基于成長動力的國外企業成長理論的研究綜述

李銳 郝慶升 周樂

【摘要】國外有關企業成長理論的思想源遠流長，研究視角廣泛，本文僅從企業成長動力角度出發，將有關企業成長的理論從內生成長，外生成長兩種視角進行闡述，并將有代表性的研究成果進行梳理和綜述，以期揭示企業成長的全部邏輯。

【關鍵詞】企業成長理論述評

企業成長問題一直是學者們所關注的焦點問題，有關企業成長的理論成果浩如煙海，本文僅從企業成長的動力角度出發，將有關企業成長的理論從內生、外生和內外結合視角進行闡述，并將有代表性的國外研究成果進行梳理和綜述。

一、外生成長理論

企業外生成長理論認為企業成長是由外生變量決定的，即在給定的技術、市場條件下研究企業成長問題，代表性學派是古典經濟學企業成長論和新制度經濟學企業成長論。

（一）古典經濟學企業成長論

古典經濟學主要是用規模經濟來解釋企業成長，企業成長的動力源自于對規模經濟的追求。亞當·斯密用分工所形成的規模經濟解釋企業成長問題。馬克思繼承了斯密的勞動分工思想，對勞動分工和企業存在及其成長之間的關系做了更詳細準確的描述，并在強調分工的前提下，更重視協作對提高組織效率的作用，以及企業自身的管理對于企業成長的制約作用。馬歇爾闡述了企業成長理論是由規模經濟論、市場結構論和企業家理論等三部分構成，他認為企業成長的源泉是內外部經濟共同作用的結果，專業化分工是企業成長的基礎，企業成長能力受到規模經濟的影響。斯蒂格勒根據產業壽命周期分析了企業成長的一般規律，重新解釋了基于規模經濟利益的企業成長與穩定的均衡競爭條件相容的原因。

吉布萊特（Gibrat，1931）對企業規模、企業成長性及產業結構的關系進行了研究，揭示了企業成長是一個隨機過程，影響因素過于復雜，企業成長率獨立于企業規模。Marten Goos （2000）基于產業組織視角研究了勞動需求與企業成長、產業演化的關系，他用企業內部員工數量的增加來衡量企業成長，并分析得出了企業規模、年齡和產業類型的不同，會影響員工需求的結論。L Francesca 等（2001）以意大利工業企業為樣本數據，通過實證研究驗證吉布萊特定律。

古典經濟學的企業成長論認為企業是生產函數，企業成長過程就是調整產量達到最優規模的過程；企業成長的動因是外生的，即在一系列給定的條件下對規模經濟的追求。古典經濟學的企業成長論無法解釋企業為什么存在，及企業成長的真正動力和過程，而且分析范圍狹窄，不能確切地解釋經濟增長和技術進步現象。

（二）新制度經濟學企業成長論

新制度經濟學將企業作為一個契約要素的集合，有關企業成長的問題研究就歸結為企業邊界的變化問題，企業成長的動因即為交易費用的節省。科斯認為企業是市場機制的替代，市場交易費用和組織管理費用相等的均衡水平決定了邊界，企業成長取決于企業的經營規模、企業功能、市場交易費用三個要素。威廉姆森在繼承了科斯的交易費用理論的前提下，認為交易頻率、資產專用性以及企業所處的契約環境是決定企業邊界的三個因素。這三個因素決定了不同經濟組織的交易成本，通過成本收益的比較可以得出理論上企業的最優規模，即企業邊界的變化取決于最大限度節約交易成本目的。格羅斯曼和哈特認為對專用性資產的控制成為企業成長的影響要素，進一步明確了縱向一體化的含義。其后威廉姆森的交易費用經濟學、阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產理論和委托代理理論都是在新古典理論框架上的修正。

新制度經濟學企業成長論批判性地繼承和發展了新古典經濟學企業成長論，合理地解釋了企業的存在、邊界問題，但無法合理地解釋企業之間的異質性問題，而且也忽略了企業的生產性功能，及其企業交易性和生產性的相互作用而導致企業成長的事實。

