社會(huì)資本理論研究的演進(jìn)評(píng)述

楊 伯 堅(jiān)

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450002)

社會(huì)資本理論研究的演進(jìn)評(píng)述

楊 伯 堅(jiān)

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450002)

社會(huì)學(xué)視角下社會(huì)資本理論研究的核心是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和信任，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下社會(huì)資本理論研究的核心是提高社會(huì)資本效率，而管理學(xué)視角下社會(huì)資本理論研究的核心則是社會(huì)資本對(duì)組織學(xué)習(xí)、技術(shù)創(chuàng)新和組織源動(dòng)力形成的作用。基于已有理論研究的成果和不足，今后社會(huì)資本理論的研究要進(jìn)一步厘清和規(guī)范社會(huì)資本的概念，統(tǒng)一社會(huì)資本的測(cè)度方式，加強(qiáng)與企業(yè)各項(xiàng)管理工作的結(jié)合，引入代理和信息問(wèn)題，這樣，社會(huì)資本理論的研究將會(huì)更具有現(xiàn)實(shí)性和針對(duì)性。

社會(huì)資本；網(wǎng)絡(luò)；信任；資本效率；組織學(xué)習(xí)；技術(shù)創(chuàng)新

資本的概念和含義是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步而不斷變化的。資本最早出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，是指能夠產(chǎn)生價(jià)值增值并且其權(quán)利有所歸屬的資源。隨著資本的范疇和概念的擴(kuò)大，其在管理學(xué)、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。比如人力資本的提出擴(kuò)大了資本的概念和范疇，并使得資本的概念具有了較為抽象的含義。而社會(huì)資本的出現(xiàn)和應(yīng)用則最早是在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。因此可以說(shuō)，資本已經(jīng)不僅僅包括有形資源，還包括較為抽象的無(wú)形資源。

一、社會(huì)學(xué)視角下的社會(huì)資本理論:網(wǎng)絡(luò)和信任

法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪厄在1986年首次明確提出并論述了社會(huì)資本這一概念。雖然在此之前社會(huì)資本這一用法已經(jīng)出現(xiàn)，但到了布迪厄才首次對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。布迪厄提出資本是積累勞動(dòng)的一種形態(tài)，資本的權(quán)利人可以是個(gè)人或組織，資本的權(quán)利人不僅可以通過(guò)資本獲得物質(zhì)利益，而且可以獲得社會(huì)資源，因此，與有形的物質(zhì)資本相對(duì)應(yīng)，還存在社會(huì)資本，而社會(huì)資本作為一種資源的總和，既包括真實(shí)資源，又包括虛擬資源，既包括實(shí)際存在的資源，又包括潛在未發(fā)生的資源，是一種資源的集合體，其產(chǎn)生是由于擁有制度化關(guān)系，而且包括此關(guān)系形成的網(wǎng)格[1]。布迪厄?qū)ι鐣?huì)資本的產(chǎn)生、形式和維持進(jìn)行了非常詳盡的論述描寫，但是其分析的重點(diǎn)在于社會(huì)資本的再生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化，而對(duì)社會(huì)資本的功能和作用研究較少，所以他對(duì)后來(lái)的社會(huì)資本理論研究并沒(méi)有產(chǎn)生太大的影響。

其后對(duì)于社會(huì)資本的研究重點(diǎn)是對(duì)社會(huì)資本概念和范圍的確定，以及社會(huì)資本所發(fā)揮的作用等方面。首先在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)資本進(jìn)行詳細(xì)界定的是美國(guó)社會(huì)學(xué)者科爾曼。1988年科爾曼在其文章中對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了簡(jiǎn)要表述。在此基礎(chǔ)上，1990年科爾曼又在其著作中對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行了豐富和發(fā)展。他提出社會(huì)資本是一種其所有者擁有的以其所處空間為范圍，以其所產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)為中心的資源或資產(chǎn)，而這種結(jié)構(gòu)由具有各種各樣特征的因素組成，它們也成為社會(huì)資本各個(gè)組成部分，這些社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素主要存在于人與人的關(guān)系之中，從而形成和保持成為關(guān)系結(jié)構(gòu)。

