刑罰交付執行中的問題與對策

刑罰交付執行不及時和交付執行難是刑罰交付執

行中存在多年的問題，嚴重影響了看守所的正

常工作，也損害了法律執行的嚴肅性。針對刑罰交付執

行的實踐情況，要破解刑罰交付執行難題，應當加強對

刑罰交付執行程序的重視，要完善相關法律規定，加強

各機關執法協作，強化刑罰交付執行程序的監督。從監

所檢察工作思路看，應進一步加強對刑罰交付執行的

監督。保護被監管人合法權益既是監所檢察工作與時

俱進的客觀要求，也是檢察機關服務大局，強化法律監

督，保障刑罰正確執行，維護社會穩定的重要工作。

一、北京市某區看守所近年刑罰交付執行中存在

的問題

經調查統計，北京市某區看守所交付執行的罪犯

呈逐年上升趨勢，2006年交付執行的罪犯共有1106

人；2007年交付執行的罪犯共有1240人，同比上升了

12.1％；2008年交付執行的罪犯共有1249人，同比上升

了0.7％；2009年交付執行的罪犯共有1482人，同比上

升了18.7％：截至2010年11月底某區看守所已交付

執行罪犯916人，比2009年同期的807上升了

13.5％。

北京市某區看守所尚有未交付執行的罪犯323

人，其中女犯46人，占14.2％；男犯270人，占83.6％；

未成年人7人，占2.2％。從戶籍分布來看，以外來人員

居多，在323名罪犯中，北京戶籍有65人，占20％；外

地戶籍有258人，占80％。從年齡結構來看，中青年占

多數，在323名罪犯中，18歲以下有7人，占l％；18—

25歲有82人，占25.6％，26—45歲以上有198人，占

60.9％，45歲以上有36人，占12.5％。

經實地調研發現，目前北京市某區看守所在刑罰

交付執行活動中存在大量交付執行不及時和交付執行

難的情況。這一方面致使看守所管理難度加大，警力不

足問題凸顯，潛伏諸多隱患；另一方面因看守所場地所

限，缺乏對已決犯勞動改造的條件，教育改造難以開

展，導致留所服刑的罪犯刑滿釋放后再次犯罪現象。

(一)法院交付執行不及時

實踐中刑罰交付執行不及時的現象突出表現在審

判機關下達執行通知書不及時，遲延將罪犯交付執行。

根據我國《刑事訴訟法》第213條規定：“罪犯交付執行

刑罰的時候，應當由交付執行的人民法院將有關法律

文書送達監獄或者其他執行機關。對于被判處死刑緩

刑二年執行、無期徒刑、有期徒刑的罪犯，由公安機關

依法將該罪犯送交監獄執行刑罰。”最高人民法院在關

于執行《中華人民共和國刑事訴訟法》若干問題的解釋

第349條規定：“對于判處死刑緩期二年執行、無期徒

刑、有期徒刑的罪犯，交付執行的人民法院應當將判決

書、裁定書、人民檢察院的起訴書副本、自訴狀復印件、

人民法院的執行通知書、結案登記表及時送達看守所，

由公安機關將罪犯交付監獄執行。”以上規定雖然對交

付執行的機關和程序做出了規定，但是卻沒有規定刑

罰交付執行的法定期限。以致在實踐中人民法院下達

執行通知書遲緩，不能及時送達到執行機關執行，耽誤

了罪犯的交付執行。經統計，在現有的323人中，罪犯

接到判決書以后，應交付執行而未交付執行一年以上

的人員有17人，占5.3％，應交付執行而未交付執行六

個月以上的人員有52人，占16.1％。刑罰交付執行不

及時，不僅影響正常的監管秩序，也損害了法律的嚴肅

性，影響刑罰目的和功能的實現。

(二)罪犯交付執行難

在五年來對北京市某區看守所的監管檢察中發

現，刑罰交付執行難問題也是刑罰交付執行中存在的

另一個重要問題。交付執行難的情況集中表現在對患

病的已決犯的交付執行上。根據我國《監獄法》第17條

