賄賂案件偵查謀略研究

賄賂案件偵查，是職務犯罪偵查中的難點，這已成為偵查員的共識。當前，在職務犯罪案件的偵查中。賄賂案件占了相當大的比重。如武漢市檢察機關近三年查辦的職務犯罪案件中，賄賂案件所占比例達到了63％。如何破解賄賂案件偵查這道難題?偵查實踐使我們體會到，偵查謀略是攻克賄賂案件的有效武器。與我們的偵查行為相生相伴。

一、賄賂案件偵查謀略的涵義及特性

(一)賄賂案件偵查謀略的涵義

賄賂案件偵查謀略是指在賄賂犯罪案件偵查活動中，偵查人員在法律賦予的職責權限內，以事實為依據、以法律為武器，通過創造性思維活動。形成一系列解決案件實際問題的最優化、最有利和最高效的計策、方法、策略的心理和實踐過程。賄賂案件偵查謀略是“動”、“靜”兩方面的有機統一，包含三層意思：

1.賄賂案件偵查謀略是偵查主體根據現有證據、線索、所處時機、場所、自身條件等主客觀因素，特別是針對偵查對象的主觀狀況，做出最優化分析、判斷的思維過程。在這個過程中，要求快速形成若干套行動方案，并瞬間挑選出最佳方案。這即是所謂“動”。這個“動”是人腦神經元的生理運動。從這個角度看。謀略絕不單純是一個“計”或幾個“計”的簡單疊加，而是一系列方法的排列、運算和優化整合。是一套方法論體系。

2.賄賂案件偵查謀略是偵查員創造性思維的結果。是在偵查與反偵查對抗中碰撞出來的智慧火花，顯現為具體的計謀、方案或套路，而在平時則是以潛意識的狀態儲存于偵查員的腦海里。這即是所謂“靜”的一面。

3.賄賂案件偵查謀略具有明確的價值取向，即以巧取勝，以最快速度、最小代價、最少的物質消耗，準確揭露并證實犯罪，全面保證反貪偵查效果。另外，在較高的精神層面上，賄賂案件偵查謀略常常內化為偵查人員心靈深處的謀略意識。形成一種強烈的心理沖動。

(二)賄賂案件偵查謀略的特性

賄賂偵查活動中的謀略不同于一般刑事案件偵查中的謀略，更不同于政治、經濟、軍事對抗和人們日常生活中的謀略，這是由賄賂偵查活動的特殊過程和特定對象決定的。它具有下列特性：

1.賄賂案件偵查謀略更多體現在與偵查對象直接的話語——心理對抗交鋒中。賄賂等職務犯罪的高度隱蔽性、非物理痕跡化和反偵查手段的多樣化，客觀上使得賄賂偵查工作相對于其他類型刑事案件更多地依賴犯罪嫌疑人的供述和涉案關系人的陳述，而涉嫌犯罪的具體事實和細節又是潛藏在這些人心底的核心私密，不會輕易吐露于人。這樣，賄賂偵查就離不開偵查員與犯罪嫌疑人和其他涉案人、知情人頻繁的話語交鋒和面對面的心理較量。偵查實踐表明，詢問、訊問和心理較量活動占據了整個賄賂偵查過程相當大的比例。更為關鍵的是，這種心理較量占據了偵查員心智活動的絕大部分空間。偵查員與賄賂犯罪嫌疑人的短兵相接比起其他類型案件來，要艱難得多。

2.賄賂案件偵查謀略具有特殊的思維路徑，賄賂偵查是一個“由人到事”的偵查過程，不同于一般刑事案件“由事到人”的偵破過程。其他類型刑事犯罪一開始就有一個清晰的犯罪事實呈現在眼前，而賄賂犯罪案件中，鎖定偵查對象比較容易，然而由“人”找到足以證實犯罪的證據卻難上加難。查找到確實充分的、足以證明偵查對象涉嫌犯罪的證據，就是賄賂案件偵查謀略的核心任務。這些決定了賄賂案件偵查謀略不同尋常的思維路徑。

