國際典型科技智庫的類型及其產品特點分析
2012-04-29 10:16:03季婉婧曲建升
圖書與情報 2012年5期
季婉婧 曲建升
摘 要：文章以《美國賓夕法尼亞大學2011年全球智庫報告》為基礎，選取世界資源研究所、斯坦福國際研究中心、美國企業公共政策研究所、佐治亞理工學院政策分析與研究部、德國開發研究中心、歐洲聯合研究中心、日本科技政策所、韓國科技政策所等8家6種類型的國際典型科技類智庫作為研究樣本，分析發現這些智庫的產品優勢和特點各不相同，并能給我國情報產品的發展帶來啟示，因而最后提出了我國情報產品的發展對策：拓展國際視野；建立定量化工具分析核心競爭力；建立合作密切的專家網；緊貼科研一線工作，注重基礎類情報產品的研究；建立和加強與企業的合作。
關鍵詞：科技智庫 情報產品 科技咨詢
中圖分類號： G250.73文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2012）05-0093-06
1 引言
智庫（Think Tank）又稱思想庫、腦庫（Brain Tank）或者智囊團（Brain Trust），是以公共政策為研究對象，以影響國內和國際政策選擇為目標、提供決策方案和對策建議等智力產品的研究機構[1]。情報產品是人們將社會實踐中形成的思想信息，用人類創造出的符號系統（字符、音符、圖符），按一定的生產加工方法，記錄在有形的客觀實物載體上而形成的信息（情報）、物質組合客體[2]。隨著信息技術的不斷進步，情報產品逐步向電子化、集成化、網絡化發展，其種類和形式也在不斷的豐富。按外在特征情報產品可劃分為“一次情報產品”、“二次情報產品”、“三次情報產品”；按使用屬性可劃分為“思想型情報產品”和“信息型產品”；除此之外，還可按照內容進行專業劃分等等。情報產品凝結著人類的抽象勞動，既是腦力勞動的產物，同時也是人類智慧的結果[3]。情報產品的生產和應用，是人類生產經驗日益豐富和科學技術日益進步的結果。
世界上發達國家以及部分發展中國家的智庫，定期或不定期地為相關決策部門提供情報產品。這些智庫在長期的工作中形成了一套成熟的科技決策情報產品體系、研究方法和機制，為高質量情報產品的產出奠定了基礎。這些情報產品都對其相關領域的決策起到了具大的推動和指導作用。因此，本文在對國際上成熟的決策情報產品體系進行研究的基礎上，為我國學科戰略情報產品乃至決策情報產品的設計、形成機制以及研究方法等提供了借鑒和參考，使我國的情報研究工作更好的服務于科技創新決策。
2 國際典型科技智庫的選擇
2008年，賓夕法尼亞大學創建了第一個綜合的頂級智庫分類方法。除賓夕法尼亞大學之外，參與該分類工作的還有：250名專家小組成員；包括來自政界、思想庫和民間的150名新聞工作者和學者；30名現任和前任智庫項目和網絡的主管；40名公眾和個體參與者；63名公民代表。這種組織形式保證了報告的可信度。該報告自2008年以來每年出版一次，迄今已經出版了5期。
筆者以“智庫與公民社會計劃”（The Think Tanks and Civil Societies Program）發布的《美國賓夕法尼亞大學2011年全球智庫報告》[4]（以下稱《全球智庫報告》）作為參考來選擇研究的機構樣本，學科范圍限定在“科技類”，綜合考慮智庫所涉及的研究領域、地域分布、影響力、類型等特點，同時考慮資料的可獲取性與可借鑒性。
《全球智庫報告》對全球6545個智庫進行了統計分析，將全球分為7個地區，統計的機構范圍包括外交、經濟發展、政治、科技等研究領域。相比2010年統計的6480個智庫，總數上增長了1%。根據統計，北美、歐洲、亞洲的情報研究在數量和實力上均占據優勢（見圖1）。其中，北美洲的智庫數量為1912家，歐洲的智庫數量為1795家，亞洲為1198家。從分布國家來看，美國智庫數量高達1815家，遠高于其他國家；中國和印度分列智庫數量排名
