基于共生理論的區域經濟包容性增長文獻綜述

黃小勇，陳運平

（江西師范大學 財政金融學院，江西 南昌 330022）

2007年亞洲開發銀行首次提出“包容性增長”，它指的是有效的包容性增長戰略需集中于能創造出生產性就業崗位的高增長、能確保機遇平等的社會包容性以及能減少風險，并能給最弱勢群體帶來緩沖的社會安全網。而共生是指兩種不同生物之間所形成的緊密互利關系，然而地球上大多數生物都是生活在“優勝劣汰、適者生存”的達爾文式的純粹競爭過程中，并沒有自覺意識和認識到共生的意義，所以協同發展總是要在宏觀調控的基礎上才能得以實施。為了使區域經濟的發展能夠在自組織發展中實現自覺的共生效應，就需要采用包容性增長模式，并使和諧共生成為區域經濟發展的目標。在區域經濟發展理論研究和實踐過程中要堅定：實現區域經濟共生是目標，區域經濟包容性增長是模式，區域經濟包容性增長模式能夠產生區域經濟發展的共生效應。通過本文的文獻綜述，能夠在區域經濟理論方面實現新的突破，把包容性增長范式向區域經濟包容性增長理論延伸和拓展，同時在區域經濟實踐方面開創較好的應用前景，為區域經濟發展和諧共生與綠色轉型提供指導思想。共生是區域經濟發展的理論基礎，也是區域經濟發展要達到的目標，而區域經濟包容性增長模式是區域經濟發展達到共生的橋梁。國內外研究現狀及發展動態分析遵循這樣的脈絡：共生理論——包容性增長——區域經濟發展。

一、共生理論是包容性增長的理論基礎

共生理論提倡共生效應，使生物之間形成生物共同體，在外在力量引導下能夠實現和諧共處，這其中引導的模式主要是包容，可以做出判斷，共生理論是包容性增長的理論基礎。

（一）共生理論的延伸與拓展

德國真菌學家德貝里（Anton de Bary）在1879年首先提出了共生概念。認為不同種屬生活在一起就是共生。這是共生在生物學領域的最早運用，是指動植物互相利用對方的特性和自己的特性一同生活、相依為命的現象［1］。共生理論和方法在二十世紀中葉以來開始應用于社會科學領域，主要是醫學領域、農業領域和經濟領域。西方社會學者們認為，在科技高度發達的現代社會里，人們之間的交往越來越密切，具有高度知識的人與生產工具的綜合比以往任何時候都要密切。因此，人與人之間、人與物之間已經結成了一個互相依賴的共同體。在此基礎上，西方的一些社會科學家提出了一種“共生方法”的理論來設計社會生產體系”，強調社會生產體系中各種因素的作用與關系。袁純清（1998）通過引入共生理論對小型經濟進行了研究，通過創新和界定一系列重要概念，建構了共生理論作為一門社會科學所必須的概念工具體系、基本邏輯框架和基本分析方法，從而將作為生物學的共生學說創新為社會科學的共生理論，給人們提供一種對于自然、社會現象認識的新的境界、新的思維和新的方法［2］。

（二）包容性增長是共生效應的實現模式

共生理論在社會學領域得到了成功應用，同時也提出了一個問題，如何實現共生，達到共生效應，要選擇什么樣的模式？包容性增長的提出正好符合了這一要求，包容性增長模式以共生為理論基礎也是以達到共生為目標。最終目的是能夠讓經濟發展成果最大限度地惠及普通民眾。包容性增長即為倡導機會平等的增長。包容性增長最基本的含義是公平合理地分享經濟增長成果。社會和經濟協調發展、可持續發展，與單純追求經濟增長相對立。包容性增長包括：讓更多的人享受全球化成果；讓弱勢群體得到保護；加強中小企業和個人能力建設；在經濟增長過程中保持平衡；強調投資和貿易自由化，反對投資和貿易保護主義；重視社會穩定等。包容性增長倡導的理念也是為了實現全人類共同享用經濟發展的成果，以實現人與人，人與自然的共生，也可以說是在共生理論的指導下，使人類自身認識到共生的重要性和緊迫性，所以要在全球發展模式做出新的選擇，這就是包容性增長。包容性增長概念更多的體現在社會學領域，這與共生理論有了較好的理論交叉，在社會學領域實現了相容。

