技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓是應(yīng)對(duì)氣候變化的核心策略

馬忠法

編者按：應(yīng)對(duì)全球氣候變化策略以各國(guó)減排溫室氣體為核心已為共識(shí)，但各國(guó)在減排指標(biāo)分配及發(fā)展中國(guó)家是否承擔(dān)減排義務(wù)方面存在嚴(yán)重分歧。本文從分歧產(chǎn)生的原因以及美國(guó)、日本等國(guó)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓形成創(chuàng)新能力的成功經(jīng)驗(yàn)，闡述了破解氣候變化的核心策略——環(huán)境友好技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓方面合作上的觀點(diǎn)。

“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的合理性

經(jīng)過(guò)歷次氣候變化談判，目前國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)氣候變化義務(wù)履行方面形成了兩大主要觀點(diǎn)：

以中國(guó)、印度等為代表的發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，全球今天的氣候變化主要是西方國(guó)家200多年來(lái)工業(yè)化發(fā)展過(guò)程中累積的結(jié)果，它們采取的不可持續(xù)發(fā)展模式使自然資源遭到掠奪式的破壞導(dǎo)致了氣候變化；而且現(xiàn)階段這些國(guó)家已經(jīng)發(fā)展起來(lái)，其能源耗費(fèi)需求無(wú)疑會(huì)少一些，相對(duì)而言，發(fā)展中國(guó)家正是需要大量耗費(fèi)能源的時(shí)候，能源消耗需求更大；此外，發(fā)達(dá)國(guó)家人年均溫室氣體排放量遠(yuǎn)高于發(fā)展中國(guó)家。所以發(fā)展中國(guó)家主張，不論歷史地看還是現(xiàn)實(shí)地看，它們都負(fù)有更多責(zé)任，故應(yīng)實(shí)行“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”，即各締約方都有義務(wù)采取行動(dòng)應(yīng)對(duì)氣候變暖，但發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此負(fù)有歷史和現(xiàn)實(shí)責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)更多義務(wù)；而發(fā)展中國(guó)家首要任務(wù)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、消除貧困。由于多數(shù)無(wú)害環(huán)境技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，它們應(yīng)當(dāng)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書(shū)》及《框架公約》成員方歷次會(huì)議的決議等之規(guī)定，向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)，幫助它們開(kāi)發(fā)技術(shù)，提高能力建設(shè)。并且，發(fā)展中國(guó)家還堅(jiān)持認(rèn)為：轉(zhuǎn)讓技術(shù)是它們承諾相對(duì)減排溫室氣體的前提條件。

以美國(guó)、歐盟、日本為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家(尤其是美國(guó))，卻意圖否認(rèn)已達(dá)成的共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，要求發(fā)展中國(guó)家特別是溫室氣體排放大國(guó)，必須承諾履行溫室氣體絕對(duì)減排量的國(guó)際義務(wù)，否則其他方面合作談判難以進(jìn)行；因?yàn)樗鼈冋J(rèn)為發(fā)展中國(guó)家正在進(jìn)行的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程、技術(shù)的落后及人口的眾多等，使其當(dāng)前及以后發(fā)展過(guò)程中的溫室氣體排放數(shù)量相當(dāng)驚人。

雙方在應(yīng)對(duì)氣候變化策略方面長(zhǎng)期的僵持不下，使2007年以后的《框架公約》成員方大會(huì)(COP)沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，各方在發(fā)展中國(guó)家是否承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)方面矛盾沖突十分尖銳，幾乎是每次會(huì)議斗爭(zhēng)的最關(guān)鍵內(nèi)容。

在筆者看來(lái)，目前在應(yīng)對(duì)氣候變化方面，各國(guó)把爭(zhēng)論的焦點(diǎn)放到減排指標(biāo)分配上是只抓住了問(wèn)題的表象，而沒(méi)有考慮從根本上來(lái)解決問(wèn)題。溫室氣體排放不是問(wèn)題的源頭，人們也不會(huì)去消費(fèi)氣體排放，他們消費(fèi)的是能源，排放只是一種結(jié)果；問(wèn)題的根源應(yīng)在于如何減少或避免這種排放。在發(fā)展中國(guó)家，數(shù)十億人在落后的鄉(xiāng)下和城鎮(zhèn)燃燒著木材等(不是用管道燃?xì)夂碗?來(lái)做飯，用最原始的工具(沒(méi)有拖拉機(jī))辛勤勞作，步行或騎自行車(chē)(非駕駛汽車(chē))去上班。這種最基本的排放本來(lái)就很少有壓縮的空間，與那些靠飛機(jī)、汽車(chē)、空調(diào)等耗費(fèi)大量石化能源來(lái)維持生活品質(zhì)的發(fā)達(dá)國(guó)家人相比，發(fā)展中國(guó)家的這些排放不值一提。對(duì)它們而言，溫室氣體排放的絕大部分，源自它們落后的工業(yè)技術(shù)及為發(fā)達(dá)國(guó)家加工那些滿足后者奢侈生活的高耗能商品。如果后者能夠公平或無(wú)私地讓前者得到環(huán)境友好技術(shù)來(lái)完成自己的工業(yè)化進(jìn)程及加工商品，則排放會(huì)大大減少。

