黃宗智法律史研究范式中“第三領(lǐng)域”的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

馬雁

摘要：第三領(lǐng)域是黃宗智理論模型中的邏輯進(jìn)路和材料組織的肌理與脈絡(luò)，是一個(gè)國(guó)家法庭與民間調(diào)解交互作用的空間。在處理民事糾紛方面，國(guó)家與社會(huì)之間的交互作用實(shí)現(xiàn)部分制度化，構(gòu)成了司法體系中第三領(lǐng)域的主要內(nèi)容。從主題價(jià)值和比較方法論的角度，可將第三領(lǐng)域總結(jié)為新文化史的范式特征，并具有前瞻意義和獨(dú)特的創(chuàng)新價(jià)值。

關(guān)鍵詞：法律史；第三領(lǐng)域；范式；學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

黃宗智先生所提倡的結(jié)合經(jīng)濟(jì)史、文化史和社會(huì)經(jīng)濟(jì)史、利用訴訟檔案來(lái)研究清代以來(lái)的法律制度的進(jìn)路，是享譽(yù)史學(xué)界的法國(guó)年鑒學(xué)派開(kāi)辟的總體史研究方式的一個(gè)體現(xiàn)。總體史包含了整個(gè)人類的生活，進(jìn)行總體史研究，必須打破所有學(xué)科和領(lǐng)域的嚴(yán)格界限和分離的狀態(tài)，對(duì)人類生活的各方面因素進(jìn)行跨學(xué)科的綜合研究。學(xué)科的專業(yè)化趨勢(shì)，其實(shí)是人為地制造研究的封閉格局，形成一種互不往來(lái)的閉塞狀況。在這樣的背景下。黃宗智先生的著作及其試圖綜合社會(huì)史、文化史和制度史的努力，不僅構(gòu)成某種智識(shí)上的挑戰(zhàn)，更獲得了某種智識(shí)之外的意義，因此，黃先生的著作似乎可以稱為一種“總體性”的法史學(xué)研究成果。

一、主題意義上的“第三領(lǐng)域”范式

《清代的法律、社會(huì)與文化：民法的表達(dá)與實(shí)踐》中，黃宗智先生充分利用了《滿鐵慣調(diào)》村級(jí)民事糾紛的實(shí)地調(diào)查材料、重建了這些材料中628件民事案件發(fā)生的社會(huì)背景，闡述了民間調(diào)解作為糾紛處理非正式系統(tǒng)的構(gòu)成、作用和實(shí)際運(yùn)行，認(rèn)為清代民事審判并非州縣長(zhǎng)官的“教諭式的調(diào)解”，而是根據(jù)法律頻繁并且有規(guī)則地處理民事糾紛。628件案件中，126件是告訴后由庭外民間調(diào)解處理的，264件記錄不完整的案件中，應(yīng)有半數(shù)左右屬未經(jīng)堂審即得以調(diào)解的，因此。通過(guò)半正式途徑解決爭(zhēng)端的可能達(dá)到258件，這些案件的處理方式，即為清代糾紛處理中介于民間調(diào)解與官方審判之間的“第三領(lǐng)域”。

從對(duì)訴訟檔案的量化分析，不僅體現(xiàn)對(duì)個(gè)案處理細(xì)致入理的觀察，也以定量研究的方法，提出了普遍性的問(wèn)題。如縣官是不是偏向道德訓(xùn)誡而非法律條文、在審理民事案件時(shí)他是否更像一個(gè)調(diào)停者而不像是一個(gè)法官?如何理解訴訟檔案與傳統(tǒng)觀念間的差距?從區(qū)分清代民事調(diào)判制度的形式、訴訟的規(guī)模、民事訴訟費(fèi)用、“衙蠹”及當(dāng)事人的抉擇與策略分析等事實(shí)角度，揭示了不同社會(huì)背景與結(jié)構(gòu)下的民事訴訟形式——小農(nóng)社會(huì)背景下的寶坻、巴縣形式，復(fù)雜社會(huì)結(jié)構(gòu)下的淡水、新竹形式，并將之視為由社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷導(dǎo)致的歷史的縱向變化。

黃先生也從闡釋學(xué)的角度，提出清代民事訴訟實(shí)際并非是傳統(tǒng)觀念中設(shè)想的走極端，比如無(wú)訟與濫訟、清官與衙蠹、良民與訟棍的二元對(duì)立、非此即彼的認(rèn)定模式，而是從場(chǎng)境和具體實(shí)踐的角度，證實(shí)了律文正史與法律運(yùn)作現(xiàn)實(shí)的差異和背離，指出了州縣官們的活動(dòng)中德治文化與實(shí)用文化的雙重影響，即秉持“實(shí)用道德主義”原則處理案件的真實(shí)動(dòng)機(jī)。將清代法律界定為實(shí)體主義和理性主義的矛盾性結(jié)合，并將之放在“世襲君主官僚制”的政治制度背景下理解，認(rèn)為清代的法律和政治制度可以看做是“世襲君主——實(shí)體的”表達(dá)和“官僚一理性的”實(shí)踐的一個(gè)結(jié)合，德治主義和實(shí)用主義糾結(jié)在清律、縣官和地方政府的實(shí)踐中，權(quán)利在理論上被否定但在實(shí)踐中得到保護(hù)。