（三）共生理論與包容性增長的交融是區域經濟發展領域的必然選擇

然而共生理論已經先于包容性增長在經濟學領域得到了延伸和拓展，并得到了較好的論證。日本建筑和城市規劃學者黑川紀章曾從后工業社會生產和信息的共生出發，探討了發達國家與發展中國家、經濟和文化以及農業、工業和信息技術等的共生問題，認為全球已進入了一個共生時代［3］。共生在經濟學領域的拓展不斷深入，并延伸到產業發展領域形成了產業共生思想。Engberg H（1993）認為，產業共生是以共生理論和產業生態學相關理論為基礎，研究不同企業間通過相互利用副產品（廢棄物）而發生的各種合作關系，通過這種合作，共同提高企業的生存和獲利能力，實現資源、能源的高效利用和環境保護［4］。Martin、Sunley（1998）認為，區域經濟系統是一個開放系統，存在各種物質和信息聯系，使區域經濟間存在不同程度的相互影響，一個區域經濟體的增長不僅依賴于自身的基礎，也依賴于其他區域的增長軌跡［5］。在生產領域中以生產要素的移動和重新配置為主要內容而進行經濟協作活動。這恰恰是生態共生理論中一個較高層次——共生模式的形成和運行過程。劉榮增（2006）認為，在21世紀前10年，促進東、中、西三大地帶區域經濟的協調發展，我國經濟結構和產業結構調整的戰略必須兼顧系統性、綜合性和全局性，是國家確立的區域發展目標。這就要求我們必須運用共生理論來指導區域經濟的協調發展，慎重選擇合適的共生行為方式和共生組織方式，構建東、中、西部三大共生單元之間的共生機制［3］。冷志明、張合平（2007）認為，基于區域經濟合作的內涵及目標，引入種群生態學中的共生理論，剖析其在區域經濟合作中的適用性，將參與區域經濟合作的各方作為具有復雜相關關系的生態有機種群，進而通過分析區域經濟合作的共生單元、共生模式、共生環境和共生界面，從一個全新的角度，提出區域經濟合作的運作機理和對策［6］。李剛、周加來（2008）認為，區域合作除了涉及經濟因素外，還涉及到政治、生態環境、人口、文化及觀念等因素。因此，選擇一種超越純經濟視角的共生理論來詮釋區域經濟合作，有利于全面刻畫出區域合作的本質。齊宇、李慧明［7］將共生理論引入到產業共生實踐中，通過借鑒共生理論共生單元、共生模式和共生環境的三要素分析，重新詮釋產業共生的構成要素，并對其理論內涵和基本特征進行剖析。呂愛華［8］認為，東部和西部的共生關系主要表現為：資源是共生單元，合作是共生模式，互補關系是共生環境。東西部和諧發展需要堅持3B 和3E 原則，文章據此提出了相應的對策。朱俊成［9］認為多中心是區域和城市發展的主要趨勢，多中心問題與多中心關系成為影響區域協調與可持續發展進程的重要因子。在大轉型背景下，運用共生理論，從多中心主體、多中心層級結構等方面分析了區域多中心共生的機理、結構與模式，提出了區域多中心嵌套共生結構模式。

共生理論作為包容性增長的理論基礎，在經濟學領域的研究也可以為包容性增長提供研究的范式和形成合符邏輯的理論研究框架，延伸和拓展包容性增長的研究空間［10］。

二、包容性增長研究現狀與動態分析

包容性增長是一個新的名詞，從2007年亞洲開發銀行首次提出到現在也不過五年時間，但是隨著對這一概念的深入研究，國內外專家學者對此的興趣也越來越濃厚，并形成了相應的研究成果。

