工程建設勘察、設計環節職務犯罪及預防對策

勘察、設計是工程建設的龍頭，是工程質量的基礎。勘察環節的一板一眼，設計環節的一筆一劃，對工程選址、造價、費用都有很大影響，極易發生權錢交易。

一、工程建設勘察、設計環節職務犯罪風險點

具體來說，勘察是工程建設項目規劃、選址、設計的前提，只有準確勘察建設場地地質地理環境特征才能進行有效的項目規劃和科學的工程設計，只有各項基礎工作做扎實了，才能保證上部結構物的安全可靠。在地質勘察結束時，勘察單位將出具勘察意見，相關部門在此基礎上頒發“建設項目選址意見書”、“建設用地規劃許可證”、“建設工程許可證”，這些資質直接關系到土地使用及其投資成本，對開發商的利益至關重要。因此，夾在掌管審批權的職能部門與擁有選擇權的建設單位之間，勘察單位及有關勘察技術人員極易成為建設工程利益鏈條的一環。

施工圖紙設計環節由于具有極強的專業性與技術性，設計文件中涉及的建筑標準、結構、基礎、材料、設備等，對工程造價和設計費都有很大影響，因此，設計單位往往成為建設單位重點“攻關”的對象，委托設計方有決定權的主管干部、圖紙設計項目管理人員、圖紙設計人員、相關職能部門人員等都極易涉案。

下面，我們將勘察、設計細劃為四個環節，并對各環節職務犯罪風險點進行深入查找：

(一)資質資格管理環節

按照法律規定，國家對從事建設工程勘察、設計活動的單位實行資質管理制度。本環節的風險點主要包括在建筑勘察、設計單位資質審定中索賄或通過降低資質標準而授意對方行賄；利用勘察、設計企業承攬項目的需求，借“介紹”項目從中受賄；在審批中，通過拖延審批等索賄：在資質年檢過程中，索取或者收受勘察、設計單位賄賂，放松關口、使不合格的合格，使該降低資質等級的未降級，

(二)建設工程勘察設計發包與承包環節

建設單位有關人員利用選擇勘察、設計承接單位的決定權，從中索取、收受賄賂，具體手段包括：建設單位將建設工程勘察、設計業務發包給不具有相應資質等級的單位，從中收受賄賂；建設單位為私情、私利，以抽簽、搖號等不合理的條件限制或者排斥資格預審合格的潛在投標人參加投標，對潛在投標人實行歧視待遇；建設單位為私情、私利，強制要求投標人組成聯合體共同投標；建設單位為私情、私利，限制投標人之間競爭。除此之外，還包括投標方采取租借資質、掛靠等方式騙標，有關人員為私利不予監管：投標方以壓低勘察設計費、增加工作量、縮短勘察設計周期方式投標，中標后提高決算詐標，有關人員監管不力：勘察、設計單位未按規定辦理聘用或者借用手續，將工程項目私下轉給他人，從中賺取差價或者收受賄賂等。

(三)建設工程勘察設計文件的編制與實施環節

主要有委托方明示或者暗示勘察設計單位、施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質量，侵吞或者私分勘察設計費：勘察設計單位未按照工程建設強制性標準進行勘察、設計，提供虛假資料，侵吞勘察設計費；設計單位指定建筑材料、建筑構配件的生產廠、供應商，從中收受回扣；尤其在工程變更設計環節中，很多單位在招投標中采用先招標，后簽合同的做法，為一些單位中標后利用設計圖紙、勘察結果、施工合同的漏洞，變更設計項目，提高合同造價，謀取非法利潤留下隱患。此外，有些建設單位故意拖欠勘察、設計費，迫使對方行賄；有些勘察、設計單位為了與建設單位搞好關系。為以后業務奠定基礎而定期或者不定期行賄對方等手段均成為行業盛行的“潛規則”。

(四)監督管理環節

按照相關法律規定，審查機構受政府委托對施工圖設計文件中涉及公眾利益、公共安全、工程建設強制性標準的內容進行審核，其專家委員會對復雜工程的技術爭議予以仲裁。而本環節的風險點主要表現為有關地方人民政府及其所屬部門在勘察、設計單位在資質證書規定的業務范圍內跨部門、跨地區承攬勘察設計業務時設置障礙，索取賄賂，或者違反國家規定收取費用；有關部門及其人員審查時，通過拖延審批索賄；國家機關工作人員在監督管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等。