“減排指標(biāo)分配”——西方國(guó)家規(guī)避義務(wù)的幌子

為何西方國(guó)家在歷次成員方大會(huì)上把減排指標(biāo)分配而非技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓放到爭(zhēng)論的核心位置上?為何對(duì)前者花很多時(shí)間和巨大精力而對(duì)后者則如蜻蜓點(diǎn)水?筆者認(rèn)為，這是西方政治、經(jīng)濟(jì)、法律制度下的產(chǎn)物，是西方政客在其政治體制下的必然行為。

在西方，由于歷史等原因，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)(主要是跨國(guó)公司)掌握了全球90％以上的先進(jìn)技術(shù)(含無(wú)害環(huán)境技術(shù))，而它們?cè)谶M(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)唯企業(yè)利益而非政府的履行國(guó)際義務(wù)為導(dǎo)向，它們常借發(fā)展中國(guó)家需要技術(shù)的迫切性抬高技術(shù)許可使用費(fèi)，或提出種種附加條件，或認(rèn)為無(wú)利可圖時(shí)拒絕轉(zhuǎn)讓技術(shù)。這是強(qiáng)調(diào)私權(quán)利神圣不可侵犯、有著保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)制度歷史傳承的發(fā)達(dá)國(guó)家政府所無(wú)能為力的。而且，隨著新興知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家不僅通過(guò)國(guó)內(nèi)法律規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利，它們還通過(guò)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)議)將這一觀點(diǎn)上升為國(guó)際性的規(guī)范，即在TRIPS協(xié)議序言中明確規(guī)定：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利”。這樣，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要組成部分的無(wú)害環(huán)境技術(shù)無(wú)疑也歸屬在私權(quán)利的范疇，應(yīng)受到法律的嚴(yán)格保護(hù)，其交易行為政府不能強(qiáng)行干預(yù)，環(huán)境友好技術(shù)由此也成為政府無(wú)法動(dòng)用公共權(quán)力來(lái)強(qiáng)征的財(cái)產(chǎn)。再加上西方所謂的選舉多是在不同利益集團(tuán)之間的角逐，選票掌握在那些掌握龐大財(cái)產(chǎn)的私人手中，在“私法行為公法化理論”的作用下，西方所謂的政治人物只能根據(jù)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的需要在國(guó)際上行事。如果他們的承諾與國(guó)內(nèi)集團(tuán)利益發(fā)生沖突，這種承諾也是無(wú)用的。因此，他們不愿也不敢在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作方面作出承諾，只好拼命地在減排指標(biāo)分配上大做文章；這樣既可遏制本國(guó)跨國(guó)公司在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力，又為本國(guó)在溫室氣體減排方面爭(zhēng)得主動(dòng)權(quán)。更為嚴(yán)重的是，由于在當(dāng)今國(guó)際規(guī)則制定中，發(fā)達(dá)國(guó)家起到主流作用，它們可以把自己國(guó)內(nèi)的觀點(diǎn)和意志，變成一定的國(guó)際規(guī)則，強(qiáng)加給別人；把自己不愿意做的，或擱置一邊，或泛泛而談，不采取任何實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)。在這種背景下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和開(kāi)發(fā)不可能成為成員方大會(huì)的主要議題，各國(guó)也很難達(dá)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定。

所以，將爭(zhēng)議焦點(diǎn)集中于溫室氣體排放量的分配是西方國(guó)家誤導(dǎo)國(guó)際社會(huì)、規(guī)避自己義務(wù)的巧妙行為，是一種不負(fù)責(zé)任而無(wú)法從根本上解決問(wèn)題的有意選擇。減排指標(biāo)只是一個(gè)靜態(tài)的數(shù)據(jù)，不是動(dòng)態(tài)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和開(kāi)發(fā)，就目前各國(guó)對(duì)減排指標(biāo)的爭(zhēng)議看來(lái)，是治標(biāo)不治本的行為。