（一）包容性增長的基本內涵

包容性增長概念體系的界定對后續的研究起到了非常重要的作用，是包容性理論深入研究和結構的關鍵。根據包容性增長的理論基礎，相關的學者提出了各自的看法和理解。包容性增長是包含所有國家的每一位公民在內的發展過程，廣泛參與并致力于減少貧困和社會排斥的過程［11］；包容性增長是收入與非收入（教育、健康）層面不平等的減少（Kanbur&Raunniyar，2010）［12］；Ali（2007）和Zhuang（2007）認為，包容性增長是為促進機會平等的增長［13-15］；Son 等人（2007）則認為，包容性增長是社會機會的貧益性增長，且與Klasen（2010）提出的非收入曲線直接相關［16］，Rauniyar&Kanbur（2010）整合亞行的研究成果，將包容性增長定義為不平等減少的增長［12］。孫翎（2010）認為，作為經濟增長和社會發展的一種狀態，包容性增長包括可持續的經濟增長、對所有社會成員的包容、平等的機會利用［17］。陳憲（2010）認為，包容性增長要求包容經濟、社會和生態，包容短期利益和長期利益，包容本土化和全球化，最為重要的是包容效率與公平。在經歷了有失偏頗的高增長和全球化以后，要讓低收入人群在增長過程中更多受益，讓低收入國家在增長過程中更多受益［18］。俞憲忠（2010）認為，包容性增長具有顯著的民本主義發展旨向，更關注民權民生［19］。伍山林（2011）認為，在一定規則和條件下，讓企業自主選擇改制深度和分享比例，將產生勞動者、雇主和政府三方共贏的格局，有助于實現“兩個提高”和“包容性增長”目標［20］。包容性增長理念的提出為更多的專家學者提供了理解的空間和研究的方向，對其概念深究就有了許多不同的理解。對其進行研究的還有周建軍（2010）、邢小強（2010）、梅偉霞（2011）等［21-23］，他們各自從不同的角度研究了包容性增長的基本內涵或者自身的理解，對包容性增長理論的后續研究起到了巨大的推動作用。

（二）包容性增長的理論基礎

包容性增長目的是為了消除社會排斥，構建福利型社會，實現經濟社會的和諧共生。正如范軼琳、吳曉波（2011）所認為的，社會排斥理論和福利經濟學是包容性增長的理論基礎［24］。自1974年法國學者Rene Lenoir 首度提出社會排斥概念之后，社會排斥理論有了較大的變遷，Social Exclusion Unit（2001）認為，社會排斥是指某些人們或地區受到諸如失業、技能缺乏、收入低下、住房困難、罪案高發的環境、喪失健康以及家庭破裂等交織在一起的綜合性問題所發生的現象［25］。Silver（1994）則將社會排斥劃分為團結型、特殊型和壟斷型三類范式，并對三者進行了解釋。而包容性增長就是要突破社會排斥，達到社會的和諧融洽［26］。包容性增長也是構建在福利經濟學基礎之上，從福利經濟學角度來看，Sen（1970）認為，帕累托原則剝奪了存在私人空間的可能性，在個人對偏好不受任何限制的條件下，帕累托最優和個人自由完全不相容。這些內容為包容性增長的提出提供了堅實的理論基礎［27］。Anton de Bary（1879）提出的共生理論也是包容性增長理論基礎之一，雖然與當初的生物學上的概念想去甚遠，但是它是包容性增長最重要的理論基礎［1］。世界銀行于1990年提出“廣泛基礎的增長”，其后進一步提出“對窮人友善的增長”的理念，并以此制定世行的貧困減除政策以及指導各國相關實踐［28］。進入21 世紀，亞行和世行在“對窮人友善的增長”基礎上，先后提出了“包容性增長”的理念。蔡榮鑫（2009、2010）曾兩次撰文提到此內容，表明了包容性增長對區域和諧發展具有重要的推動作用。在這些理論基礎上衍生出了其它理論基礎：一是參與共享增長理論，林毅夫認為，以共享式增長為基礎的發展戰略是中國構建和諧社會的有效途徑；二是經濟社會協調理論，馬曉河認為，“包容性增長”是包括經濟、政治、文化、社會、生態等各個方面互相協調的；三是低收益者收益理論，湯敏認為，包容性增長最核心的涵義就是經濟增長讓低收入人群受益，最好是讓其多受點益；四是增長價值導向理論［29，30］。向德平（2011）年認為，在包容性增長理念的指導下，我國扶貧政策在新階段將呈現新的走向：重視經濟社會協調發展、突出發展機會平等、加強貧困人群能力建設、堅持并完善開發式扶貧、建立社會大扶貧格局［31］。郭俊華（2011）進一步認為，可以通過發展戰略的轉型為包容性增長提供新的戰略導向；通過新的改革共識的轉型為包容性增長提供思想導向；通過經濟增長倫理的轉型為包容性增長提供價值判斷；通過經濟增長模式的轉型為包容性增長提供社會環境；通過經濟增長制度的轉型為包容性增長提供新的激勵；通過人的轉型為包容性增長提供新的主體［32］。