科爾曼所提出的社會(huì)資本概念和理論體系，經(jīng)過(guò)其本人的發(fā)展論證已形成較為系統(tǒng)完整的理論架構(gòu)，這不但有助于社會(huì)資本的理解，而且有助于對(duì)社會(huì)資本有意識(shí)的建立和其功能的發(fā)揮。但是他的理論體系也有一定的缺陷。其一是科爾曼對(duì)社會(huì)資本的權(quán)利人的論述既不明確也不具有可操作性。科爾曼社會(huì)資本理論的這一不足后來(lái)被另一位學(xué)者布朗(Brown)所完善，布朗不僅提出了明確社會(huì)資本權(quán)利人的必要性，而且對(duì)社會(huì)資本的權(quán)利人進(jìn)行了分層，將其分為微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次，這樣就使得其對(duì)象結(jié)構(gòu)更加明確，范圍更加精確，相對(duì)應(yīng)的研究更加具有針對(duì)性。在微觀層面，社會(huì)資本以個(gè)人自我為中心和對(duì)象進(jìn)行分析，主要包括個(gè)體權(quán)利人自身通過(guò)個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)關(guān)系和社會(huì)地位等方面調(diào)動(dòng)資源的能力；而社會(huì)資本結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)被作為中觀層面的分析立足點(diǎn)，中觀層面研究的是社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)形成過(guò)程及資源在網(wǎng)絡(luò)中的分配結(jié)果，其社會(huì)資本的權(quán)利人立足于網(wǎng)絡(luò)而不是個(gè)體；宏觀層面則從更加廣闊的視角關(guān)注社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)，特別是社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)與所在社會(huì)的入性。由此可以看出布朗的社會(huì)資本概念是以網(wǎng)絡(luò)作為嵌入對(duì)象的，個(gè)人和社會(huì)分別作為嵌入者和被嵌入對(duì)象而相互對(duì)應(yīng)。

其他學(xué)者大多以社會(huì)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來(lái)研究社會(huì)資本理論，而另一位美國(guó)社會(huì)學(xué)家福山(Fukuyama)則主要關(guān)注存在于人與人之間以及社會(huì)之中的信任問(wèn)題，將信任作為研究社會(huì)資本的出發(fā)點(diǎn)和核心內(nèi)容。福山認(rèn)為信任是社會(huì)文化傳統(tǒng)的延伸，社會(huì)資本通常需要一定的傳承，特別是文化傳統(tǒng)或文化習(xí)性的傳承。在此基礎(chǔ)上，福山論證了社會(huì)資本對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[3]。可以看出，福山提出的社會(huì)資本理論單純強(qiáng)調(diào)了文化傳統(tǒng)的作用，沒(méi)有考慮形成、影響和作用于社會(huì)資本的其他因素，因而也是不全面的。

國(guó)內(nèi)學(xué)者以社會(huì)學(xué)的視角研究社會(huì)資本的較少，這主要是由于社會(huì)資本理論進(jìn)入我國(guó)較晚，而國(guó)外的研究重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域。在我國(guó)的相關(guān)研究中以張其仔的研究具有代表性。張其仔對(duì)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在一個(gè)村莊的適用情況進(jìn)行了分析研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)資本的理論和方法僅有部分有效[1]。

直至20世紀(jì)90年代前期，對(duì)于社會(huì)資本的研究基本上還囿于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，因此其應(yīng)用范圍也存在較大的限制。到90年代后期，社會(huì)資本理論的研究在更大領(lǐng)域和世界范圍都取得了較為迅速的進(jìn)展，特別是2000年世界銀行組織出版了題為《社會(huì)資本》的研究報(bào)告，以此為標(biāo)志，對(duì)社會(huì)資本的研究進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)期，其應(yīng)用范圍也從最初的社會(huì)學(xué)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及組織學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的社會(huì)資本理論:資本效率

較早將社會(huì)資本的應(yīng)用引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的是美國(guó)著名教授普特南，在其1913年出版的著作《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》中，普特南描述了對(duì)意大利南部和北部政府績(jī)效長(zhǎng)達(dá)20年的對(duì)比研究。在對(duì)意大利不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度產(chǎn)生差異的原因進(jìn)行分析時(shí)，普特南指出僅僅將差異歸結(jié)為外部條件的不同是不夠的，他將社會(huì)資本引入其中，并論述了社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的功用。普特南認(rèn)為與其他資本相同的是社會(huì)資本也有經(jīng)濟(jì)利益性，可以產(chǎn)生效益，帶來(lái)資源，在此基礎(chǔ)上，他著重分析了社會(huì)關(guān)系、規(guī)定、共同信念的作用及相互關(guān)系，并闡述了社會(huì)資本在各方面所產(chǎn)生的功能和作用，特別是在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、團(tuán)體合作方面的作用[5]。

