理解低技術(shù)背景下的R&D創(chuàng)新和非R&D創(chuàng)新

【摘要】本文通過建立一個企業(yè)內(nèi)部和外部知識資源的理論框架去分析R&D活動和非R&D活動的創(chuàng)新的區(qū)別，特別是對于大部分企業(yè)都是非高技術(shù)企業(yè)，他們的創(chuàng)新活動是怎么進行的。本文的實證分析基于一個由2023個制造業(yè)企業(yè)2007-2010年度的面板數(shù)據(jù)樣本，研究表明，非R&D變量（比如市場營銷，設(shè)計）對在生產(chǎn)和處理過程中的創(chuàng)新具有顯著影響。而R&D支出對創(chuàng)新并沒有顯著影響。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新非R&D創(chuàng)新 吸收能力低技術(shù)部門

一、引言

Arundel et al.（2008）研究指出被“忽略”（非R&D活動）的創(chuàng)新沒有得到合適的政策支持，甚至當R&D創(chuàng)新和非R&D（被忽略的）創(chuàng)新人員的年收入的增長的變化類似的時候，仍然沒有合理的政策對非R&D創(chuàng)新活動傾斜。事實上，當比較R&D人員和非R&D人員的時候，大約一半創(chuàng)新企業(yè)并沒有進行R&D活動， 但是在以收入上與進行R&D企業(yè)也沒有差異。因此，就出現(xiàn)了一些以前研究沒有回答的問題：當大部分公司忽略創(chuàng)新人員的時候，企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)是不是被很好地度量？創(chuàng)新表現(xiàn)多大程度上能夠通過非R&D變量來度量？在R&D人員和非R&D人員之間有哪些相關(guān)的差異？在已有的研究中，通過逐漸增加的學(xué)者，批評技術(shù)進步只通過R&D來表現(xiàn)和度量的學(xué)者逐漸增加（e.g. Von Tunzelmann and Acha，2005； Mendona，2009）。實際上，對于解釋創(chuàng)新活動來說，R&D支出并不是一個很好的替代變量。雖然在過去的幾年里，學(xué)者們已經(jīng)逐漸忽略了對非R&D創(chuàng)新活動研究的忽略，特別是對于中小企業(yè)的問題（e.g.Ortega-Argiles et al.，2009），但是大部分創(chuàng)新方面的實證研究的對象仍然還是大企業(yè)和R&D密集部門，而且大部分研究還是使用R&D作為創(chuàng)新活動的替代變量。因此本研究有助于加深我們對非高技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵成功因素的了解。

二、理論

基于以資源的觀點（e.g.Barney，1991； Peteraf，1993）強調(diào)一個企業(yè)的內(nèi)部資源至少部分決定了一個企業(yè)的業(yè)績。基于資源的觀點建立了在企業(yè)資源與能力和他的業(yè)績之間的對應(yīng)。Barney（1991）將企業(yè)內(nèi)部資源放入一個廣泛的定義，認為企業(yè)的內(nèi)部資源包括企業(yè)所有的資產(chǎn)，組織與處理知識的能力和其他的潛在的優(yōu)勢資源。Tidd（2000）將企業(yè)的內(nèi)部能力分為三類：組織能力（管理系統(tǒng)，技能等）、市場能力和技術(shù)能力，其中企業(yè)的技術(shù)能力主要源于企業(yè)內(nèi)部的R&D活動。企業(yè)內(nèi)部能力對于一個企業(yè)的技術(shù)能力具有至關(guān)重要的作用，因為企業(yè)內(nèi)部能力提高了企業(yè)吸收和探索外部知識的能力。因此，一個企業(yè)的內(nèi)部資源決定了使用和探索外部知識的可能性，并因此改善了企業(yè)的創(chuàng)新。類似的，Lundvall and Nielsen（1999）強調(diào)了更高水平的培訓(xùn)也能夠加強創(chuàng)新和外部知識的探索，盡管在已有的研究中沒有實證依據(jù)。

還有研究不考慮中小企業(yè)，但也得到了不同的但是具有補充性的實證依據(jù)。這些研究也強調(diào)了更高水平的研究投入能夠改善了企業(yè)探索外部知識資源的能力。然而，Caloghirou et al.（2004）研究結(jié)果表明，以R&D人數(shù)度量的R&D強度與創(chuàng)新統(tǒng)計顯著相關(guān)。另一方面，也有研究選擇R&D支出作為研究努力的代理變量，研究結(jié)果表明更高水平的R&D努力改善了企業(yè)探索外部知識資源的能力（e.g.Caloghirou et al.，2004； Gambardella，1992； Mowery et al.，1996； Huergo，2006； VegaJurado et al.， 2008）。還有一些有助于吸收研究資源到企業(yè)的其他內(nèi)部因素，比如設(shè)計辦公室的存在（Bougrain and Haudeville， 2002）或者教育和培訓(xùn)政策，這些資源為組織內(nèi)部人員引入創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)（Lundvall and Nielsen， 1999）。綜上所述，不同種類的企業(yè)基于不同的背景和研究對象進行了不同的變量分析，因而得到的結(jié)果也不同。

