知識吸收能力與企業創新研究

林圣敏 孔歡歡 翟淼 張淑謙

摘 要：知識吸收能力與知識溢出息息相關，知識吸收能力所帶動的企業知識創新與經濟增長、產業創新等核心因素相互作用，將企業的隱形知識轉化為顯性，形成一種知識吸收和知識溢出的良性循環，促進企業創新，為企業可持續發展奠定基礎。

關鍵詞：知識吸收 知識溢出 創新能力

中圖分類號：F406.3 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2012）12（a）-0-01

吸收能力是影響企業創新能力的重要因素。企業的吸收能力包括知識獲取能力、知識吸納能力、知識轉化能力和知識利用能力，是企業動態能力的重要組成部分。

1 知識吸收能力的內涵

“知識吸收能力”（ACAP：the absorptive capacity ）的概念源于熊皮特經濟理論中關于研發活動與技術創新對經濟增長作用的研究，以及相關外部知識對企業創新過程影響的觀點。Cohen &Levinthal（1990）在戰略管理領域首先提出這一概念。認為“知識吸收能力”是企業識別、評價、消化和應用外部新知識于商業化目的的能力，是企業過去知識存量的函數，同時依賴于組織內部成員的個體吸收能力，具有累積性和路徑依賴的特點。Zara &George（2002）進一步細化了對“知識吸收能力”的定義，提出了 “潛在吸收能力”和“現實吸收能力”的概念。Lane，Koka &Pathak（2006）將吸收能力視為學習能力的重要組成部分。總的來看，Cohen 和Levinthal 作了深入的開創性研究，為后來學者的研究作了良好的鋪墊，而Zara &George 則其定義基礎上進一步完善，獲得了廣泛認可。

2 知識吸收能力對創新的調節作用

知識吸收能力與知識溢出循環對創新的調節作用主要體現在智力資本、社會資本和知識管理三個方面。

智力資本可分為組織資本、人力資本、社會資本三個維度。吸收能力是智力資本和組織創新的中間橋梁，組織間的知識溢出，影響了組織智力資本的轉化，從而影響組織創新。

社會資本可分為結構和關系兩個維度。結構維度指的是組織的網絡聯系和網絡配置形式等，網絡位置對創新績效有著重要的影響，企業資本和知識吸收能力對企業創新績效的影響是正向的、顯著的，而吸收能力又調節著社會資本和創新績效之間的關系。

在知識管理方面，創新資源又可以分為軟資源和硬資源，軟資源指的是企業的信息、技術和人才，軟資源提高了企業的潛在吸收能力；硬資源指的是企業的資金，當硬資源轉化為顯性知識溢出時，則可以大大提高企業的吸收能力。

3 知識溢出、知識吸收與企業創新的內在關系研究

吸收能力對企業內外部知識的整合具有促進作用。企業所吸收的新知識必須要通過整合，與企業原有知識相融合，才能對企業的創新發揮作用。在一定時間內，企業所吸收的新知識越多，轉化為企業內部知識也就越多，對企業創新的影響也就越大。即知識的量變可以引發質變，從而增強企業的創新績效。

3.1 知識溢出與知識吸收的內在聯系

阿格拉沃（Agrawal，2000）的研究證明，接受溢出的經濟主體在原有知識的基礎上認知、吸收和應用新知識的能力與知識溢出效應有關，這是知識溢出與知識吸收的內在聯系。知識溢出源于知識本身的流動性、擴散性和稀缺性。在一定條件下，知識溢出和知識創新之間沒有必然的聯系，在企業發展中起著主導作用的是企業自身的“知識吸收能力”。

企業的知識吸收能力取決于彼此交流的不同企業和社會主體之間的基礎、背景和技術相似性等因素。杰夫（Jaffe，1986）通過定義技術相融指數研究了在知識溢出的條件下，相鄰企業技術距離對創新的影響，發現技術距離對企業創新活動的影響更顯著，即相同技術領域的企業在交流中的吸收能力對企業知識創新具有良好的推進作用。

3.2 知識吸收與知識創新的內在聯系

Szulanski（1996）、Luo（1997）、Kumar&Nti（1998）、Shenkar and Li（ 1999） 、Becker 和 Peters（2000）的進一步研究也表明了知識吸收能力與企業創新績效之間存在著密切聯系。我國的沈必揚、王曉明（2005）通過研究證實，企業的知識吸收能力對企業創新績效具有決定性的影響。

吸收能力作為組織學習能力的基礎，決定了技術創新與管理創新的成功與否，同時也決定了企業核心競爭力的發展生機。知識吸收能力有助于組織核心能力的增強，從而使企業的組織績效提升以獲取更大的競爭優勢。知識吸收能力作為關鍵調節因素，雙向作用于企業的研發投資、信息化建設、人才資源建設和學習型組織構建等問題。也就是說，組織和個人的經驗、技能、修養內涵等知識要素與內部員工的效率、靈活性、工作的創新性密不可分。從知識吸收到創新，是一個由量變到質變的過程，知識吸收能力的強弱直接決定企業能否實現創新后的跨越，提高了企業的知識儲備水平，實現企業資源的優化配置，增強企業活力，增加企業在內外環境波動中的風險抵抗能力，實現企業的可持續發展。

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