3.賄賂案件偵查謀略具有更加廣泛的關注內容。賄賂犯罪案件中，犯罪嫌疑人一般擁有常人所不及的支配社會公共資源的特殊權力，處于社會、經濟關系的特殊關節點，案件知情人與犯罪嫌疑人也往往有千絲萬縷的聯系，甚至結成利益同盟。并且職務犯罪侵害的是公共利益和抽象的職務行為廉潔性，沒有特定的受害個人，整個偵查過程中很難找到外部支援力量。從某種意義上講，賄賂偵查是一個打破利益同盟、撕開關系網，求得社會理解和尋找社會支持力量，同時又必須保證原有的社會經濟關系鏈能夠正常運轉的艱難過程。這要求賄賂案件偵查謀略必須更加周詳、全面。

4.賄賂案件偵查謀略具有多元化的目標追求。由于賄賂偵查肩負著懲前毖后、預防犯罪、根治社會腐敗毒瘤的特殊使命，所以賄賂偵查施謀用策不僅僅是為了有效獲取證實職務犯罪的客觀證據，而且要迫使賄賂犯罪行為人心悅誠服、徹底坦白交待，這往往成為賄賂偵查的重要成果體現和最高追求。此外。賄賂犯罪實施過程的攻守同盟化、一對一化。使得依靠零口供證實犯罪的畢竟是極少數。在目前的賄賂案件偵查中，突破對方心理防線，獲取徹底認罪的口供。仍然是各種賄賂案件偵查謀略的目標取向。

這樣看來，賄賂案件偵查謀略具有更加具體的內涵：它是以蘊含一定證據內容的話語為主要武器、以斗智攻心的心理戰為核心內容、以收集證據為主要任務、以制服犯罪嫌疑人為最高追求的，巧妙設計、篩選、修正和運用各種計策、方法、方案的創造性思維和實踐過程，相比前面的界定，這可以看作是賄賂案件偵查謀略的狹義定義。

實踐表明，賄賂案件偵查謀略貫穿于辦案始終。具有多層次、多維度。總體來看。可以分為三個層次：一是宏觀戰略層，即某一時期、某一地區反貪戰略思想的形成與實施謀略：二是中觀戰役層，是為保證某一案件或系列案件成功偵查，而貫穿于辦案過程始終的謀略。如關于線索的排查、初查時機的選擇、偵查力量的調配、偵查中指揮跟進工作的謀劃等等。當然。這一層次的謀略又可以進行子層次細分，直至分解到第三層次，即微觀戰術層。它指的是賄賂偵查個體為完成特定任務而實施的謀略。可見賄賂偵查時時處處都閃現著謀略的影子。

二、賄賂犯罪的特點與偵查難點

要在賄賂案件偵查中用好謀略，就必須首先了解賄賂犯罪的特點與偵查難點，做到知己知彼。

(一)賄賂犯罪的特點

1.涉案領域廣泛化。賄賂犯罪已向社會多領域、多行業滲透。過去多發生在企業、采購銷售、政府人事變動等環節，而近些年已向權力容易商品化的領域和部門擴展。如黨政領導機關、司法機關、行政執法機關、經濟管理部門都成了賄賂犯罪的多發點；金融、建筑等領域也是貪污、賄賂犯罪的高發區；以往較少發生貪污、賄賂犯罪的新聞、文教、衛生等部門也呈增長的趨勢，如近年來查辦的武漢市教育系統的系列賄賂窩串案、湖北某些高校的賄賂窩串案頻發。這要求偵查員要掌握更廣泛的各行業的專業知識。

2.犯罪主體多元化。前些年行賄、受賄的主體僅限于直接掌握一定權力的人員及其直系親屬，而近幾年賄賂主體已由這些人發展到與領導有特定關系的人員，如秘書、司機或包養的情婦等；過去行賄、受賄的主體多限于自然人，而近幾年賄賂的主體已由自然人發展到法人單位。單位行賄案件日漸增多，甚至單位受賄也有發生。

3.犯罪形式多樣化。賄賂犯罪行為人為了逃避法律的制裁，犯罪方式日趨多樣化，從單純的現金交易到以委托請托人投資證券、期貨或者其他委托理財的名義收受賄賂：從受賄人直接收受賄賂到授意特定關系人領取財物，甚至提供女色情服務等等。犯罪行為人這些新呈現的賄賂犯罪手段通常具有一定的迷惑性和更強的隱蔽性，也給賄賂案件偵查取證工作帶來了更大的挑戰。

