產業結構升級與制度變遷關系

廖飛

進入21世紀，社會主義市場經濟的建設面臨著經濟結構和增長方式轉變的新趨勢，作為資源轉換器的產業結構如何實現升級成為了研究的熱點問題。產業結構的升級必然打破原有發展模式，進入一種非平衡狀態，尤其是制度方面。舊的制度已經不能適應發展的需要，這就促動了制度的革新。制度作為推動產業機構升級的各種力量的支點，其發生變遷對產業結構的升級是推動還是阻礙引起了如今許多研究的關注。故此，產業結構升級與制度變遷之間的關系問題值得思考與研究。

一、制度變遷理論

制度變遷是指新制度（或新制度結構）產生，并否定、揚棄或改變舊制度（或舊制度結構）的過程。制度變遷理論的產生得益于長期經濟史研究的巨大推動，為了更合理、全面的研究經濟增長，最終把制度因素納入解釋經濟增長中來。制度可以視為一種公共產品，它是由個人或組織生產出來的，這就是制度的供給。由于人們的有限理性和資源的稀缺性，制度的供給是有限的、稀缺的。隨著外界環境的變化或自身理性程度的提高，人們會不斷提出對新的制度的需求，以實現預期增加的收益。當制度的供給和需求基本均衡時，制度是穩定的；當現存制度不能使人們的需求滿足時，就會發生制度的變遷。制度變遷的成本與收益之比對于促進或推遲制度變遷起著關鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情形下，行為主體才會去推動直至最終實現制度的變遷。先前的研究發現，制度變遷的路徑取決于兩個方面力量的推動：不完全市場和報酬遞增。不完全市場認為，由于市場的復雜性和信息的不完全，制度變遷不可能總是完全按照初始設計的方向演進，往往一個偶然的事件就可能改變方向。而報酬遞增則認為，人的行為是以利益最大化為導向的，制度給人們帶來的報酬遞增決定了制度變遷的方向。總之，制度的變遷必然給其他促進經濟發展的推動力帶來影響。如此，產業結構的升級受其影響也就成為了一種必然。

二、產業結構升級與制度變遷關系

1.產業結構是指各產業的構成及各產業之間的聯系和比例關系。在經濟發展過程中，由于分工越來越細，產生了越來越多的生產部門。這些不同的生產部門，受到各種因素的影響和制約，會在增長速度、就業人數、占經濟總量的比重、對經濟增長的推動作用等方面表現出很大的差異。各產業部門的構成及相互之間的聯系、比例關系不盡相同，對經濟增長的貢獻大小也不同。因此，把包括產業的構成、各產業間的相互關系在內的結構特征概括為產業結構。產業結構升級，即產業結構根據經濟發展的歷史和邏輯序列從低級水平向高級水平的發展，包括在整個產業結構中由第一產業占優勢比重逐級向第二、第三產業占優勢比重演進；由勞動密集型產業占優勢比重逐級向資金密集型產業、技術知識密集型產業占優勢比重演進；由制造初級產品的產業占優勢比重逐級向制造中間產品、最終產品的產業占優勢比重演進。

2.隨著分工的深化，經濟活動本質上是交易活動的事實愈加凸顯。產業結構基于社會資源的交換和整合發生變化，產業結構的升級更是為了實現資源的合理利用。所有的交易活動都是以一定的交易規則為前提的，從這個意義上講，產業結構的升級引發的更為合理的交易活動也是制度交易的過程。制度結構的形成以制度交易為前提，這就產生了這一交易活動的邊界，即行為主體總是在一定的規則和準則界定的選擇范圍中進行操作活動的。通過這一制度結構，特定的交往形式所導致的特定的結構就會出現在經濟行為主體的活動范圍之中，特定的產業結構便是其中之一。特定的產業結構的產生必然帶來新的稀缺性資源和新技術的需求，其中所隱含的利益變動也會形成新的潛在利益需求。隨著潛在利益需求力量的增加，對新的制度結構的需求也愈發強烈，進而使制度結構對產業結構的動態變化做出反應，從而產生和建立新的制度結構。總之，制度結構的變遷與產業結構的升級之間的關系以交易活動為媒介。