規定：“監獄應當對交付執行刑罰的罪犯進行身體檢

查，經檢查后，對患有嚴重疾病需要保外就醫的罪犯，

可以暫不收監。”經過實地調研發現，實踐中部分監獄

從部門利益出發，任意擴大暫不收監的范圍，自行設定

條件，拒絕接受罪犯，造成已決犯交付執行時遲遲送不

進監獄，只好暫時羈押在看守所中。長此以往，導致一

部分已決犯與犯罪嫌疑人、被告人羈押在一起，不僅是

對已決犯刑事訴訟權利的侵犯。而且嚴重影響看守所

的正常管理和安全穩定。

二、刑罰交付執行難問題的主要原因

(一)已決犯因戶籍不、住址不詳，監獄不予收監

戶籍制度是我國特有的人員管理制度，司法程序

中往往根據當事人的戶籍所在地決定管轄，因此執行

機關要求已決犯要有明確的戶籍所在地才能予以收

監。實踐中，有的罪犯進入看守所后，身份戶籍所在地

無法查明，而送交監獄執行，執行機關又要求要有明確

的戶籍所在地，因此已決犯只能暫時關押看守所等待

其戶籍地和身份的查明，導致交付執行不及時。

根據《司法部、公安部關于將在北京違法犯罪的外

籍罪犯和勞教人員遣送原籍執行的通知》第一條規定，

“北京市公安機關向外地罪犯遣送處移送罪犯、勞教人

員時，應準確提供罪犯、勞教人員的戶口所在地。”可

見，戶籍問題是交付執行的關鍵。如2007年12月北京

市某區人民法院審理的孫某涉嫌搶劫罪一案，判處孫

某有期徒刑三年，在交付執行時發現該犯自供出生于

黑龍江省七臺河市紅旗鄉紅升村，但沒有戶籍材料。經

了解該犯父母因違反計劃生育政策。自出生時就未為

其申報戶口，這就為案犯交付執行帶來困難。

(二)已決犯身體有嚴重疾病，監獄不予收監

我國《監獄法》第17條規定：“監獄應當對交付執

行刑罰的罪犯進行身體檢查，經檢查后，對患有嚴重疾

病需要保外就醫的罪犯，可以暫不收監。”實踐中，有些

犯罪嫌疑人有重傷或重病，但因偵查需要看守所不得

不收押，還有些犯罪嫌疑人患有某些潛在的疾病，在羈

押之后才顯現出來。法院裁判后，監獄在接受罪犯進行

體檢時，一旦檢出按照規定不能接收的疾病，將不予收

監，這無形中也導致交付執行難。如被告人阿某某，女，

30歲，新疆人，因販賣毒品罪，于2008年11月14日被

羈押，同年12月9日被逮捕。北京市某區人民法院判

處阿某某有期徒刑十二年，執行通知書送達北京市某

區看守所后，公安機關將該罪犯送往監獄局外地罪犯

遣送處，因戶籍地不詳被遣回，查清戶籍地后公安機關

再次將該犯送往監獄局外地罪犯遣送處，遣送處又因

該犯患艾滋病拒收，出具了《罪犯不予收監通知書》，致

使阿某某無法交付執行。

(三)相關的民事訴訟案件不能及時結案

根據我國刑事訴訟法和相關司法解釋的規定，刑事

附帶民事訴訟應當在刑事案件立案以后第一審判決宣

告以前提起，若未在此期間提起，當事人還可在刑事判

決生效后另行提起民事訴訟。對于后一種情況，當事人

在刑事案件判決生效后才提起民事訴訟。更加之此類

民事案件涉及犯罪，審理過程往往較為復雜，不能及時

結案。刑事判決雖已塵埃落定，但民事判決遲遲不出，

罪犯就難以交付執行。如被告人肖某某因故意傷害罪

于2007年11月24日被北京市某區人民法院判處有

期徒刑六年四個月(刑期自2006年12月8日起至

2013年4月7日止)。本人不服上訴，北京市第一中級

人民法院于2008年4月5日判決裁定維持原判決。此

案還涉及民事賠償另行起訴案件，一直未有處理結

果，使得肖某某故意傷害案刑事判決部分遲遲不能交

付執行。

(四)法律文書有錯誤，造成已決犯交付執行不及時

法律文書是刑罰執行的依據，尤其法院的判決更是

終局性的法律文書，具有司法公信力。但近年來隨著刑