黃宗智的理論創(chuàng)見(jiàn)是提出了一個(gè)介于民間調(diào)解與官方審判之間的清代糾紛處理的“第三領(lǐng)域”。在黃宗智的解說(shuō)中，第三領(lǐng)域內(nèi)，糾紛是在當(dāng)事人及有關(guān)調(diào)解人員對(duì)縣官批詞中難得見(jiàn)到官方律例的表達(dá)。這涉及到黃先生提出的一個(gè)對(duì)“法律”概念解釋的問(wèn)題，即采用規(guī)范法學(xué)意義上的界定，認(rèn)為規(guī)則的法律只存在于大清律例中，在黃宗智的第二領(lǐng)域(民間調(diào)解)與第三領(lǐng)域中，出現(xiàn)的裁判依據(jù)，并不是一個(gè)孤立的法律及其組織體系，而是為一定群體所共享、共守的一套規(guī)則知識(shí)和觀念組成。“第三領(lǐng)域”運(yùn)行的前提是存在兩套知識(shí)系統(tǒng)，官僚階層共享的關(guān)于儒家經(jīng)典及官方表達(dá)(律例)的知識(shí)，民間調(diào)解中的“地方性知識(shí)”。“第三領(lǐng)域”是上述兩種知識(shí)系統(tǒng)相互沖突、平衡、妥協(xié)、吸收的空間，或者是兩者關(guān)系作用的一個(gè)結(jié)果或者構(gòu)成。

《法典、習(xí)俗與司法實(shí)踐：清代與民國(guó)的比較》，更能夠充分體現(xiàn)黃先生從經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)史到法律制度研究的學(xué)術(shù)旨趣轉(zhuǎn)向。因?yàn)椤胺芍贫鹊难芯拷Y(jié)合了社會(huì)史與文化史。過(guò)去，社會(huì)經(jīng)濟(jì)史和文化史學(xué)者多分道揚(yáng)鑣，互不過(guò)問(wèn)。但在法律領(lǐng)域中，兩者是不可分離的。”這種轉(zhuǎn)向的主題揭示意義，還在于“法律史促使我們不僅對(duì)待行動(dòng)還要對(duì)待表象，不僅要對(duì)待現(xiàn)實(shí)還要對(duì)待理想。比起其他的材料，法律文件更能闡明習(xí)慣性實(shí)踐和官方意識(shí)形態(tài)二者的邏輯，以及二者之間關(guān)系的邏輯。它們本身尤其便于尋找一些隱含的原則和遵循的邏輯。”這使法律制度的研究獲得了跨學(xué)科的意義，并與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的主流問(wèn)題發(fā)生關(guān)聯(lián)，對(duì)于改變“幼稚的法學(xué)”的尷尬局面，不無(wú)裨益。

作者運(yùn)用了一些地方訴訟檔案，除了前面提及的四川巴縣檔案、河北寶坻縣檔案、臺(tái)灣淡水分府和新竹縣檔案以外，還包括一些民國(guó)時(shí)期的訴訟檔案。這里，也揭示了法律史研究中一個(gè)值得注意的現(xiàn)象，即對(duì)于史料的整理與系統(tǒng)化，以及新史料的發(fā)掘與使用，是否僅僅停留在論據(jù)層面就達(dá)到了學(xué)術(shù)上的創(chuàng)新。我認(rèn)為，史料的運(yùn)用和整理在達(dá)到“充分化”的程度時(shí)，它的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)才是獨(dú)具價(jià)值的。這不僅依賴于對(duì)史料的系統(tǒng)化工作，更依賴對(duì)于這些史料的闡釋并挖掘其中的內(nèi)在聯(lián)系，以及與其他史料相互佐證，貢獻(xiàn)于“總體事實(shí)”和理論構(gòu)建。訴訟檔案不僅在史料的使用上較少，它“同時(shí)包含有關(guān)表述和有關(guān)行動(dòng)的證據(jù)，意識(shí)與行為的分別研究不可能像訴訟案件的研究那樣顯示兩者之間的相互關(guān)聯(lián)。”這里存在一個(gè)學(xué)術(shù)研究在保持自身獨(dú)立品格的同時(shí)，與何依存、為何服務(wù)的問(wèn)題。該著作偏向討論中國(guó)法律歷史中的現(xiàn)代性的方面。黃宗智關(guān)心的始終是清代法秩序與中華民國(guó)法秩序，以至與改革開(kāi)放、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)化以后的現(xiàn)代中國(guó)法秩序之間的歷史繼承關(guān)系。從近百年的法律實(shí)踐來(lái)看，可以看出現(xiàn)代中國(guó)法律已經(jīng)初步成形，既有明確的道德價(jià)值觀念，也有實(shí)用的認(rèn)識(shí)方法，符合中國(guó)實(shí)際的概念和理論。