（三）包容性增長的實證方法

包容性增長研究目前才剛剛開始，與傳統經濟學領域比較，在實證研究方面還比較薄弱。范軼琳、吳曉波（2011）提出了只有這些經濟學家做了嘗試，通過構建若干指標用于測量包容性增長［24］，具有代表性的有Ail、Son、McKinley、Klasen 等人。Ali&Zhuang 強調過程導向的概念有一定聯系，但是要通過一系列的指標來實現對經濟運行情況的監測仍舊是十分困難的［33］。Ail&Son（2007）認為，就業和生產率、人的能力發展、社會保障是測量包容性增長的三項重要指標。研究表明，包容性增長的程度依賴于機會曲線向上移動的程度以及移動發生在收入分配的哪一部分。機會曲線不但適合收入分配，還適合教育、健康以及政府政策的包容性增長。用這種方法對包容性測度主要從兩個方面進行度量：（1）人均經濟機會；（2）經濟機會的共享程度。測量指標的操作性不夠強，在具體操作中會產生較大的系統誤差［34］；Klasen（2010）的觀點則認為，可用于測量包容性增長的指標主要有：絕對貧困是否減少？窮人就業是否增長？收入和費收入的不平等是否減少？貧困地區和人群面臨的體制和結構障礙是否得到根除？人的能力是否得到提升？窮人的非收入性福利如住房是否得到改善？［16］McKinley（2010）對包容性增長的測量更具炒作性，他構建了一套測量體系，將包容性增長劃分為七個維度，并在每一個維度下開發了相應的指標。同時用這些指標對孟加拉國、柬埔寨、印尼、菲律賓和烏茲別克斯坦五國的包容性增長狀況進行了實證分析。這種測度方式具體、易操作，但權重的賦值缺乏嚴謹性，如何確定包容性增長的指標，并為每個指標的測度確定一套科學的方法，這是今后需進一步思考的問題（劉嫦娥、李允堯、易華，2011）［35-36］。