（三）企業制度變遷企業成長論

企業制度變遷理論認為企業規模的擴大是以企業制度變遷為前提的。該理論認為企業成長的源泉來自于所有權和經營權的分離以及內部行政機制的發達程度。錢德勒從歷史和宏觀的角度探討了企業制度的變遷，技術革新和市場擴大是導致企業制度變遷根本原因，企業所有權和經營權的分離和企業內部層級式管理結構的形成和發展是企業制度變遷的依據。威廉姆森從理論思維的角度闡述了企業成長過程中組織結構的演變和不同組織形態的效率。

二、內生成長理論

企業內生成長理論從企業內部角度出發研究企業成長的相關問題，認為企業成長的動力來自企業內部，主要代表理論有企業成長資源基礎論、企業成長核心能力論。

（一）企業成長資源論

彭羅斯從企業內部資源視角出發，以單個企業為研究對象，分析研究得出企業內部擁有的資源狀況和組織管理水平決定了企業的能力，并構造了“企業資源一企業能力一企業成長”的理論分析框架。企業的成長是一個動態過程，成長的動力來源于對企業內部資源的合理配置、充分開發和有效利用，企業所擁有的資源狀況決定了企業的戰略競爭優勢（Wernerfield 1984，Barney 1999，Collis&Montgomery 1995），并通過創新、改革和加強組織內部管理等手段使組織所擁有的資源創造更多的價值，因此就能夠比競爭對手更好地或以更低的成本實現企業持續成長的過程。

（二）企業成長核心能力論

普拉哈拉德和哈默認為通過合理配置、開發和保護資源所形成的組織內部的核心能力是企業成長的源泉，并且能夠及時適應內外環境變化，有效協調和重新配置競爭性資源和充分發揮其能力的企業才能不斷獲得競爭優勢，實現企業的持續成長（Teece，1997）。德姆塞茨認為企業是一個由各類知識所組成的系統，由于知識在積累和使用過程中難以模仿性，并且具有路徑依賴性，難以被其他企業所效仿，因此企業內部的知識存量就決定了企業配置資源的能力，最終在提供的產品、服務中體現出競爭優勢。野中郁次郎（ Ikujiro Nonaka，1994）通過對日本企業發展歷史的分析，認為企業競爭優勢來源于企業內部的價值觀念、行為方式、秩序、習慣等難以被競爭對手所模仿的默會知識，企業的成長過程就表現為是動態的知識積累和創新的過程。K（Laursen等（1999）將人員的知識結構納入企業成長模型，并認為企業成長是對員工管理能力增強的過程。Dorothy Leonard-Barton（2000）又從知識創新和知識管理的角度探討企業的成長問題，將知識視為企業成長動力的核心源泉，強調知識管理和創新對企業成長的關鍵性作用。

（三）企業成長生命周期論

20 世紀80年代，納爾遜、溫特等在借鑒生物進化論思想的基礎上，建立了慣例-搜索-選擇環境的邏輯框架，認為在企業的組織活動中，慣例形成于對資源、能力或知識在組織的分工協作過程中，并作為組織成員決策活動的前提，是推動企業成長的動力源泉。愛迪斯把企業比作生命體，提出企業生命周期分為孕育期到死亡期共十個階段。

內生成長理論過多地強調了資源、能力、知識、慣例等內生性因素對企業成長的絕對作用，忽視了在復雜多變的市場環境下，企業內部資源和能力的發揮需要與外界環境的變化相適應，因此脫離了外部環境對企業成長的影響作用，而單獨的考慮企業內部資源會導致資源和能力的剛性，從而可能失去持續成長的動力保證。

綜上分析可知，基于成長動力源泉的國外企業成長理論呈現出由外向內，從同質向異質、從靜態分析向動態分析、從企業是生產函數到企業是契約再到企業是生物體的邏輯思路開展，體現了學者對企業成長問題研究的逐步深入和擴展，因此借鑒國外企業成長理論的研究成果，結合我國的實際國情，加強對特定經濟環境下的中國企業的成長問題進行研究，挖掘適合我國企業成長道路的企業成長理論就具有重大的價值和意義。

參考文獻

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[2]亞當·斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].商務印書館，1997（上卷）.

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[6]Willimson.Market and Hierarchies： Analysis and Antitrust Implications. New York： Free Press，1975.

作者簡介：李銳（1979-），女，吉林省松原市人，漢族，博士研究生，講師，研究方向：企業成長，人力資源管理。

（責任編輯：陳岑）