[編號＼&機構名稱＼&地域分布＼&所屬國家和地區＼&成立時間＼&1＼&世界資源研究所（World Resources Institute，WRI）＼&北美＼&美國＼&1982＼&2＼&斯坦福國際研究中心（Stanford Research Institute，SRI）＼&北美＼&美國＼&1946＼&3＼&美國企業公共政策研究所（American Enterprise Institute for Public Policy Research，AEI）＼&北美＼&美國＼&1943＼&4＼&佐治亞理工學院政策分析與研究部（The Georgia Tech Research Institute's Office of Policy Analysis and Research，OPAR）＼&北美＼&美國＼&1990＼&5＼&德國開發研究中心（Center for Development Research）＼&歐洲＼&德國＼&1995＼&6＼&歐洲聯合研究中心（Joint Research Center，JRC）＼&歐洲＼&歐盟＼&1960＼&7＼&日本科學技術政策研究所（National Institute of Science and Technology Policy，NISTEP）＼&亞洲＼&日本＼&1988＼&8＼&韓國科技政策研究所（Science and Technology Policy Institute，STEPI）＼&亞洲＼&韓國＼&1987＼&][表1 國際典型科技智庫]
3 國際典型科技智庫的產品及其特點
國際上科技類智庫眾多，依據資金來源、人員構成和服務對象等的不同，可分為附屬于政府的智庫、政府半官方的智庫、附屬于大學的智庫、半獨立的智庫、獨立自治的智庫、附屬于黨派的智庫六大類型[1]。但在在大多數情況下，這些種類的智庫之間并沒有非常顯著的界限，科技智庫尤其如此。它是連接決策者與經濟發展之間的橋梁。在一些科技咨詢報告中，往往涉及經濟和社會影響的內容，而服務社會經濟是科技類智庫的最根本目標?？萍碱愖稍儺a品與社會經濟密切相關的特點，正是我國情報產品所欠缺的。本文按照以上這種劃分標準對研究樣本中各個機構的情報產品進行特點分析。
3.1 附屬于政府型
附屬于政府的智庫一般作為政府決策體系的一部分，為政府首腦和科研管理部門提供服務和支撐作用，因此資金資助也主要來自政府科技管理部門。日本科技政策所、韓國科技政策所、法國科學技術研究咨詢委員會等都屬于此類。
3.1.1 日本科學技術政策研究所（NISTEP）
日本科技政策所是一個在日本文部科學省下屬的主要為政府提供科技決策支撐服務的機構，包括7個研究小組（單元）[5]。根據資料調研可以發現：日本科技政策所的產品主要包括NISTEP報告、政策研究報告、研究資料、討論論文和科技趨勢報告五大類。其中NISTEP報告下屬兩個產品系列，分別是《科學技術預見》（Science and Technology Foresight）和《科學地圖》（Science Map）；研究資料中包括3個產品系列；科技趨勢報告包括一個產品系列。
根據對日本科技政策研究所及其產品的分析，發現其產品有如下特點：
（1） 產品的設計按照從基礎到應用，從理論到實踐，分成3個組成部分；
（2） NISTEP的內部結構基本圍繞產品的三個層次設定，其中基礎研究部門和政策研究部門的產品選題和產品形式較為穩定，面向具體問題的研究產品，選題較為靈活，一般根據當下技術現狀、社會熱點和客戶需求來選擇產品的選題；