4.犯罪案值巨額化。70年代末80年代初。貪污受賄1萬元的也并不多見。而近年來，受賄幾十萬、幾百萬的大案成倍上升，甚至受賄幾千萬乃至上億元的大要案也屢見不鮮。

5.犯罪趨向群體化。近年來賄賂案件呈群體性趨勢，行賄人向幾人甚至幾十人行賄的窩案串案大幅度上升，許多案件往往查處一案，帶出一批，查處一人，揪出一群。一案帶多案，大案套小案。

()當前賄賂案件偵查的難點

1.線索來源渠道單一，導致偵查視野狹窄。目前賄賂案件的來源基本上為三種方式：舉報，干警利用個人社會關系摸查和其他單位移交。這種多年來形成的查案方式，不僅滋長了辦案部門“等、靠、要”的被動依賴作風。還不利于系統抓、抓系統的有效實行，以至對某些犯罪高發領域的線索缺乏長期經營，打擊不力。

2.偵查技術手段落后，以致偵查方式簡單。目前檢察機關偵查職務犯罪案件，主要還是依靠“一張嘴、一支筆、兩條腿”的傳統調查方式。而當前賄賂案件涉及面廣、案情復雜，而犯罪行為人具有較強的反偵查能力，賄賂犯罪也日益呈現出技術化、高智能化，這些與辦案機關查處手段單一形成鮮明反差。

3.案件突破方式陳舊。影響犯罪查處效率。賄賂犯罪系權錢交易的互利行為，是特殊的利益關系，犯罪行為人往往互為利用、一存俱存、一毀俱毀，故犯罪行為人在實施犯罪時，隱蔽性較強，極少留下痕跡，而現有的由人到案的偵查模式導致賄賂案件對犯罪嫌疑人的口供依存度較高，言詞證據的單一性加大了偵查工作的難度，從而形成取證難、突破難、偵訊難。

4.信息平臺建設滯后，阻礙偵查工作進度。該項工作的缺失導致偵查部門存在著嚴重的信息瓶頸。信息平臺如同偵查員的眼睛和耳朵，要使職務犯罪偵查系統抓、抓系統落到實處，公共信息的掌控尤為重要。通暢的行政執法與刑事執法的信息交換平臺不僅能夠提高偵查機關查辦職務犯罪的效率，同時還可以多渠道、多方位地發現隱藏的犯罪行為人。

5.證據規則不盡完善。消減犯罪打擊力度。實踐中，賄賂案件“一對一”的情形是屢見不鮮的，即行賄人與受賄人單獨交接賄賂，案發后一人肯定賄賂存在，另一人卻予以否定，且無其他旁證存在的情形。由于證據規則僵化，以及賄賂證據的對合性和不穩定性。導致該種情形無法滿足定案所需“證據確實充分”的要求。而與時俱進地法律修訂工作又相對遲緩，為權力尋租提供了空間。給懲治賄賂犯罪帶來一定的難度。

三、賄賂案件偵查謀略的運用

在研究賄賂犯罪偵查謀略運用的時候，我們決不能企求獲得一套賄賂案件偵查的固定程式、模式和方法。每一個賄賂案件的偵破，都是充滿無窮謀略與技巧在其中的演繹。賄賂案件偵查謀略的構成和施展過程，離不開一系列外部條件和施謀主體內在認識論、心理學基礎。大凡成功的賄賂案件偵查謀略，都是內外因共同契合的產物。

(一)賄賂案件偵查謀略的外部適用條件

1.社會輿論基礎和政策支持。正義必定戰勝邪惡的公理，我黨大力查辦貪污賄賂腐敗案件的決心，以及廣大人民群眾的有力支持和日益好轉的執法環境，是賄賂案件偵查謀略成功施展的堅實社會基礎。反腐敗力度加大的具體舉措和各類職務犯罪大要案的查處、曝光，都可以作為施展政策攻心謀略的外部素材來考慮。