二、工程建設勘察、設計環節職務犯罪的危害性

(一)工程質量下降

例如。本環節的職務犯罪往往涉及超資質勘察、設計，任意壓低設計費，盲目縮短設計周期，肢解設計，項目招、議標暗箱操作，惡意低價中標，掛戶勘查設計等違規違法現象。許多通過變相手段取得勘察、設計項目的企業由于付出了行賄的成本，為了保證獲利，往往降低勘察設計成本。部分業內人士向我們透露了其中的潛規則：在地質勘察中，有些單位為了減少工作量，在土工試驗中只做一個孔，其他均抄那個孔的數據，從而導致按此地質報告設計的工程基礎出現問題：有的設計單位為了提高出圖速度，盲目套用標準圖集，造成施工進程無法匹配：有的設計單位為了節約成本，將項目轉包給私人進行業余設計，造成設計漏項和設計錯誤……直接造成工程質量下降，建筑安全性降低。

(二)破壞市場經濟秩序

工程建設勘察、設計環節的職務犯罪常常涉及到暗箱操作、權錢交易以及濫用職權，對公平公正、有序競爭的市場經濟秩序造成強烈沖擊。

(三)損害有關單位及政府的形象

在工程建設勘察、設計環節的職務犯罪中，不但有建設單位和管理部門的公職人員濫用公共權力，貪污受賄、瀆職侵權，也有勘察設計單位的非公職人員違規勘察設計、行賄官員。由于勘察、設計環節位于整個建設工程的龍頭，源頭腐敗則難保后續質量，繼而影響到相關國家機關以及整個建設工程的形象，毀壞單位信用，降低自身競爭力。

(四)侵害群眾利益

拙劣的勘察、設計危及工程的結構安全和使用功能，低劣的建筑質量會直接危害人民群眾的生命財產安全。

(五)造成社會資產巨大損失

一方面，工程建設領域的業務回扣和行賄款往往數額驚人，動輒以千萬、上億計，直接增加了工程建設和運營成本。另一方面，由于勘察、設計疏漏造成的建筑工程事故損失巨大，勘察設計成本、建設施工成本、審查審批成本、人身損害賠償成本、環境污染成本、社會影響成本……難以計數。

三、犯罪原因分析

(一)前提原因——勘察、設計市場化程度低

由于我國的勘察設計行業實行的是企業資質管理的模式，致使整個勘察、設計市場化程度低，企業的生存發展與競爭力差。絕大多數勘察設計單位將市場競爭簡單地理解為價格競爭，不注重自身技術水平與設計水平的提升。這樣的無序競爭衍生出一系列惡果：首先。競標過程中產生的惡性壓價競爭極易誘發商業賄賂、違法審批等職務犯罪：其次，中標單位會變相轉移壓價產生的虧損風險，造成勘察、設計單位力量投入不夠、設計深度不足、設計程序簡化，容易產生設計安全隱患。

(二)根本原因——建筑工程規模大，勘察、設計費用高，勘查、設計項目相對稀缺。對腐敗行為誘惑力強

建筑市場無論從投資額、利潤回報率、利潤增長率來說，都處于各行業的前列，包括勘察、設計環節在內的單項環節投資是其他行業無法比擬的。向來具有趨利性的職務犯罪，也會瞄準這一領域。

(三)直接原因——行業內部監督乏力

很多勘察設計單位雖然表面上被納入統一的公司法規則體系，但內部遵循的卻是傳統的權力統治模式。重大事項通常是領導一個人說了算，其他人員很難提出異議，更不敢監督。尤其當涉及到相關職能部門以及建設單位的時候，行業內部監督更是無法觸及。另一方面。行使權力的各部門之間，由于職權的條塊分工，通常缺乏有效溝通，很難及時發現問題：有的甚至內部各部門相互勾結，共同犯罪。

(四)犯罪黑數大。對犯罪威懾不夠

首先，勘察、設計程序啟動較早，外界得知項目時此項工作早已完成，紀檢監察部門很難及時介入；其次，勘察、設計專業性極強，監督主體不易深入，難以發現其中“貓膩”；再次。勘察、設計單位部門龐雜，內部自成體系，企業紀委難免遭遇內部監督的尷尬，有時迫于保護干部的壓力，不得不內部消化案件，對打擊、震懾犯罪十分不利。

四、工程建設勘察、設計環節職務犯罪預防對策分析

(一)加快工程建設勘察、設計領域市場化進程

特別要加強合約制度，打破行業、地區壟斷保護，提高市場的競爭性、公平性和透明度，規范各類市場主體的行為，提升各市場主體的誠信度，真正實現優勝劣汰的競爭機制。

(二)形成打擊和預防勘察、設計環節職務犯罪工作合力

1、建立預防職務犯罪領導小組，在預防網絡平臺上開展工作。堅持定期召開預防工作會議，聽取各勘察、設計單位以及各建設項目開展預防工作的措施、制度落實情況以及存在問題的匯報，根據項目的進展，分析研究，完善預防對策，加大監督落實力度。