三、包容性增長在區域經濟共生發展中的應用分析

包容性增長與共生理論的交集與融合，為區域經濟發展注入了新的生命與活力，為未來經濟發展找到了新的范式。

（一）包容性增長是區域經濟發展實現共生效應的關鍵模式

隨著發展中國家的快速發展，貧富極端差距、生態破壞、區域經濟發展極端不平衡、就業壓力、公平與誠信缺失等問題日益嚴重，經濟增長的成果并沒有被社會大多數貧困人口所分享。針對中國經濟的發展現實，國家主席胡錦濤的正式講話中曾兩次提到包容性增長，提出并強調“統籌兼顧，倡導包容性增長”，實現“包容性增長”，讓經濟全球化和經濟發展成果惠及所有國家和地區、惠及所有人群，在可持續發展中實現經濟社會協調發展。弱勢群體，尤其是少數民族，在偏遠農村地區的人們和婦女并沒有按比例受益于這種快速的經濟增長，從而越來越被邊緣化。這些差距，任其發展，會成為經濟可持續發展、社會和諧及政治穩定的隱患（Ali，2007；ADB，2007a）［13-14］。錢凱（2011）認為，包容性增長概念提出是因為在中國經濟增長過程出現了一些問題，最大的問題是收入分配不公。經濟增長了，但并不是所有的人都能受益，有的人受益多，有的人受益少，特別是貧困人口受益更少［37］。王紅茹（2010）認為，“包容性增長”這個概念其實跟這些年中國政府提出的“科學發展觀”、“和諧社會”是一脈相承的，單純地發展經濟是不好的，而更加全面、均衡的發展，才能使得經濟的增長和社會的進步、人民生活的改善同步進行。這才是發展的目的，這樣的發展才能夠可持續［38］。陸岷峰、張惠（2011）也認為，包容性增長可以解決經濟發展不均衡的事實和各種與民權、民生密切相關的社會矛盾［39］。呂福新（2010）認為，中國轉變經濟發展方式，面臨轉型升級與適度增長的矛盾。解決這一矛盾的途徑和方式是創新創業。轉變經濟發展方式和“包容性增長”，需要具備相應的主體屬性及行為。“新浙商”就是這樣的主體并具有相應的屬性。新浙商創業是國家、社會和個人的需要，可以再創“人口紅利”和再造競爭優勢，但必須采取一系列有效行為［40］。

（二）共生理論與包容性增長結合下的區域經濟發展實證分析

包容性增長理論在經濟學領域的應用給了共生理論與其有機融合的機會，共生理論與包容性增長在區域經濟發展領域有了結合點。共生理論在區域經濟學領域是為了解決區域經濟發展差距，區域經濟發展的非均衡問題而提出的，而包容性增長就是提出了解決區域經濟發展差距、生態平衡和可持續發展問題的直接模式、方法和路徑，目標和模式在區域經濟領域達成了最大限度的一致。研究者（Ali，2007b；Ali&Son，2007；Ali&Zhuang，2007）［13-15］宣稱促進有效的可持續發展在實現包容性增長中起了重要作用。Ali & Son（2007）提出提供就業機會和促進生產有利于實現包容性增長［34］。Ali&Zhuang （2007）提出創造體面的就業機會有利于高持續增長［15］。高持續增長主要關注基于廣泛基礎上的、以市場為導向的、包括私人部門在內的創造體面的工作機會。他們還提出政府通過消除市場失靈為商業發展提供一個有利的環境。Fernando（2008）強調政府需要平衡干預力度來確保它的行為不會排擠私營部門。政府的干預應該要激活而不是限制私人的投資［41］。Lin（2004）認為技術與工業創新是國家持續發展的關鍵。他指出在發展中國家由于政府不能理解工業特性及采取合適的技術結構，從而導致經濟上未能獲得動態增長以及分配公平。他主張亞洲發展中國家應鼓勵公司加入到有競爭優勢的工業中，采取合適的技術結構，強化相應的制度建設，這樣就能實現動態的包容性增長（劉嫦娥、李允堯、易華，2011）［42，36］。Ali（2007b）推薦了三種包容性增長方式：（1）促進有效的、可持續的、環保的經濟增長；（2）確保在經濟和政治上的公平機會參與及收益于新的機遇；（3）提供有效的社會保障系統來減輕弱勢群體的被極端剝奪［14］。Fernando（2008）提出了影響農村發展的問題需要用以上三方面一致及相互增強的方式來解決。在處理農村包容性發展的方面，Fernando（2008）也做了相應的研究［41］。這些研究都可以從一個側面反映了包容性增長要解決的實際問題，其中最大的是經濟問題，而共生理論在區域經濟發展領域的研究也是要解決這些問題，所以目標和方法在區域經濟發展領域達成了一致，從而可以開創區域經濟包容性增長的研究，也就是本文的核心思想“基于共生理論的區域經濟包容性增長”。