二、比較方法意義上的“第三領(lǐng)域”范式

筆者的理解是，將兩本書(shū)相互滲透，全面理解作者的系統(tǒng)思路和理論構(gòu)設(shè)框架，體會(huì)貫穿其中的論證線索，獲得一種無(wú)偏頗的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，這種安排也暗含了方法論上的提示，由于民國(guó)法律制度和現(xiàn)代法律制度在性質(zhì)和實(shí)踐上具有很大的相似性，通過(guò)對(duì)于民國(guó)與清代法律制度和實(shí)踐的對(duì)比，可以間接得出關(guān)于清代法律制度和實(shí)踐的看法。法律史中以今析古的比較研究方法，昭然若示。所闡述的清代法律和習(xí)俗有關(guān)民事的概念結(jié)構(gòu)和邏輯、案件記錄中透露出的清代司法實(shí)踐、20世紀(jì)立法者對(duì)法律中現(xiàn)代概念的追尋、國(guó)民黨法院如何于立法者的意圖與當(dāng)時(shí)的社會(huì)風(fēng)俗之間斡旋。體現(xiàn)歷史變遷的動(dòng)力和型式的內(nèi)容連貫一致的學(xué)術(shù)史命感。

在傳統(tǒng)與現(xiàn)代，中國(guó)與西方的二元結(jié)構(gòu)分析模式影響下，屏蔽了關(guān)于變化與連續(xù)的過(guò)程中多側(cè)面的相互作用。黃先生將比較的原則和方法貫穿于三個(gè)層面：即成文法、民間習(xí)俗及司法實(shí)踐。認(rèn)為對(duì)于清代與民國(guó)時(shí)期的確切比較不能僅以成文法為基礎(chǔ)，因?yàn)槟菢訒?huì)夸大實(shí)際的變化；清代與國(guó)民黨法律不同的指導(dǎo)意識(shí)形態(tài)與社會(huì)取向的確重要，但它們的不同也可能掩蓋了習(xí)俗的基本延續(xù)及法典的實(shí)用條例與法庭的實(shí)際行為對(duì)習(xí)俗所作的重要讓步。通過(guò)以上三個(gè)層面之間相互作用的考察，才有可能了解自清代至于民國(guó)間民事法律制度的變化與連續(xù)。

貫穿于《清代的法律、社會(huì)與文化：民法的表達(dá)與實(shí)踐》的主線是表達(dá)和實(shí)踐的比較，《法典、習(xí)俗與司法實(shí)踐：清代與民國(guó)的比較》的主題則涉及到清代、民國(guó)以及過(guò)渡時(shí)期的關(guān)于法典、習(xí)俗和司法實(shí)踐三個(gè)層面的比較，比較的難度愈發(fā)增大。黃宗智先生秉持超越價(jià)值評(píng)判進(jìn)行比較的學(xué)術(shù)自醒。在第三領(lǐng)域的比較研究方法中，闡明了超出現(xiàn)代主義假設(shè)看問(wèn)題的學(xué)術(shù)理路，目的在于闡明兩者經(jīng)過(guò)明言以及未經(jīng)明言的合理性，沒(méi)有認(rèn)為此優(yōu)于彼。通過(guò)把每一方都當(dāng)作另一方的澄清性陪襯而把兩者概念化和相對(duì)化。從這點(diǎn)上看，這種研究的精神和旨趣接近后現(xiàn)代主義理論的要求，具有新文化史的范式特征。

三、研究所得到的啟示

(一)法律史研究中的立場(chǎng)以及方法論問(wèn)題需要獲得應(yīng)有的重視。

在保持自身的獨(dú)立研究品格的同時(shí)，也需要對(duì)研究場(chǎng)境中的“總體事實(shí)”做全面深入觀察，并有助于現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和理論體系的發(fā)展。

(二)人文社會(huì)科學(xué)的研究中，客觀主義與文化分析主義可以獲得結(jié)合，并相互應(yīng)證。

無(wú)論是“實(shí)踐邏輯”還是“現(xiàn)代傳統(tǒng)”，都促使研究關(guān)注社會(huì)事實(shí)，既不將事實(shí)化約為“表象”，也不忽略理論提煉，在認(rèn)識(shí)問(wèn)題復(fù)雜性的同時(shí)，致力于理論發(fā)展的努力。科學(xué)對(duì)待理論與實(shí)踐、應(yīng)然與實(shí)然的關(guān)系問(wèn)題。

(三)研究中的問(wèn)題意識(shí)很重要。

問(wèn)題的提出與展開(kāi)，在學(xué)術(shù)傳承和學(xué)術(shù)創(chuàng)新方面的價(jià)值，更甚于一些具體的論斷。法律史研究中，常遇到材料不足的問(wèn)題，而這種缺欠其實(shí)更多是缺乏問(wèn)題意識(shí)的結(jié)果。歷史材料本身是沉默無(wú)語(yǔ)的，如果缺乏問(wèn)題意識(shí)，再勤奮的努力也可能局限在零散的整理工作之中。