2.犯罪嫌疑人的心理弱點。我們查辦的許多賄賂犯罪嫌疑人，不論是領導干部，還是一般干部，不論是財會人員，還是專業技術人員，認罪伏法后。都有這樣的語言表示：“只有交待了問題，才覺得心里踏實，睡得著覺。”這說明了一個公理：“做賊心虛”。這是我們施展謀略，攻克犯罪嫌疑人心理防線的支點。具體來講，要根據這一心理規律，巧妙發現偵查對象“心虛”的種種外部表現，或者有效運用話語激起、放大偵查對象的這種心態。

3.刑事法律規定。法律賦予檢察機關廣泛的職務犯罪偵查權和相應手段，這是我們針對犯罪嫌疑人和其他對象施展謀略的法律保障。同時。刑事訴訟法的有關規定，特別是第46條的規定：“只有被告人供述，沒有其他證據的，不能認定被告人有罪和處以刑罰：沒有被告人供述。證據充分確實的，可以認定被告人有罪和處以刑罰”，使我們擁有了更廣泛的施謀對象和空間。偵查實戰中，第46條的規定。經常被用于震懾、攻擊犯罪嫌疑人，成為許多偵查員施謀用策的法律基點。

4.群體智力保障。賄賂偵查不是簡單的“二對一”單兵作戰，而是一個反貪偵查群體對個別職務犯罪行為人及攻守同盟者的角逐。因此，要努力營造偵查職務犯罪整體戰格局，在整體戰中充分挖掘本部門智力資源，努力使人員搭配達到最優化。同時，還要完善監控、反饋、聯絡、保障等機制，使處于審訊、詢問、查帳等一線的干警隨時可以得到背后強大群體的信息與智力支撐。確保賄賂偵查一方在精神與實力對比中占據絕對優勢，成為成功施謀的有力保障。

5.科技輔助力量。雖然在目前法律規定下，賄賂偵查中能夠采用的科技手段還不多，很多地方辦案依然停留在“一張紙、一支筆”的技術層面上。但我們可以采用的科技手段，如通訊監控系統、錄音示證系統、測謊儀等設備，客觀上也可以幫助我們發現某些疑點、牽出一些線索，或成為震懾犯罪嫌疑人的武器，為成功地施謀用策提供有力支持。在目前環境下，我們謀劃賄賂偵查策略時，要盡量爭取有關部門的配合，如借用公安、工商和稅務等部門的技偵手段和信息網絡，提高科技含量。假如沒有在逃犯罪嫌疑人不斷被追抓到案的事實，那么想憑空去催化、說服其他犯罪嫌疑人，無異于畫餅充饑。

(二)賄賂案件偵查謀略的內在根源

作為一個心理活動過程，賄賂案件偵查謀略有其獨特的過程結構。具體來講，包括“判斷、構思——競合、擇優——反饋、互動”這樣三部曲。

1.判斷、構思。賄賂偵查在很多時候需要判斷信息的有效性，篩選出有用信息，然后再設計解決當前問題的有效途徑，這就是“計”或“謀”的形成過程。賄賂犯罪都涉及到實物、錢款、票證、帳目、人員、職務關系等六個方面，但各方面的存在形式和聯系方式，隨案件性質不同、隨偵查對象不同、隨案件所處的具體時空條件不同而呈現無窮的多樣性。在接手案件之初，這些信息就會雜亂無章地呈現在偵查人員面前。必須運用理性思維，依據特定偵查任務和有效性標準，對信息進行精心判斷、篩選，去偽存真、去粗取精，剔除無效信息，甚至揭開犯罪嫌疑人、關系人布下的“迷魂陣”。這就是所謂的“構思中的判斷”。

從初查開始，到偵查直至最后偵結，偵查人員面對的各種外在要素隨時隨地不斷發生變化。這樣，在篩選出有效信息后，偵查員就必須在腦海中形成針對各種變化事物的多種計謀、方案。這就是所謂“構思”。這一階段不怕點子多，就怕想得不周全。施謀主體應當做到料事在先，自己每采取一種偵查措施時，就應當設想到對手可能采取的所有反偵查對策，我又如何分別對付對方的反偵查對策：偵查過程中每說一句話，運用一個證據，采取一個步驟。就應當考慮并細心觀察對手會有什么反應，我應采取何種新的對策。猶如對弈一樣，設想到的交戰回合越多，獲勝的幾率越高。

當然，這一階段思維過程中，判斷與構思活動是渾然一體，不能機械地分開。構思中包含有對信息的判斷、篩選，判斷、篩選又何曾不是一種新的構思?

