江省“八大經濟區、十大工程”建設的主戰場開展研發工作，找準突迫口，超前安排、積極謀劃那些能夠帶動一個產業發展、有大氣魄、有大力度的項目，這樣才能使科研機構在黑龍江省經濟發展和社會進步中立于不敗之地，才不會被“邊緣化”。

3.2 加強中試基地建設，提高科技成果的成熟度

建設中試基地一方面可以提升完善實驗室研究成果，使成果與企業需求的銜接更加流暢；另一方面，統一的中試平臺有利于技術集成，進一步促進更多應用技術的形成。黑龍江省應全力加強工程中心、孵化中心、產業園區等多種形式的中試基地建設，本著“企業是創新主體”的原則，加強成果的二次開發，推進產學研結合，解決從科研到生產鏈條的“斷鏈”問題。通過必要的資金、裝備條件與技術支持，對科技成果進行成熟化處理和工業化考驗。

3.3 整合黑龍江省科研機構的優質資源，提高科研單位的市場競爭力

要上大項目，單憑個別科研單位的能力是達不到的，政府應采取有利措施，整合省內大專院校、科研單位、企業，包括軍事、民用，中央、地方的各個單位的優質科技資源。集聚一批一流的科技院所，一批高層次的研究開發骨干，謀劃一批關鍵領域的大項目，尋求在相關產業上的突破，使黑龍江省的科技實力能夠在幾個重點領域、重點技術和產品上能夠在行業內取得更高的地位。切實推進產學研聯盟的深化，將相關領域的科研院所、大學、大型企業通過價值鏈聯系起來，形成產業組織聯盟體系，部署戰略性項目，共同突破產業發展的重大技術瓶頸。

3.4 建立完善的獎勵激勵機制，為成果轉化人才的培養創造良好的社會環境

人才是成果轉化的決定因素。要建立有利于人才脫穎而出的寬松環境，就要完善人才的獎勵激勵機制。目前，黑龍江省科研單位對完成科技成果及其轉化做出貢獻的人員獎勵的額度偏低，雖然近年來對從事科技成果轉化的人才制定了許多優惠政策，但實施效果并不明顯。這就要求政府要出面協調和干預，要盡快協調政府各部門，將科技成果轉化的各項優惠政策真正落實[2]。還可以嘗試設立成果推廣系列的技術職稱；把成果推廣列入科技人員職稱評定、職務晉升的考核指標；科技人員以入股的方式參與成果轉化等多種形式的獎勵激勵機制，營造出一個人盡其才的氛圍，加大對經營人才、開發人才、管理人才等復合型人才的培養力度，培植出一批學術水平和開發轉化能力上能夠影響黑龍江省產業政策的拔尖人才，組建一支高水平、高素質，且結構合理的科技成果轉化人才隊伍。例如，黑龍江省科學院出臺的《科技成果產業化股權激勵暫行辦法》，就是為建立科研院所自主創新和科技成果轉化激勵分配的體制和機制、調動科技人員和科技企業管理人員的積極性與創造性探索的一條新路。

3.5 加大政府成果轉化基金的投入力度，廣泛吸引社會各方面的資金融入

解決成果轉化資金不足的問題，一方面靠政府，另一方面靠社會。政府是加速科技成果轉化的重要決策者與領導者，政府的導向對科技成果的轉化起著至關重要的作用。政府在科技投入上還應加大力度，特別是在科研與開發資金分配比例上，應重點側重于那些能為我省經濟和社會發展起到關鍵作用的重大項目上來，加大科技成果轉化基金的投入力度，減輕科研單位的資金壓力。此外，科研機構要通過市場開拓融資渠道，建立多元化、全方位的投資機制，政府、企業、個人都可以成為投資主體。風險投資基金也是從根本上解決高科技成果產業化資金問題的一條重要途徑，加快我省風險投資市場建設，建立、健全相關體制和機制勢在必行。

3.6 完善中介服務體系，搭建科研單位與企業的科技成果轉化平臺

技術交易及其產業化需要大量的產業資本、金融資本注入，技術與資本的有效結合離不開科技中介機構的緊密合作及其多方位、全過程、深層次的服務。針對黑龍江省社會化科技服務中介體系不健全，有關科技中介機構的政策法規缺位、在一些科技成果轉化關鍵環節上的中介服務較為薄弱等問題，要充分發揮政府的政策導向作用，認真貫徹黑龍江省頒布的“科技26條”中對科技創新服務體系的若干規定，完善科技中介服務發展的相關政策支持體系，建立健全與科技中介機構相關的法律制度，加強生產力促進中心、科技企業孵化器、科技咨詢與評估機構、技術交易所、創業服務中心等多種形式的科技中介機構的發展，加快構建科技中介服務網絡體系，大力扶持和加強技術經紀人隊伍建設，不斷提高中介服務的水平和效率，促進黑龍江省科技中介服務的專業化和規范化發展。

4 結語

發揮科技對經濟的支撐引領作用，促進科技成果轉化，需要科技人員觀念的轉變、政府導向、社會資金的注入，只有各方面形成合力，才能真正掃清影響科技成果轉化的重重障礙，促進科技成果轉化健康有序發展。

[1］文興吾.“促進科技成果轉化”的觀念辨析與范式轉變[J］.中國科技論壇，2004,2∶111～113.

[2]趙捷，邸曉燕，張杰軍.關于落實促進科技成果轉化政策的若干思考[J］.中國科技論壇，2010,12∶10～14.