事案件的增多，法院審判工作量大幅增加，有時法律文

書中會出現錯漏，這些看似不起眼的疏漏在交付執行

時卻造成了很大的障礙。如被告人袁某某犯搶劫罪一

案。袁某某因犯搶劫罪于2008年7月21日被北京市

某區人民法院判處有期徒刑四年(刑期自2007年8月

29日起至2011年8月28日止)，可法院將刑期錯

成“刑期自2007年11月29日起至2011年8月28口

止”，此案因法律文書錯誤造成袁某某不能交付執行。

(五)有關法律規定不明確或者相互沖突，造成交付

執行困難

首先，法律規定不明確，為法院交付執行不及時留

下空間。根據《刑事訴訟法》第213條的規定，自由刑的

交付執行機關是人民法院。如果一個案件有兩個以上

的人民法院參與了審判，如上訴案件，哪個法院是交付

執行機關呢?法律并沒有明確規定。實踐中造成一、二

審法院之間在交付執行問題上互相推諉，交付執行遲

延責任難以追究。另外，法律只是規定人民法院在刑事

裁判發生法律效力后，應及時將有關法律文書送達執

行機關，但并未規定交付執行的具體期限，導致實踐中

部分人民法院交付執行不及時、任意拖延交付執行期

間。個別辦案人員由于法律對《刑罰執行通知書》的送

達沒有具體的時間規定，所以對刑罰交付執行重視不

夠，遲延辦理案件交付執行通知書，置已決犯的合法權

益而不顧。也有的承辦人員因案件太多，耽誤了《刑罰

執行通知書》的及時送達。看守所在沒有接到法院《刑

罰執行通知書》的情況下，盡管知道罪犯的判決已生

效，由于法律的規定不明確，也只有耐心等待，遲遲無

法將已決犯交付執行。刑事裁判生效前被取保候審、監

視居住，裁判生效后需收監執行的罪犯，人民法院亦存

在未及時將其送交監獄執行的情形。

其次，《監獄法》和《刑事訴訟法》對不予收監和暫

予監外執行的規定互相沖突，為監獄拒收罪犯埋下伏

筆。《刑事訴訟法》第213條規定：“除被判處一年以下

有期徒刑的，或者被判處有期徒刑交付執行的余刑在

一年以下的罪犯由看守所代為執行以外，其余罪犯均

送交監獄執行刑罰。”按照此規定，所有按照刑事訴訟

法規定交付監獄執行刑罰的罪犯，監獄都應當收監執

行，符合暫予監外執行條件的，由監獄依法辦理暫予

監外執行。而《監獄法》第17條卻規定：“監獄應當對

交付執行刑罰的罪犯進行身體檢查。經檢查后。對患

有嚴重疾病需要保外就醫的罪犯，可以暫不收監。”對

于患有重病的已決犯《刑事訴訟法》規定應當收監，而

《監獄法》卻規定可以不予收監。由于法律規定存在沖

突，造成一些監獄從部門利益出發，任意擴大暫不收監

的范圍，自行設定條件，拒絕接收已決犯。對已決犯不

予收監的行為嚴重損害了法律的權威性。使罪犯的合

法權益得不到有效保障，給看守所監管秩序帶來不安

定因素。

三、刑罰交付執行難的應對措施

破解交付執行難題，應當完善相關法律制度，加大

檢察機關的法律監督力度，加強各執法機關的溝通、聯

系和配合。

(一)完善相關法律制度

首先，應完善刑罰執行法律，明確人民法院交付執

行的具體期限和交付執行的法院。應當明確規定法院

刑事裁判生效后將《刑罰執行通知書》送達公安機關的

期限，明確交付執行的法院為一審法院。其次，《監獄

法》第十七條的規定與上位法《刑事訴訟法》的規定沖

突。筆者認為應當修改《監獄法》，與《刑事訴訟法》的規

定統一起來，明確對看守所交付執行的余刑在一年以

上的已決犯，監獄均應當收監執行，收監之后對符合暫

予監外執行條件的，再由監獄辦理暫予監外執行。再

次，應調整戶籍管理政策，建議將不同身份的人員列出

不同管理級別的戶口，進行分類管理，建立相應檔案，

對確實沒有戶口的服刑人員，按照出生地遣送服刑。在