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)對(duì)氣候變化，離不開(kāi)技術(shù)進(jìn)步。我們應(yīng)當(dāng)改變目前以減排為核心的氣候變化應(yīng)對(duì)策略而為以技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓為核心的策略，談判也需隨之而變化。富國(guó)不應(yīng)當(dāng)揪住所謂減排義務(wù)不放，要發(fā)展中國(guó)家作出減排承諾，而應(yīng)當(dāng)進(jìn)行國(guó)際合作，開(kāi)發(fā)并在公平合理的商業(yè)條件下轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)，促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)在全球擴(kuò)散，并得到普遍使用和推廣，讓窮國(guó)也能用得起清潔能源，讓他們?cè)谧畹统杀鞠芦@得環(huán)境友好技術(shù)。如此既使發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展的同時(shí)沒(méi)有過(guò)快增加溫室氣體排放，又使發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)讓中獲得利益。這將從根本上解決減排問(wèn)題。

雖然在《坎昆協(xié)議》以及德班的“一攬子決定”中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓被置于后位。但發(fā)展中國(guó)家在這些爭(zhēng)論中，應(yīng)該總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，如何把反映自己正當(dāng)利益的訴求，通過(guò)自身應(yīng)對(duì)氣候變化的策略變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，以為在后續(xù)艱難的國(guó)際氣候談判中，占得先機(jī)。這些國(guó)家應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)起來(lái)，就應(yīng)對(duì)氣候變化的更為根本、也與其自身的國(guó)家利益和人類(lèi)共同利益相一致的措施——技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓——形成統(tǒng)一立場(chǎng)，要求發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)移方面履行自己的義務(wù)，幫助發(fā)展中國(guó)家形成技術(shù)能力，走可持續(xù)發(fā)展之路，進(jìn)而從根本上減少溫室氣體的排放。就此而言，不論從短期利益出發(fā)，還是從長(zhǎng)期利益考慮，這樣的策略都遠(yuǎn)比停留在表面的減排分配爭(zhēng)執(zhí)更有意義、更有效果。

以“技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓”為核心策略的歷史經(jīng)驗(yàn)

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)技術(shù)后進(jìn)國(guó)而言，在公平合理的基礎(chǔ)上獲取技術(shù)，可以花較小代價(jià)取得較大成果，為自己創(chuàng)新能力的形成提供條件。談到無(wú)害環(huán)境技術(shù)，我們首先想到的會(huì)是應(yīng)加強(qiáng)自主研發(fā)，以開(kāi)發(fā)出擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，其中，最理想的是進(jìn)行原創(chuàng)性開(kāi)發(fā)。但是，縱觀歷史上諸多的技術(shù)后進(jìn)國(guó)發(fā)展成功的經(jīng)驗(yàn)可以看出，作為技術(shù)后進(jìn)國(guó)，絕大多數(shù)的技術(shù)從原創(chuàng)開(kāi)始已不可能，更無(wú)必要；然而，純粹依賴(lài)國(guó)外進(jìn)口，形成自己的核心技術(shù)，也不可能。這就使無(wú)害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和開(kāi)發(fā)同樣重要，但二者有先后之分，就發(fā)展中國(guó)家技術(shù)能力形成而言，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是個(gè)先決條件。歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們這一點(diǎn)：近代資本主義后進(jìn)國(guó)如美國(guó)、德國(guó)、日本及當(dāng)代后進(jìn)國(guó)或地區(qū)如韓國(guó)、新加坡及我國(guó)臺(tái)灣所走過(guò)的工業(yè)化道路證明，先獲取開(kāi)發(fā)核心技術(shù)所需的前置或基礎(chǔ)技術(shù)(有一定的先進(jìn)性)，然后進(jìn)行消化、吸收、改進(jìn)、再創(chuàng)新，形成技術(shù)能力，是一條必由之路。這種通過(guò)引進(jìn)、模仿、再創(chuàng)新及促進(jìn)技術(shù)流轉(zhuǎn)之路徑來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升，進(jìn)而步入創(chuàng)新型國(guó)家行列的路徑曾是上述國(guó)家或地區(qū)的不二選擇。