普特南系統(tǒng)論述了社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)、政治進(jìn)步等各方面的作用，但其不足之處是沒(méi)有述及社會(huì)資本的負(fù)面作用，這一不足被波茨(Portes)提出。波茨指出社會(huì)資本的負(fù)面作用會(huì)產(chǎn)生至少四個(gè)方面的消極后果，包括排除圈外人、對(duì)團(tuán)體內(nèi)部成員要求過(guò)多、限制成員個(gè)人自由以及需要用規(guī)范消除差異。

較早在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域使用并闡述社會(huì)資本這一概念的還有經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞(Loury)，他認(rèn)為社會(huì)資本同經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的其他資本概念一樣，是可以產(chǎn)生收益的資源之一。這種資源廣泛存在于社會(huì)中，包括親屬、地區(qū)和組織之中。洛瑞所研究的社會(huì)資本是指人們之間自然形成的理解、信任和交往等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它有助于所有者獲取社會(huì)中有價(jià)值的資源和利益，用以保持社會(huì)的公平。

另一位學(xué)者格拉澤(Glaeser)對(duì)社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)作用的研究則更加具體。格拉澤采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究了社會(huì)資本的投資，包括如何對(duì)社會(huì)資本投資的效果進(jìn)行判斷，并對(duì)其影響因素進(jìn)行了分析。而諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧斯特羅姆(Ostrom)則在社會(huì)資本應(yīng)用于個(gè)體合作以克服集體行動(dòng)困境方面作出了杰出貢獻(xiàn)，她將社會(huì)資本定義為人與人之間相互分享的體驗(yàn)、知識(shí)和預(yù)期等，在集體中的個(gè)人通過(guò)這些相互關(guān)系進(jìn)行經(jīng)常性活動(dòng)。同時(shí)奧斯特羅姆還分析了物質(zhì)資本和社會(huì)資本的四個(gè)方面的差異，并運(yùn)用博弈論在實(shí)際案例中討論了社會(huì)資本的形成過(guò)程。

由此可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用經(jīng)過(guò)了由宏觀到微觀的一個(gè)過(guò)程，較為宏觀的方面是關(guān)于社會(huì)資本對(duì)社會(huì)、政治和宏觀經(jīng)濟(jì)的作用分析，而微觀方面則是關(guān)于如何有效實(shí)施社會(huì)資本的投資，關(guān)注社會(huì)資本的形成和創(chuàng)造以及社會(huì)資本的影響因素等方面。

三、管理學(xué)視角下的社會(huì)資本理論:組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新

社會(huì)資本在管理學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用主要體現(xiàn)在組織理論和企業(yè)理論等方面。貝克(Baker)認(rèn)為社會(huì)資本包括兩層含義：其一是由人際關(guān)系和企業(yè)關(guān)系組成的社交網(wǎng)絡(luò)，其二是通過(guò)這些網(wǎng)絡(luò)而獲得的資源，包括信息、渠道和投資機(jī)會(huì)等。在此基礎(chǔ)上貝克提出了企業(yè)通過(guò)有意識(shí)地培育內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以增強(qiáng)組織的管理能力的方式方法。胡皮和西曼則認(rèn)為社會(huì)資本是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一，而社會(huì)資本不僅包括社會(huì)規(guī)范和價(jià)值以及企業(yè)員工共享的內(nèi)容、戰(zhàn)略等方面，還包括嵌入在企業(yè)員工之間以及企業(yè)顧客、供應(yīng)商、經(jīng)銷商和其他現(xiàn)代企業(yè)的利益相關(guān)者之間的網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系，包含這些內(nèi)容的社會(huì)資本對(duì)企業(yè)獲取資源和占據(jù)市場(chǎng)都具有重大影響。而科恩和普拉沙克(Cohen and Prusak)將社會(huì)資本定義為包含了人們之間積極聯(lián)系的交往、了解以及關(guān)系的保持，這些內(nèi)容約束著人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)成員，并促成積極的合作，從而可以解釋組織源動(dòng)力的問(wèn)題。高沙爾認(rèn)為社會(huì)資本是企業(yè)建立文化資本、人力資本以及智力資本的重要基礎(chǔ)。凱爾等認(rèn)為企業(yè)的社會(huì)資本能促進(jìn)知識(shí)的整合和多樣化，從而有利于組織學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新。古拉蒂指出組織可以利用社會(huì)資本的杠桿作用來(lái)促進(jìn)知識(shí)共享和組織學(xué)習(xí)。