（3） 基礎研究、政策研究和應用研究三個層次分支部門之間的合作非常密切，大部分有影響力的產品一般由多個部門聯合完成；
（4） 充分發揮外圍研究人員的力量，重要產品的產出背后都有一個龐大的專業領域專家網絡的支持。在大部分有重要影響力的產品中，外圍專家起了主導作用，而NISTEP是作為一個集成平臺。
3.1.2 韓國科技政策研究所（STEPI）
韓國科學技術政策研究院主要為總理府及政府各部門、地方政府和企業提供政策研究和咨詢服務，為韓國保持國家科技政策及規劃的連續性和前瞻性發揮了重要作用。重點研究領域有國家科學技術政策、產業創新和區域創新政策、公司技術經營戰略、科普政策及國際科技合作政策等[6]。
STEPI的情報產品類型主要有快訊和研究報告兩大類。其中，快訊主要報道世界各國和韓國科技領域最新時事、科技政策最新動向，并配有相關信息鏈接，很少有相關分析與評價，包括STEPI新聞、韓國科技新聞、國際科技政策新聞三種；而研究報告是基于STEPI的研究工作，對各國科技政策、科技創新、法律法規等等進行分析研究的公開出版文獻，主要包括政策研究報告、工作報告/創新政策摘要、科技政策、科技政策簡訊四種。
根據對韓國科技政策所產品資料的研究分析，發現其產品有如下特點：
（1） 產品層次清晰，服務對象明確，有利于產品在設計階段確定選題和架構。重點服務對象是韓國國家科技戰略，因此，在面向韓國國家科技政策服務的研究中，按照基礎設施研究、工廠、企業和國家劃分為四個層次，進一步明確產品的定位；
（2） 擁有巨大的專家網絡，這些專家是STEPI情報產品的重要供稿人，STEPI作為一個信息集成中心，將專家的智慧轉化為專業程度很強的深度情報產品。
3.2 政府半官方型
政府半官方的智庫獨立于政府體系之外，但對政府的決策又能起到十分重要的作用。除了歐洲聯合研究中心屬于半官方的智庫外，還有美國著名的蘭德公司、對外關系委員會等。
所選樣本歐洲聯合研究中心（JRC）是隸屬于歐盟的科學技術研究領域的唯一機構。始建于二戰結束之后，最初作為歐洲原子能共同體的下屬機構，其研究領域主要是原子能安全方面，屬于半官方的情報研究機構。在世界經濟發展和科技不斷進步的背景下，歐洲聯合研究中心不斷擴大自己的研究領域，目前已成為以原子能研究為主，涉及環境與可持續發展等領域的綜合科技決策咨詢機構[7]。其產品類型包括：
（1） 年度報告。JRC年度報告概述了研究中心的任務及其實施情況，中心的科研活動及與外界相關的科研活動。年度報告在每年的4月份左右經理事會批準后公布；
（2） 研究論文。1984年開始公開發表論文，每年不定期不定量發表；
（3） 簡報。JRC出版雙月刊，向JRC客戶、股東及其它機構提供關于JRC近期完成的科研項目、政策支持及其它新聞的概覽。
通過對歐洲聯合研究中心產品的分析，可以發現其產品的一些特點：
（1） 以實際的科學研究工作為起點，構建具有活力的科技咨詢產品，科技研究工作與情報研究工作之間互相促進，良性發展。情報研究產品源于科研工作需求，同時又服務和指導具體的科研工作；
（2） 充分發揮其官方背景的優勢，廣泛聯合外圍相關研究機構和人員，提高產品的質量和決策價值。
3.3 附屬于大學型
附屬于大學的科技智庫通常是指大學下設的科技政策研究中心或咨詢中心，一部分經費由校方提供，一部分則來自企業、基金會等其他渠道。屬于這類的機構有很多，如德國開發研究中心、佐治亞理工學院政策分析與研究部、哥倫比亞大學國際動態研究所等。
3.3.1 德國開發研究中心（ZEF）