2.競合、擇優。賄賂偵查主體腦海里構思出若干方案、計謀后，下一步面臨的就是“選擇”。選擇。就是各種方案、計謀、套路、模式的競合擇優。有些“選擇”是“事前選擇”，如初查方案中若干突破方向的選定：有些則是“事中選擇”或“即時選擇”，如短兵相接時面對突發情況的臨機決斷。可以說。“競合擇優”是整個賄賂案件偵查謀略過程的核心。

要做好競合擇優，首先要審時度勢，把握住計謀與當前偵查任務及外在條件的相適性。謀略具有普遍共通性，敵方的計謀可以為我所用，我方的計謀用得不好反而會為對方服務。謀略成敗的關鍵在于此謀略是否同此時此地此條件相吻合。在對付那些油滑老練、涉嫌行賄的房地產開發商、包工頭時，如果只是一味采用政策攻心、說服教育的方法，恐怕很難奏效。對于那些死心塌地、拒不開口的犯罪嫌疑人，“誘敵深入”、“欲擒故縱”的計謀也派不上用場。對這些人只有采取“抓尾巴”、“點痛處”的計謀才能奏效。例如我局在1998年辦理了一起城建部門受賄窩案，涉嫌受賄的主犯副局級干部王某被拘留后，辦案人員對其他四名同案犯的處理問題上出現了分歧：有人主張強攻硬打，迅速拘傳這四人：有人建議實施“以逸待勞”之策，靜觀這四人有無“攻守同盟”，以便獲取更多的再生證據：有人認為這四人心理素質各不相同，應該采取“區別對待、分化瓦解”的策略。在充分論證后，我們采用第三套方案，對一貫態度蠻橫的趙某立案后予以拘留，防止其串供：對心理承受能力最差的謝某也立即拘留，以強制措施震懾其早日全盤交待：對交待了一部分犯罪事實的劉某立案后予以取保候審，體現刑事政策：對涉案金額較小的陳某派該單位上級主管找其談話，勸其主動投案。果然，被拘留的謝某與劉某、陳某很快全部端出了王某、趙某和自己的問題，還揭發出王某數次單獨收受巨額賄賂的線索。

其次，賄賂案件偵查施謀的竟合擇優環節要注重一個“奇”字，選擇一條對方最不注意的途徑，從對方最薄弱、最缺乏警惕的地方突破缺口。如兵法所講：“兵無奇不勝，故將非奇不戰”，“斗頑敵應通詭道”。要做到出奇制勝，可以“奇”在方式上。“奇”在時機上，“奇”在偵查主體的派遣上，“奇”在場所的選擇上，“奇”在氣氛的布置上。

3.反饋、互動。“互動”是實施賄賂案件偵查謀略的內在根本要求，是優化賄賂案件偵查謀略的必經過程。犯罪發生時證據是相對固定的，而證據的獲取處于不確定的變動之中，取證之謀要隨機應變；各種偵查方案、偵查計劃需要適時改變。作戰之謀需要臨機而動；偵查對象的心理活動飄忽不定。偵查對象也時刻在變化，短兵相接之策也要時時調整。賄賂案件偵查過程非常符合博弈論原理：賄賂案件偵查員與偵查對象(包括實施反偵查的犯罪嫌疑人、同案犯和其他知情人、關系人)之間要相互算計、相互推演。一方的行動常可以引起另一方的反行動，往往會呈現出敵變我變，我變敵變，敵我互變的交織狀態。這一特點決定了賄賂案件偵查謀略必須時時反饋、互動。這是賄賂偵查中成功施謀用計的根本保障。從這個意義上講。謀略是一個偵查員根據計謀實施過程中收到的反饋信息，及時調整偵查方向。修正計謀、方法，使之始終與偵查目的、偵查方向相吻合的過程。

要達到積極的互動效果，首先要學會換位思維。把自己置于一個曾經位高權重、呼風喚雨，如今面臨審查的腐敗分子的位置，來揣摩對手的心理。體悟其心理落差，推測他最焦慮、最害怕的問題，爾后研究自己的謀略。再推斷敵手用什么反偵查對策才能對付自己，從而設計出破壞對手、有利于己的互動之策。