3.利益關系作為交易活動中核心的關系，是兩者關系的最直接體現者。首先，產業結構的升級會導致制度的變遷。交易費用的變化受產業結構變化的影響，使原先某些較低的交易費用增大，或使原先某些較高的交易費用降低。隱藏在交易費用變化背后的利益關系必然對制度有新的要求。形成的生產技術和規模的變化，會產生新的利益格局，從而產生了要素所有者和經濟部門之間對新的利益格局進行重新分割的要求，這種要求也會導致新制度的產生。 除此之外，其他諸如部門間相對價格的變化也會對新的制度產生推動。其次，制度的變遷對產業結構的升級有促進作用。制度變遷往往會產生約束人們行為的準則，這一準則把工作努力程度與報酬大小更為緊密地聯系起來，這也增加了人們獲取更高回報的可能，自然就會產生有效激勵以充分調動人們的積極性和主動性，提高勞動生產率，使交易活動充滿活力，從而促進產業結構的升級。制度作為約束人們行為的準則，同時也可以界定經濟活動或者交易活動的邊界。一種特殊的制度安排，會以一種特定的利益關系規范人們的行為，從而為專業化生產和貿易提供了特定的活動空間。盡管在這一特定活動空間里，要素投入增長率和全要素生產率的增長率以及產業結構也會發生一定的變化，但受其經濟活動空間的限制，其變化的彈性是不大的。也就是說，在特定經濟活動空間，產業結構改善的潛力是有限的。然而，當制度變革帶來利益關系調整，從而使經濟活動空間發生變化時，產業結構升級的潛力將大大增強。

三、推動產業結構升級的相關建議

現代經濟增長過程主要取決于產業結構的聚合效益，即產業間和產業內各部門間通過合理關聯和組合，使組合后的整體功能大于單個產業或單個部門的功能之和。故此，推動產業結構升級是當今發展的大勢所趨。通過以上論述可知，產業結構升級與制度變遷之間的關系以利益關系為媒介體現。產業結構升級與制度變遷需要協同前行。如何協調各個行為主體之間的利益關系成為突破點。基于此，筆者提出了推動產業結構升級的相關建議。

1.堅持市場調節和政府引導相結合。充分發揮市場配置資源的基礎性作用，加強國家產業政策的合理引導，實現資源優化配置。以自主創新提升產業技術水平，把增強自主創新能力作為調整產業結構的關鍵環節，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，大力提高原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收再創新能力，提升產業整體技術水平。要堅持走中國特色新型工業化道路，推進信息化與工業化融合。以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，走科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、安全有保障、人力資源優勢得到充分發揮的發展道路，努力推進經濟發展方式的根本轉變。促進產業協調健康發展。發展先進制造業，提高服務業比重和水平，加強基礎設施建設，升級城鄉區域產業結構和布局，升級對外貿易和利用外資結構，努力擴大就業，推進經濟社會協調發展。

2.尋求適應于產業結構升級的新制度，保障制度變遷按照既定路徑前行。產業結構升級與制度變遷之間存在利益關系的變化，處理好各個行為主體的利益關系成為了最為核心的出發點。新制度規范的經濟活動范圍應將產業結構升級的因素考慮在內，這樣才能有效利用產業結構升級，實現資源有效利用，從而實現經濟增長的目標。新制度要把要素的投入和產出作為規范行為主體活動的出發點。制度變遷的根源在于制度變遷的收益大于成本。故此，由制度變遷所導致的產業結構升級獲取的收益和成本同樣不容忽視。另外，適應社會發展需要，建立多元主體的制度創新結構，使宏觀制度和微觀制度的創新主體之間形成協調與合作機制，保障制度創新的合理速度，并且核心制度創新與配套制度創新相結合。

3.發揮政府職能，協調正式制度和非正式制度的建設。在產業結構升級過程中，政府不僅要致力于正式制度的建設，也要培育與產業結構變遷相適應的非正式制度，從而實現兩者的協調，使正式制度創新與非正式制度創新并重。政府制度變遷不只是針對正式制度而言，正式制度只有在與非正式制度相容的情況下才能發揮作用。正式制度的完善受非正式制度的制約，當正式制度與非正式制度之間存在矛盾沖突或不相容時，正式制度難以實施。政府制度創新如果獲得了非正式制度的支持，可以大大減少其變遷成本和實施成本，可以很容易地獲得其自身的權威性和新制度的合法性。

人們現在對產業結構升級和制度變遷之間關系的認識存在誤區，由此給經濟發展帶來的負面影響也日益凸顯。我國正處于建設社會主義市場經濟的關鍵時期，同時面臨著產業結構轉變和增長方式轉變的大勢，如何正確把握產業結構升級與制度變遷之間的關系尤為重要。本文綜合以前對產業結構升級、制度變遷的相關研究，從制度變遷理論角度出發，分析了產業結構升級和制度變遷之間的關系，并進一步推動產業結構升級的相關建議。筆者發現，產業結構的升級會產生新的制度需求，即產業結構升級會導致制度變遷；反過來，由于利益關系的存在，制度變遷過程中又會打破原有的平衡，這會導致對諸如產業結構等特定形式的結構需要，為產業結構升級提供了契機。