德國開發研究中心始建于1995年，隸屬于德國波恩大學（University of Bonn），擁有4個主要研究領域，分別是：政策和文化資源、經濟資源、生態資源、交叉研究主題。ZEF的研究目的是為全球發展問題尋找解決方案。其產品包括系列書刊、政策簡報（Policy Brief）、發展政策討論報告（Discussion Paper）、年度報告、ZEF工作報告、學位論文和一些特殊刊物等[8]。
通過對德國開發研究中心及其產品的調研，發現其產品具有以下特點：
（1） 擁有嚴整的、相對穩定的產品序列：許多產品（如政策快報）多年來長期產出，長期的積累有利于研究的深入。一個相對穩定的平臺（產品系列）不僅有利于提高研究水平，還對產品的影響力提供了保障；
（2） 跨學科的研究方法：通過建立學科間的橋梁，溝通不同學科間的聯系，形成集成性的情報產品；構建科學研究與政策決策之間的橋梁。上可以對決策者提供可靠的咨詢服務，下可以對具體科學研究產生指導作用；建立科學研究和技術開發與社會生產實踐之間的橋梁，使科學技術轉化為生產力的過程更加通暢；
（3） 與相關研究機構和專家開展實質性的合作，相關專家參與報告撰寫。這種形式不僅有利于產品質量的保證，還有利于促進產品影響力的擴大。
3.3.2 佐治亞理工學院政策分析與研究部（OPAR）
佐治亞理工學院政策分析與研究部與美國佐治亞州議會特別是眾議院科技委員會合作，針對政府和公眾所需的科學、技術政策問題進行研究[9]。
產品所涉及的領域包括農業技術、生物技術、納米技術、信息技術、新能源等。產品類型包括：
（1） 政策新聞快報。政策新聞快報涵蓋了一般技術政策、法律等廣泛的領域，形式靈活，分析深入，長度一般不超過10頁，不定期出版，一般每期一個小專題；
（2） 個案研究報告。針對特定的科學分支、技術、社會等問題進行深度分析，長度幾十頁，不定期出版；
（3） 報告。選題范圍較廣，長度不定，短的幾頁，長的幾十頁。
根據對佐治亞理工學院政策分析與研究部情報分析產品的調研，發現其有如下特點：
（1） 利用高校獨有的人才優勢，發揮技術優勢，以定量化研究工具為特色[10]；
（2） 產品形式靈活，選題范圍較大；
（3） 研究報告分析深入，利用自身的定量化分析優勢與專業研究人員合作。
3.4 半獨立型
半獨立型智庫指獨立于政府，但主要的運作資金源于某些利益集團、捐助者或者委托研究機構，并能對機構的運作產生重大影響的機構，如世界資源研究所等。
所選取的樣本世界資源研究所（WRI）是一家獨立的非盈利性環境資源智庫，為全球的決策者（政府、民間機構和商業交易）提供關于主要的環境與發展問題的決策分析服務。它所從事的不僅僅是研究工作，同時也開拓實際的方法來保護地球、提高人民生活質量。產品類型包括政策分析報告、論文、工作簡報、證言等。其研究報告一直致力于如下工作：國際行動、美國行動、適合的商業動作和市場、技術操作、適合的城市遷移率、信息與分析工具等。它的產品主要以項目為載體，分為5大主題類[11]：
（1）氣候，能源與運輸業（Climate，Energy & Transport）。積極尋求全球及美國的氣候變化應對策略。這一大類包括的情報產品有以下幾個主題： 提出合理可行的國際協議和美國政策來保護氣候系統、在氣候友好型能源和運輸技術方面培育廣泛的投資、通過商業、政府、非官方組織和公眾支持的清潔能源來減少溫室氣體排放、解決環境問題需要大量政府、科學技術和資金資源；
（2）管理與訪問（Governance & Access）。與全球的研究機構、民間團體合作來確保對于反映環境價值和人的權力與興趣的自然資源決策的科學性。報告內容主要是以增強民眾和民間團體對決策的了解來作為一種保護環境和減少貧困的途徑；