要破除定勢思維，敏銳地捕捉微小的變化。及時調整行動方案。如在偵查終結時，犯罪嫌疑人有可能對曾經多次承認的問題或細節矢口否認，這當然令人不快。但偵查員一旦急躁。不細心體察個中原因。一味用高壓態勢壓制犯罪嫌疑人，就有可能錯失發現新犯罪線索的良機，也會給下一步起訴工作造成障礙。

要充分掌握暗示的技巧。積極為謀略的施展創造條件或曰“造勢”。這是謀略要與客觀外在條件相適應原則的延伸。偵查員腦海中設想到了幾個計謀，如果偵查對象沒有順著思路來，或者其他外界條件不完全具備，要想方設法自己去創造條件。賄賂偵查第一次接觸被調查對象的實戰中，尤其需要根據訊問謀略要求和偵查對象的反應巧妙安排、靈活調換訊問的時間、地點、場景，同時還要挑選與被調查者氣質類型相抗衡的偵查員，適時更替與偵查訊問氛圍不相稱的訊問人。

要確保賄賂偵查過程中信息溝通與反饋機制的暢通。為此，我們一直在探索一套“跟進指揮”的作戰模式，在首次訊問(詢問)環節我們衍生出一套“監控——預審互動一體化”偵訊機制。坐在被調查對象面前的只有2個人，而監控室里偵查指揮員和一班訊問支持力量即時分析每一個訊問細節(受審人的答話速度、面部表情、身體語言等)及其效果，通過內部網絡用電腦字幕提示訊問人，或針對對象交待的細節問題，及時展開外部查賬、詢問等活動，再將信息和指令傳遞給訊問人。當訊問人碰到意想不到的情況時，指揮員及“參謀人員”及時給出應對方案。這套訊問機制的產生，一改以往訊問工作中“2：1”的傳統對陣格局，而是形成“5：1、10：1”甚至“N：1”的全新智慧對抗模式。

謀略“判斷、構思——競合、擇優——反饋、互動”三個環節是相互聯系、“三位一體”的，缺少了任何一個環節謀略都不可能成立。“判斷、構思——競合、擇優——反饋、互動”過程還是相互交融的，構思中有競合擇優的選擇，選擇中又有反饋、互動，謀略不是這三個環節的機械疊加。“判斷、構思——競合、擇優——反饋、互動”還是一個一而再、再而三的循環往復過程，由此形成一個謀略鏈和大小相容的謀略體系。偵查員對此要有充分的心理準備。

謀略意識的形成和施謀技巧的獲得，根本在于偵查主體不斷加強實戰經驗積累與自我反思、領悟，走一條從實踐到理論再回到實踐的路子。其推動力在于偵查指揮者的蓄意培育、傳授。這種培育、傳授不僅是指授課、發教材、講義，而是指在實戰中，指揮員通過講解戰略意圖、戰役部署、一線指揮等具體工作，向偵查員傳遞出自己的謀略意圖，以身教方式灌輸自己的謀略思想，增強干警們用謀略處理偵查活動中的類問題能力，從而達到“授人以漁”的效果，營造整個偵查團隊智慧辦案氛圍。由于賄賂偵查是一項復雜的系統工程，許多情況指揮員不能親臨，許多事指揮員不能包辦代替，只有通過一個指揮調度有序的機制，巧妙地教會每個偵查員怎么施謀，集眾人之智慧才能辦成案件。這樣，謀略的培育過程就會上升為組織指揮辦案的有機組成部分。正如古人所說：“用兵之法。教戒為先”。賄賂偵查指揮員應當把謀略的形成與實施過程同其他干警的謀略培育過程巧妙結合，以提升賄賂偵查合力。值得注意的是，“計”是中性的，賄賂偵查中的矛盾雙方都可采用。歷史上政治、經濟、軍事斗爭中形成的各種成功計謀。都可能被高智商、高文化層次、閱歷豐富的偵查對象拿來作為反偵查對抗的武器。如何盡快地讓整個賄賂偵查隊伍掌握謀略之道，已經變得刻不容緩了。