四、評(píng)述與展望

雖然社會(huì)資本最早出現(xiàn)在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，但是近來(lái)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中所發(fā)揮的作用和所受到的重視程度越來(lái)越大，從上述對(duì)社會(huì)資本理論的梳理，可以總結(jié)出以下要點(diǎn)：(1)無(wú)論是在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)還是管理學(xué)領(lǐng)域，社會(huì)資本的積極作用是其主要方面，但是也應(yīng)該關(guān)注其消極方面。(2)雖然不同學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的定義、概念及內(nèi)涵有各不相同的表述，但是其中最重要和最被認(rèn)可的無(wú)疑是網(wǎng)絡(luò)和信任，其中網(wǎng)絡(luò)既包括人際關(guān)系，也包括組織與組織之間、團(tuán)體與團(tuán)體之間、企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系，因此，要發(fā)揮社會(huì)資本的重要作用，必須重視組織內(nèi)部和外部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，建立人與人之間、組織與組織之間的相互信任的機(jī)制。(3)從不同領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)資本理論的研究來(lái)看，其發(fā)揮作用的范圍較廣，因此，需要注意不同因素之間的作用與反作用關(guān)系。

而對(duì)于社會(huì)資本理論研究也存在不足之處，特別是國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究，雖然已經(jīng)取得一定的成果，但是還要注意以下兩個(gè)主要問(wèn)題：其一是社會(huì)資本的概念并不統(tǒng)一，而且國(guó)內(nèi)研究以實(shí)證居多，對(duì)社會(huì)資本概念的研究探討較少，這就造成了在研究中出現(xiàn)斷章取義的現(xiàn)象，在應(yīng)用上存在較為明顯的簡(jiǎn)化傾向；其二是在國(guó)內(nèi)的實(shí)證研究中，對(duì)于社會(huì)資本的衡量方式方法不統(tǒng)一，不同的學(xué)者往往采用不同的方式方法來(lái)測(cè)度社會(huì)資本，包括問(wèn)卷、獻(xiàn)血率、信任等。其原因是由于不同的學(xué)者在研究時(shí)主要考慮自己研究領(lǐng)域的針對(duì)性問(wèn)題，還有就是數(shù)據(jù)的可得性，而更深層的原因還在于社會(huì)資本概念的不統(tǒng)一。

基于以上論述，本文提出未來(lái)研究中需要注意和關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題：(1)進(jìn)一步厘清和規(guī)范社會(huì)資本的概念，以微觀范圍為主，在明確微觀主體的基礎(chǔ)上，構(gòu)建社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，再以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，輻射微觀主體和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所在的社區(qū)和團(tuán)體。(2)在明確社會(huì)資本概念的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一社會(huì)資本的測(cè)度方式。雖然社會(huì)資本由于其廣泛性而較難測(cè)度，但是可以分情況或分類型來(lái)進(jìn)行測(cè)度。(3)將社會(huì)資本引入企業(yè)內(nèi)部管理，與企業(yè)各項(xiàng)管理工作結(jié)合的研究還不多，這可以作為未來(lái)的一個(gè)研究方向。(4)在以往社會(huì)資本理論的研究中，并沒(méi)有考慮代理問(wèn)題和信息不對(duì)稱問(wèn)題，很明顯，在建立信任網(wǎng)絡(luò)時(shí)，代理和信息問(wèn)題都會(huì)成為建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的障礙和摩擦，因此在合適的情況下，將代理問(wèn)題和信息問(wèn)題引入社會(huì)資本的研究中，會(huì)使得研究更具有現(xiàn)實(shí)性和針對(duì)性。

[1]布迪厄.文化資本與社會(huì)煉金術(shù)[M].上海：上海人民出版社，1997.

[2]科爾曼.社會(huì)理論的基礎(chǔ)[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1999.

[3]福山.信任——社會(huì)道德與繁榮的創(chuàng)造[M].呼和浩特:遠(yuǎn)方出版社,1998.

[4]張其仔.社會(huì)網(wǎng)與基層社會(huì)生活——晉江市西濱鎮(zhèn)躍進(jìn)村案例研究[J].社會(huì)學(xué)研究，1999(3).

[5]普特南.使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)[M].南昌：江西人民出版社，2001.

[責(zé)任編輯迪爾]

C912.3

A

1000-2359(2012)04-0067-03

楊伯堅(jiān)(1968-)，男，河南靈寶人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授，主要從事企業(yè)理論、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)研究。

2012-04-10