（3）市場與企業（Markets & Enterprise）。與商業團體合作研究經濟發展上好的政策、美好的前景和可靠的解決方案。報告主要包括：建立市場需求、創建可持續發展企業、設立獎勵制度、促進綠色投資、新員工培訓、工具和分析方法；
（4）人類與生態系統（People & Ecosystems）。這部分報告主要研究改革的、可操作的和與決策有關的解決辦法，來停止和逆轉生態系統的退化；
（5）地球趨勢在線數據庫（Earth Trends）和氣候分析指標工具（Climate Analysis Indicators Tool）兩個大型數據庫。
經過調研，發現WRI產品的特點是：
（1）擁有巨大的專家網絡，人員不僅包括科學家、政策制定專家、商業專家、數據分析師，還包括傳媒人士。這種專家網絡有利于高質量情報產品的產出和產品影響力的擴大；
（2）產品多以項目為載體。
3.5 獨立、自治型
獨立、自治型智庫獨立于任何一個利益集團或者捐助集團，能自主進行機構的運作。如斯坦福國際研究中心、加拿大公共政策研究所等都屬于這類智庫。
所選取的樣本斯坦福國際研究中心（SRI）是一個獨立的、非盈利的研究機構，從事知識產權等方面的研究以及其他商業研究和開發[12]。包括5個部門：工程與系統部；政策部；信息與計算科學部；生物科學部和物理科學部。其產品包括SRI簡訊、SRI書刊、科學、技術和經濟發展報告、信息和計算科學系列、商業報告等幾種。
在調研資料基礎上，通過分析發現斯坦福國際研究中心的產品有如下特點：
（1）主要資助來源為企業，因此其情報分析產品直接面向市場，其關注熱點緊貼最新的科技前沿；
（2）面向客戶的金字塔型產品產生機制，從技術底層開始構建研究能力，頂層直接面對社會經濟發展問題。從而保證產品的可信度，保持與需求的緊密對接。
3.6 附屬于黨派型
附屬于黨派的智庫是西方國家各主要政黨都設有的自己的研究咨詢機構，或擁有在政治傾向上強烈支持自己的智庫，如美國企業公共政策研究所，它與美國布魯金斯學會并稱為美國華盛頓的“兩大智庫”，分屬于共和黨和民主黨。
所選取的黨派型智庫樣本美國企業公共政策研究所（AEI）是美國最大和最重要的智庫之一，也是美國保守派的重要政策研究機構，與傳統基金會、國際戰略研究中心、胡佛研究所及美國戰略研究學會等以保守著稱的研究機構有密切聯系。近年來，其立場有向中間靠攏的趨勢，對國會和政府的影響力也在逐漸增強。其學術研究項目有三個，分別是：經濟政策研究、外交和國防政策研究以及社會和政治研究[13]。
AEI的情報產品以圖書、專題報告、小冊子和報刊文章等類型為主，每年出版數十本專著、發布數百篇論文與研究報告。其產品特點有：
（1） 產品的政策影響力較強。因其共和黨保守派背景而參與政府政策的制定過程。如在里根政府各項政策制訂的過程中，AEI在經濟政策制訂方面起到過決定性作用；
（2） 政策思路清晰，創新性強。其在《全球智庫報告》關于創新政策思想的排名中位列全球第13名。
4 結論與對策
隨著我國科技和社會經濟的不斷發展，科技領域對科學決策的需求日益增強，而科技領域的科學決策直接決定著社會經濟的可持續性和發展質量。但我國目前的科技類智庫的規模和水平顯然還不足以應對當前復雜的科技發展問題，因此學習國際先進決策咨詢機構的先進經驗，總結和分析國際科技智庫的產品類型及特點（國際典型科技智庫產品類型及特點見表2），對提升我國科技咨詢機構的水平有重要意義。
[類型＼&機構＼&產品類型＼&產品共同特點＼&附屬于政府型＼&日本科學技術政策研究所＼&NISTEP報告、政策研究報告、研究資料、討論論文、科技趨勢報告等＼&①簡報類：出版周期較短，時效性很強，以事實報道為主，較少進行加工處理。