綜合了度量企業(yè)內(nèi)部資源的不同方式，Nieto and Quevedo（2005），Szulanski（1996）和Mangematin and Nesta（1999）的認為吸收知識的能力能夠通過一系列因素取代單一代表被度量，比如公司內(nèi)部的銷售，專利和其他正式創(chuàng)立的R&D部門方面的R&D支出，Nieto and Quevedo（2005）提供了一個對度量內(nèi)部因素或吸收能力的方式和變量的綜述。Hervas and Albors（2009）利用生產(chǎn)和設(shè)計部門的技能作為企業(yè)吸收能力的替代變量。吸收能力提供給企業(yè)一個更富有的不同知識，促進更多可獲得知識去解決問題和準備企業(yè)去應(yīng)付環(huán)境改變（e.g.March，1991；Grimpe and Sofka，2009）。因此，提出以下假設(shè)：

H1：企業(yè)的內(nèi)部資源與企業(yè)R&D表現(xiàn)正相關(guān)

三、研究設(shè)計與實證分析

實證分析的數(shù)據(jù)庫是天津市社科院針對天津市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)2007-2010年度創(chuàng)新能力所做的調(diào)查數(shù)據(jù)。主要是內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源的變量，具體包括企業(yè)特征變量（解決吸收能力構(gòu)筑的企業(yè)內(nèi)部資源），基于人力資源的變量（專科員工的比例，具有專科學(xué)歷的員工比例和技術(shù)員員工比例），非R&D活動的創(chuàng)新（市場營銷，設(shè)計），和非R&D活動的技術(shù)能力（具有正式的創(chuàng)新計劃；具有技術(shù)監(jiān)督委員會）和R&D活動（R&D支出和R&D員工的比例）。

本文使用logit模型以考察公司內(nèi)部資源的各自變量對企業(yè)研發(fā)的影響。自變量為第t年數(shù)據(jù)，因變量（創(chuàng)新）為t+1年數(shù)據(jù)，自變量滯后一期。模型如下所示：

吸收能力由一組因素度量，取代單一變量，比如研發(fā)支出與銷售收入比和專利，或者公司內(nèi)正式設(shè)立研發(fā)部門。按照Escribano et al.（2009：99）和Arbussa and Coenders（2007）的方法，對于首要維度（首要構(gòu)成分析，PCA）我們建立了雙因素分析模型（e.g.Bollen，1989），使用變量AC構(gòu)建。首先，對于樣本中所有企業(yè)的PCA涉及了一個企業(yè)的內(nèi)部資源，導(dǎo)致了兩個因素（AC_1，解決研發(fā)變量，研發(fā)人員占全日制員工的比例和研發(fā)支出，分別具有0.84和0.85的載荷因子；AC_2由市場營銷，設(shè)計，高學(xué)歷新員工，正式的創(chuàng)新和技術(shù)前瞻委員會的計劃），解釋了所有方差的78%。然后，第二個PCA只應(yīng)用于獲得了相同因子的創(chuàng)新企業(yè)（734），盡管導(dǎo)致了一個更差的解釋能力，只有解釋全部方差的59.8%。事實上，第二個PCA在解釋方差方面比第一個更不可靠。

檢驗結(jié)果表明，變量R&D支出在解釋創(chuàng)新上統(tǒng)計顯著（11.297；p<0.01）。R&D支出和R&D員工的檢驗結(jié)果不顯著。模型中，由新進高技能員工（新技能），技術(shù)監(jiān)督委員會的表現(xiàn)，市場營銷，設(shè)計和創(chuàng)新的正式計劃，這些變量都在p<0.01水平上顯著。規(guī)模變量對于任何模型都不顯著，證實了以前的研究結(jié)果，創(chuàng)新和規(guī)模之間的關(guān)系是不一致的（Camison-Zornoza et al.，2004）。對于行業(yè)分類，結(jié)果顯示在創(chuàng)新表現(xiàn)上，一般技術(shù)部門和高技術(shù)部門超過了低技術(shù)部門，盡管變量結(jié)果反映高技術(shù)組并不總是顯著。

參考文獻

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作者簡介：張立國（1981-），男，漢族，山東安丘人，本科，中級職稱，任職于天津地鐵建設(shè)發(fā)展有限公司，研究方向：財會、金融。

（責(zé)任編輯：陳岑）