科研人員的效用函數研究

一、科研人員的簡單效用函數

大多數勞動經濟學家通常將人們的效用函數描述為

U=u（W，L）

其中，U表示人們的效用函數，W表示人們因工作而獲得的收入，L則表示人們的閑暇（Timbrell，2000）。但是，對于科研人員而言，這種效用函數的解釋力就要大打折扣了。與人類的其他活動相比，科研活動更重視，也更熱衷于追求社會承認。因為“承認是科學王國的基本通貨”，而“發表論文和專著，是爭取承認的第一步。任何一項科學發現，無論是觀察發現，還是理論假說；無論是基本理論，還是技術發明，為了獲得社會承認，首先都要發表問世。沒有發表出來，就談不上同行評議，也無所謂社會承認乃至獲獎。”（劉大椿，2002）事實上，在“大科學”時代，“現代科研是一項職業，其進身之階就是發表在科學文獻上的文章。要獲得成功，一個研究人員必須使自己的文章盡可能多地得到發表。確保能拿到政府的資助，建立自己的實驗室，創造條件招收研究生，增加發表論文的篇數，力爭在一所大學拿到終身職位，撰寫可能引起科學評選機構注意的文章，當選全國科學院院士，并希望有朝一日被邀請去斯德哥爾摩。”（Broad Wade，1988）不僅如此，“大學可能只憑研究人員發表的論文數量就授給他終身職位，而不考慮這些文章的質量如何。”（Broad Wade，1988）在這種情況下，許多科研人員不僅熱衷于發表具有原創性思想的論文，而且熱衷于發表根本不具有知識增量的論文。那些為了發表更多的論文而將一篇論文“化整為零”分為多篇發表，甚至為了發表論文而篡改實驗數據、剽竊他人成果的現象之所以頻頻出現，也就不足為怪了。這就是說，在科研人員的職業科研生涯中，論文和專著的發表是至關重要的。因此，我們可以將論文或專著（D）這個容易計量的因素作為科研人員效用函數的自變量，從而構造出一個更具有解釋力的科研人員的簡單效用函數

Un=u（W，L，D）

二、科研人員的廣義效用函數

盡管與一般的效用函數相比，科研人員的簡單效用函數可以更好地解釋科研人員的某些行為，例如科研不端行為、科研越軌行為和科研尋租行為，等等。但是，科研人員的簡單效用函數仍然無法很好地解釋為什么一些科研人員，例如愛因斯坦（Einstein）、居里夫人（Curie）為了科學研究而放棄收入和閑暇，甚至因此而“廢寢忘食”、“殫精竭慮”。從某種意義上講，正如彭加勒（Poincaré，1935）指出那樣：“學者研究自然，非因其有用，只因愛好它。”因此，“逼迫科學家不辭長久與厭倦之研究的最大原因當是此等研究對象的聰明與完全的美，而為人類將來幸福之作想，尚在其次。”在科學史上，因為科學發現帶來的興奮、滿足和狂喜是屢見不鮮的。對于諸如此類的現象，巴斯德（Pasteur）的解釋是：“當你終于明白了某件事件時，你所感到的快樂是人類所能感到的一種最大的快樂。”（Schuster，1937）貝爾納（Bernard）也認為：“做出新發現時感到的快樂，肯定是人類心理所能感受的最鮮明而真實的感情。”（Beveridge，1979）這正是不少科學家認為：“對于他們勞動的最大報酬，是新發現所帶來的激勵，這是人生最大的樂趣之一”（劉大椿，2002）的原因。事實上，勞動經濟學的“享樂主義”學派就始終堅持認為，應該承認勞動者在與雇主談判工資合同的時候要服從享樂主義的勞動報酬原則──將勞動所帶來的享樂或心理報酬折算為工資報酬的一部分，即“享樂主義”工資（Ehrenberg Smith，1999）。因此，我們有足夠的理由將科學研究所帶來的樂趣（P）作為更具有解釋力的科研人員的廣義效用函數的自變量之一。

如前所述，科研活動比人類的其他活動更重視，也更熱衷于追求社會承認。因為科學家一旦獲得了社會承認，各種物質獎勵和榮譽就會接踵而來。有時候，杰出的科研人員甚至可以獲得一門新的學科之父的榮譽，例如“預防醫學之父”詹納（Jenner）、“實驗心理學之父”馮特（Wundt）、“生物統計學之父”皮爾遜（Pearson）和“社會學之父”孔德（Comte），等等。即使不能成為“某某學科之父”，杰出的科研人員也有可能以他們的名字命名某個定律、理論、假說或常數，例如布朗（Brown）運動、塞曼（Zeeman）效應、拉格朗日（Lagrange）法則和洛倫茲（Lorenz）曲線，等等。從某種意義上講，正是由于這個原因，才會有那么多的著名科學家為了科學發現的優先權而爭得你死我活。例如，牛頓（Newton）和萊布尼茲（Leibniz）在微積分的發明問題上的論戰，利斯特（Lister）和勒梅爾（Lemaire）在防腐法的發明問題上的論戰，等等（Merton，2003）。