2、加強信息交流和情況通報，克服單個部門執法的局限性。(1)建立部門聯動機制。建設主管部門在對企業責令進行整頓的過程中，將整改情況反饋給檢察機關。檢察機關結合查辦案件，就職務犯罪發生的原因、特點、手段、變化規律、趨勢，向有關部門通報，為相關單位完善管理、堵塞漏洞提供決策參考。

(2)理順案件線索移送渠道，使犯罪分子最大限度地受到法律制裁。震懾僥幸心理。職務犯罪預防部門可以與勘察、設計單位紀委定期交流，通過案件排查會議制度，對各類風險點進行重點排查。特別是對領導干部和重點崗位負責人排查有沒有失職瀆職、違紀違法行為。通過認真整理，主動查找案件線索。對在排查會議中發現的重大問題，及時反饋到反貪、反瀆部門，適時介人，使檢察機關的專業預防與勘察、設計單位的系統預防有機結合。

3、成立由紀檢監察機關牽頭，檢察、公安、法院、審計和行業主管部門等參加的查處案件協調小組，分析辦案形勢，梳理案件線索，整合辦案力量。

(三)建立長效聯動社會防控體系

加強工程建筑勘察、設計市場的準入機制，從源頭上把住預防職務犯罪的第一道關口。在工程初步設計前，建設單位應當委托具有相應資質的獨立機構，根據工程特點和要求對工程進行安全風險評估，對勘察、設計階段的安全、環境、質量、投資、工期等進行全面分析和評定，不得選用低于成本價格的設計單位，不得壓縮工期。勘察、設計單位應當參加建設單位組織的條件驗收、階段驗收和效果驗收，增強其責任風險與責任共擔意識。建立重大事項公示、聽證制度。對勘察、設計單位生產經營和日常管理的重要情況，以及重大建設項目的招標、中途變更、追加預算和決算，國有、集體資產處置等事項進行公示與聽證，保證決策的科學化、民主化。建設工程管理單位嚴控準入關。嚴格責任追究制度，對有不良記錄的勘察、設計單位應當列入不良業績檔案，對責任企業、責任人予以懲處。推行工程建設領域廉潔準入制度。將行賄犯罪檔案查詢結果作為有關市場主體廉潔準入資格審查的標準。

(四)加強勘察、設計環節廉政風險防范管理

廉政風險防范工作將風險管理、質量管理等現代管理理念引入企業的行政管理工作中，廉政風險防范工作不僅僅是紀檢監察一個部門的事，而是由業務部門結合實際工作查找漏洞、完善制度、繼而人人參與監督的普適性強、主動性強的大工程。對于企業的紀委來說，這一工作不但避免了紀檢監察部門添亂的尷尬角色，還能充分調動整個企業的反腐倡廉積極性：對于檢察機關，企業體制機制的完善，從源頭上預防了職務犯罪的大量發生：對于企業來說，此項工作不但可以防范出現大風險、大危機。還改進了管理制度，提高了經濟運行效率。從本質上看。預防職務犯罪與廉政風險防范的內容和要求是一致的，廉政風險防范工作順利開展可以有效預防職務犯罪的發生，預防工作成效突出可以有力推進廉政風險防范工作的開展。因此，將預防職務犯罪與廉政風險防范有機結合，力求工作一起部署、一起檢查、一起落實。是一舉多得的大好事。在實施過程中，一方面，勘察、設計單位可以利用這兩個平臺，找準風險點，重點針對掌握審批權、執法權、經濟資源調配權的部門、領導干部加強廉政風險防范管理。另一方面，檢察機關利用專業優勢深入研究案件的特點、規律和趨勢，查找勘察、設計環節職務犯罪易發、多發區域，協助勘察、設計單位準確查找廉政風險點，協助企業將廉政風險防范工作融入到日常管理工作中，逐步形成長效機制。

(五)建立監督制約機制

密切與發案單位的聯系，幫助案發單位形成有效的內部制約機制，共同促進檢察建議的落實。在辦案過程中，檢察機關應當著力研究發案單位管理中的薄弱環節和潛在廉政風險點，從改進制度機制上提出預防建議。堵塞漏洞，推動工程建設領域管理制度機制創新，提升預防工作的實際效果。鼓勵各種社會輿論監督，促使工程建設勘察、設計程序更加公開透明。充分發揮司法機關、審計機關、紀檢監察機關、公眾輿論、新聞媒體的職能作用，形成一個強大的監督網絡體系，讓工程建設各項權力在陽光下運行。