（三）區域經濟發展動態監測方法的研究趨勢

區域經濟包容性增長要想達到共生效應，實現和諧共生的目標，對其進行適時監測，并形成常規化的工作是非常必要的。為此，區域經濟包容性增長動態監測也是本課題研究的重要內容。動態監測理論主要應用土地監測、房地產監測和環境、氣候等監測領域，應用到經濟學領域中，并對經濟現象進行實證分析的文獻并不多見，但是已有的動態監測文獻中的實證方法可以為區域經濟包容性增長的動態監測模型的構建提供思路。張增祥等（1999）在《生態環境綜合評價與動態監測的空間信息定量分析方法及應用》中通過建立指標體系、專題數據采集和管理、數字環境模型，提出了一種基于遙感和地理信息系統技術的環境綜合評價及其動態監測的定量化研究方法。同時提出利用環境綜合指數反映區域環境狀況的思路。將此方法應用于西藏中部地區的資源環境監測與綜合評價，得到了1990年和1995年2期環境狀況綜合評價及動態對比結果［43］。黃承偉（2001）在《貧困程度動態監測模型與方法》中通過闡述貧困標準與貧困程度的基本概念，以實例對貧困程度監測模型進行應用分析，并對相關問題進行討論，對于更準確地界定反貧困對象以及動態評價反貧困戰略實施的效果具有重要的理論與實踐價值［44］。黃雋、金可音（2011）提出了一種由策略驅動的監測模型，該模型由適應性策略選擇AOP切面，監測模型的監測器由這些切面組成。利用動態織入機制，在目標系統運行過程中，隨著監測值的變化，適應性策略動態地增加或刪除監測器［45］。這種思想能夠嵌入到區域經濟包容性增長動態監測中，使區域經濟包容性增長能夠實現常規化、動態化監測。

四、文獻述評

綜上所述，從國內外對與本項目相關的問題研究來看，存在以下幾個方面的局限性或者需要在未來理論和實踐研究中加以解決的問題。

（一）區域經濟包容性增長概念體系有待完成

根據眾多專家學者的思想理論，共生理論和包容性增長在社會學已經形成了可以相融的契合點，并在理論和實踐領域得到了較好的證明。然而，共生理論與包容性增長在區域經濟研究領域的交集還鮮有研究，現有的文獻主要集中在包容性增長的內涵、政策、路徑的研究，然后結合包容性增長理論對產業、企業、創新的研究，提出產業發展的包容性增長、包容性創新體系研究等。基于上述研究背景和研究現狀與局限的分析，在未來的研究中可以使共生理論和包容性增長在經濟學領域找到新的契合點，形成基于共生理論的區域經濟包容性增長模式，并提出“區域經濟共生是目標，包容性增長是模式，包容性增長模式能夠產生區域經濟發展的共生效應”的觀點。

（二）區域經濟包容性增長水平的測度體系值得研究

當前，雖然有少數專家學者提出了包容性增長水平的測度體系，但還未形成公認一致的指標及評價方法，而且體系僅僅是一種借鑒，并且沒有詳細研究體系中的影響因素，也沒有對影響因子進行探索性分析，在指標設計和評價體系的整體架構上需要進一步完善，而對于區域經濟包容性增長水平測度體系就更需要在本課題中得到有效的解決和突破。在未來的研究中需要在共生理論的基礎上，去研究影響區域經濟包容性增長水平的因子，并進行探索性分析，從而設計出合理有效的評價體系，進而對我國各區域經濟包容性增長水平進行實證分析。

（三）區域經濟包容性增長動態監測體系有待形成

在包容性研究的文獻中提出的政策建議或者路徑突破的政策針對性和實踐性還不夠強，很難去解決我國區域經濟發展中的實踐問題，必須把區域經濟包容性增長的測度變成常規化，并進行動態監測，從而提出適時的、有針對性的區域經濟發展路徑與策略，才是有價值和意義的。在未來的研究中需要把區域經濟包容性增長水平的測度變成常規化，并成為區域經濟發展中的考核指標，并提出相應的區域經濟包容性增長的實施路徑，促使區域經濟能夠實現健康、持續、生態、低碳發展。

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