日本，是世界上一個(gè)由技術(shù)后進(jìn)國(guó)變?yōu)橄冗M(jìn)國(guó)家的典型。明治維新前，日本是一個(gè)封建落后的專(zhuān)制國(guó)。但明治維新后，它重視教育和法律制度，認(rèn)識(shí)到技術(shù)對(duì)一國(guó)發(fā)展的重要性，特別重視從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)。它先后從英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)引進(jìn)了紡織、輪船、鋼鐵、通訊等技術(shù)，依賴(lài)于法律制度的保障和教育奠定的基礎(chǔ)，它于19世紀(jì)90年代就可以自行生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品。如在造船技術(shù)方面，日本的成功在中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中得到了充分體現(xiàn)，盡管其在引進(jìn)的時(shí)間上落后于當(dāng)時(shí)的清政府，但技術(shù)能力的形成方面遠(yuǎn)甚于中國(guó)，以至于它自己也感到滿足。在當(dāng)時(shí)的高新技術(shù)領(lǐng)域，日本人也花出了較大精力引進(jìn)、學(xué)習(xí)別人的技術(shù)。如在1898－1909年間，其N(xiāo)ippon電子公司等分別與美國(guó)西部電子等簽訂有關(guān)電學(xué)技術(shù)方面的許可合同，通過(guò)正式合同形式引進(jìn)技術(shù)開(kāi)創(chuàng)日本在電子機(jī)械方面制造的新時(shí)代。在這些引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)制度及30多年現(xiàn)代教育培育出的人才的基礎(chǔ)上，日本企業(yè)有效地吸收、改進(jìn)了相關(guān)技術(shù)，并進(jìn)行了創(chuàng)新，使其在這些領(lǐng)域與當(dāng)時(shí)的世界先進(jìn)技術(shù)保持了同步，為其步入強(qiáng)國(guó)行列打下了基礎(chǔ)。

綜上所述，技術(shù)后進(jìn)國(guó)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)來(lái)提高技術(shù)能力是一個(gè)普遍規(guī)律。然而，技術(shù)后進(jìn)國(guó)走模仿發(fā)展戰(zhàn)略之路只是一個(gè)基本點(diǎn)，而不是永久的。核心技術(shù)不可能通過(guò)轉(zhuǎn)讓來(lái)獲得，技術(shù)后進(jìn)國(guó)只能在引進(jìn)、消化、吸收、改進(jìn)和創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，提高自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，開(kāi)發(fā)獲得自己的核心技術(shù)并進(jìn)行及時(shí)轉(zhuǎn)化，才是根本出路。因?yàn)榧夹g(shù)能力的形成是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程：靠引進(jìn)、模仿、改進(jìn)、積累等來(lái)形成、提高學(xué)習(xí)能力，是一個(gè)長(zhǎng)期累積和努力的過(guò)程。

當(dāng)然“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于作為技術(shù)供方無(wú)障礙地轉(zhuǎn)讓技術(shù)，美、日的技術(shù)發(fā)展成功，英國(guó)企業(yè)功不可沒(méi)。如在船舶制造領(lǐng)域，技術(shù)先進(jìn)的英國(guó)企業(yè)雖然當(dāng)初是受利益驅(qū)動(dòng)，在政府并不過(guò)分干預(yù)的條件下，采取種種措施來(lái)銷(xiāo)售自己的船舶，但客觀上為美、日等低成本獲得技術(shù)提供了便利；它們還積極與這些國(guó)家的造船商進(jìn)行國(guó)際合作，通過(guò)自己書(shū)刊雜志對(duì)技術(shù)的演示、講解等來(lái)推動(dòng)世界造船技術(shù)的提高。許多買(mǎi)主將船舶買(mǎi)回國(guó)后模仿最新設(shè)計(jì)，通過(guò)技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓走進(jìn)口替代之路，使美國(guó)等二十多個(gè)國(guó)家的造船術(shù)迅速發(fā)展起來(lái)。德國(guó)和日本都曾經(jīng)對(duì)英國(guó)表示肯定，如日本說(shuō)“沒(méi)有英國(guó)的幫助，日本的造船業(yè)不會(huì)發(fā)展得如此迅速，取得這樣令人滿意的成就”。

由此可見(jiàn)，如果人類(lèi)在今天的時(shí)代里，技術(shù)供方能夠像自由資本主義時(shí)期掌握先進(jìn)技術(shù)的英國(guó)企業(yè)及英國(guó)政府那樣，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)尲夹g(shù)后進(jìn)國(guó)獲得無(wú)害環(huán)境技術(shù)，讓它們?cè)谝M(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新基礎(chǔ)上，提高創(chuàng)新能力，促使全球走可持續(xù)發(fā)展之路，這是解決人類(lèi)面對(duì)氣候變化威脅的根本之道；果如此，則人類(lèi)在應(yīng)對(duì)氣候變化方面就會(huì)有一條坦途，便利《框架公約》和《京都議定書(shū)》上所表明的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，目前應(yīng)對(duì)氣候變化以“溫室氣體減排指標(biāo)分配”為核心的應(yīng)對(duì)策略應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴凹夹g(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓方面的合作”為重點(diǎn)的應(yīng)對(duì)策略；“解鈴還須系鈴人”，技術(shù)發(fā)展導(dǎo)致了人類(lèi)今天氣候變化方面的困境，而解決這一困擾人類(lèi)問(wèn)題的路徑最終還得回歸到各國(guó)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作身上。