②基礎研究類：以研究報告、論文和專著為主，主要關注情報理論新方法的探索和研究。
③定量化分析工具：定量方法不斷豐富，指標和數據庫不斷增加。
④專題研究類：多以報告形式出現，一般作為各機構的主體產品，篇幅較長，分析深入透徹，分析方法既有定量化方法，又有定性綜合分析，參與人員眾多。＼&韓國科技政策研究所＼&快訊、研究報告等＼&政府半官方型＼&歐洲聯合研究中心＼&年度報告、研究論文、簡報等＼&附屬于大學型＼&德國開發研究中心＼&系列書刊、政策簡報、發展政策討論報告、年度報告、ZEF工作報告、學位論文、一些特殊刊物等＼&佐治亞理工學院OPAR＼&政策新聞快報、個案研究報告、其他報告等＼&半獨立型＼&世界資源研究所＼&政策分析報告、論文、工作簡報、證言等＼&獨立、自治型＼&斯坦福國際研究中心＼&SRI簡訊、SRI書刊、科學、技術和經濟發展報告、信息和計算科學系列、商業報告等＼&附屬于黨派型＼&美國企業公共政策研究所＼&圖書、專題報告、小冊子、報刊文章、專著、論文、研究報告等＼&][表2 國際典型科技智庫產品類型及特點].根據對國際先進情報產品類型及特點的總結，能啟示我國科技咨詢機構及其產品開發的發展路徑，并進而得出我國科技資訊機構及情報產品的發展對策：
（1） 拓展國際視野。通過與國際先進情報咨詢機構的合作，學習其先進的組織和研究模式，共同尋找關注的熱點問題，共同探索開發情報產品。2011年6月，中國社科院經濟研究所參加了德國發展研究中心的國際圓桌會議“邊緣化和極端貧困：最貧困地區的發展”，并做題為“緩解和消除中國農村極端貧困的路徑”的發言，取得了良好的效果。
（2） 建立定量化工具分析核心競爭力。如佐治亞理工學院政策分析與研究部（OPAR）長期致力于VantagePoint系列情報分析工具的開發研究，長期的努力使其積累了強大的定量化分析核心技術優勢，保證了其情報分析產品的科學性、可信度和競爭力。因此核心技術需要長期積累，確定符合我國情報研究長遠需求的技術，在借鑒國際先進技術的同時，長期投入，獨立研發，以獲得定量化分析工具的研發能力。
（3） 建立合作密切的專家網。充分發揮外圍研究人員的力量，構建涵蓋科研人員、決策者、數據分析師以及社會經濟實體工作人員為主的專家網絡，提升產品的深度，擴展影響力，構建作為信息集成平臺的情報產品系列。如日本科技政策所的科學技術預見中心（STFC）擁有3000位來自企業、學術機構和公共部門的專家，這些專家是STFC的信息源，他們通過專家網絡系統向STFC提供信息和建議。
（4） 緊貼科研一線工作，注重基礎類情報產品的研究。我國科技智庫可通過參與和服務大型研究項目來擴大情報研究影響力，了解科研人員的情報需求?；A研究類的情報產品主要關注情報理論和新方法的探索和研究，是一個機構及其產品長足發展的基礎，一些有較大影響力的情報咨詢機構都十分重視情報理論和方法的研究。如日本科技政策所有兩個理論導向研究組專門從事這方面的研究和探索，充分顯示了情報理論研究的重要性。它之所以不斷推出眾多有重大影響力的情報產品，與其長期扎實的情報理論基礎研究能力有密不可分的關系。
（5） 建立和加強與企業的合作。世界資源研究所已和上千家中小企業有過合作。我國可以從專利分析產品開展與企業的合作，使情報研究工作緊貼經濟社會的發展。
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作者簡介：季婉婧（1986-），女，中國科學院國家科學圖書館2010級碩士研究生，研究方向：情報學理論與方法；曲建升（1973-），男，博士，中國科學院國家科學圖書館蘭州分館研究員，碩士生導師，研究方向：生態環境情報和氣候政策分析。