顯而易見，能以自己的名字命名其成就的杰出科研人員可謂屈指可數，以至于默頓（Merton，2003）甚至認為：“站在這個命名體系頂峰上的人是那些給他們那個時代的科學和思想留下他們烙印的人，有時候整個時代都以這幾個人的名字命名，比如我們所說的牛頓紀元、達爾文時代或弗洛伊德時期，等等。”當然，在科學界里，授予杰出的科研人員榮譽的方式是多種多樣的，例如授予獎章，入選國家科學院或其他專業學術團體，授予大學名譽教授或榮譽博士稱號，等等。在不少國家，杰出的科研人員還可能被“封侯拜相”，例如牛頓、湯姆遜（Thomson）就都因為其杰出貢獻而被授予貴族爵位，還有許多科研人員也因為其杰出貢獻而成為國家的政治領袖（見表1）。

表1 獲得英國王室“封號”的著名科學家

[姓名\\受封時間\\受封爵位\\主要貢獻\\伊薩克·牛頓\\1705年\\騎士\\力學三大定律、萬有引力定律\\漢弗萊·戴維\\1812年\\準男爵\\電化學的研究、新元素的發現\\威廉·湯姆森\\1892年\\男爵\\鋪設海底電纜\\約瑟夫·湯姆森\\1908年\\騎士\\發現電子\\歐內斯特·盧瑟福\\1931年\\男爵\\提出原子的核式模型\\喬治·湯姆森\\1943年\\騎士\\證實電子的波動性\\詹姆斯·查德威克\\1945年\\騎士\\發現中子\\斯蒂芬·霍金\\1989年\\勛爵\\廣義相對論、宇宙論\\]

資料來源：潘通，陸建隆，顧丹萍.談英國爵位制度與爵士科學家.物理通報[J].2012，（2）.

需要指出的是，并非只有杰出的科研人員才會得到社會承認，平庸的科研人員也同樣有可能通過其他途徑，例如尋租、炒作而獲得社會承認。因為整個社會對科學家的實際認可主要包括科學共同體的認可、科學家所在單位的認可和社會認可三大類（葉繼紅，2004）（見表2）。而且，在科學界，榮譽和利益實際上很難涇渭分明地區分清楚。例如，一位擁有“院士”頭銜的科研人員很可能僅僅因為這個“院士”的榮譽稱號就輕而易舉地在大學里獲得幾十萬元的年薪。因此，榮譽（R）顯然也是我們在構造科研人員的廣義效用函數時不能忽視的一個重要因素。（見表2）

經驗地看，除了經濟學家們通常會考慮到的效用函數的自變量，即收入（W）和閑暇（L）以外，論文或專著（D）、樂趣（P）和榮譽（R）也會對科研人員的行為產生重大影響。在這種情況下，我們可以構造出一個對科研人員的行為更具有解釋力的科研人員的廣義效用函數

Ub=u（W，L，D，P，R）

三、簡短的結語

既然科研人員的廣義效用函數具有比科研人員的簡單效用函數更強的解釋力，那么，我們為什么還要構造科研人員的簡單效用函數呢？事實上，我們之所以要構造科研人員的簡單效用函數，是因為樂趣和榮譽帶給科研人員的效用滿足水平是很難用數學方法進行計量和描述的，所以很難數學化和形式化，并因而難以被主流經濟學家們接受。在這種情況下，我們不得不同時構造出自變量易于用數學方法進行計量和描述的科研人員的簡單效用函數。盡管這種簡單效用函數的解釋力并不能令我們十分滿意，但是，與僅僅以收入和閑暇為自變量的更為簡化的一般效用函數相比，科研人員的簡單效用函數至少會顯得更具有說服力。因此，我們先后構造出了科研人員的簡單效用函數和科研人員的廣義效用函數，以便能在不同的場合，采用不同的方法對科研人員的行為進行更具有解釋力的研究。

參考文獻：

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[2]布勞德，韋德.背叛真理的人們──科學界的弄虛作假[M].北京:科學出版社，1988.

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[8]葉繼紅.科學越軌與社會控制.科學學與科學技術管理[J].2004，（5） .

[9]伊蘭伯格，史密斯.現代勞動經濟學[M].北京:中國人民大學出版社，1999.

作者簡介：

馬健，浙江傳媒學院管理學院文化產業規劃研究中心副主任，北京大學文化產業研究院副研究員。