服刑期滿時解決“黑戶”現象。

(二)建立統一的罪犯醫療機構

罪犯醫療機構應統一由監獄管理。目前，在偵查、

起訴和審判三大刑事訴訟階段，罪犯生病沒有統一的

醫療機構，每個部門都有權決定其保外就醫或暫予監

外執行，產生了諸多弊端。筆者認為應建立統一的醫療

機構，明確規定所有的犯罪嫌疑人或者罪犯的醫療機

構設在各級監獄，由監獄部門統一管理。這樣不僅可以

解決罪犯交付執行難問題，也能夠預防罪犯假借看病

治療之機逃避刑罰懲罰。

(三)加強政法各部門間的協調配合

為確保罪犯能夠及時交付執行，法院、看守所、監

獄三個部門必須加強相互配合，認真把好“三關”，即指

人民法院法律文書及時送達關，看守所將罪犯及時送

交監獄關和監獄收押關。人民法院判決生效后，要及時

將執行法律文書送達看守所，看守所在接到法院執行

法律文書后，在法定期限內將已決犯投送監獄，監獄應

及時接受看守所押送的罪犯，不得以身體有嚴重疾病

或其他理由拒收。

1、判決生效后，法院辦案人員因故未及時送達《刑

罰執行通知書》的，有關部門應當提醒其及時交付執

行，法院內部也要建立完善相關機制，確保刑罰及時交

付執行。

2、公安機關應當重視已決犯留所服刑問題，杜絕

違反規定將余刑在一年以上的罪犯留所服刑，避免截

留應當交付執行的獄情耳目。

3、監獄應嚴格按照《監獄法》等有關法律規定接受

罪犯，不得擅自抬高標準，擴大拒收范圍。監獄是法定

的刑罰執行機關，負有懲罰和改造罪犯的責任。罪犯不

是監管場所管理的資金來源，而是應嚴格監管的對象，

要杜絕監獄因創收等經濟利益考慮而拒收年齡較大或

者有病的罪犯。

4、應當完備不予收監的審批程序：監獄拒收罪犯

的，應當向看守所出具相關拒收的法律文書；再由看守

所將相關法律文書送交法院，對不予收監進行審查，并

做出是否收監的裁定。檢察機關依法行使監督權，對不

予收監審批程序進行監督。

5、檢察機關監所檢察部門應當與監獄、看守所經

常互通情況，實現微機聯網，信息共享，以便及時掌握

各方面的情況。

(四)建立公檢法司聯席會議制度

公檢法司各部門不但要各盡其職，也要相互配合，

尤其在刑罰執行程序中，更需要各機關的密切協作。為

保障刑罰及時交付執行，建議設立專門的聯席會議制

度，定期就交付執行情況及在交付執行中存在的問題

進行通報和交流，就交付執行過程中的突出問題研究

制定具體解決措施，切實保障刑罰交付執行的依法有

序進行。

(五)完善刑罰交付執行監督機制，強化刑罰交付

執行檢察監督

刑罰執行監督是監所檢察工作的主要內容，也是

檢察機關法律監督工作的一個重要組成部分。根據我

國刑事訴訟法規定，刑罰執行監督是指檢察機關對刑

罰執行機關執行人民法院已經發生法律效力的刑事判

決、裁定的活動是否合法實行的監督。刑罰交付執行是

刑罰執行的第一步，也是關鍵的一步，是懲罰和改造罪

犯的開始。因此，檢察機關應當充分重視對刑罰交付執

行的監督，加大監督力度，將交付執行不及時、交付執

行難問題徹底根除，以維護監管秩序的穩定，保障刑罰

目的的實現。

目前，從刑罰交付執行的法律規定看，我國《刑事

訴訟法》、《監獄法》規定刑罰的交付執行基本是在交付

執行主體與刑罰執行機關之間運行，法律規范沒有明

確規定檢察機關對刑罰交付執行的活動實施監督。法

院是否在法定期限內將應當交付執行的生效判決交付

執行：是否嚴格按照法定程序和標準將應在監管場所

執行的罪犯送達到指定的監管場所執行；對被判處有

期徒刑且余刑在一年以下的罪犯，是否交由看守所執

行等等刑罰交付執行中的種種情況，由于檢察機關無

法介入刑罰的交付執行，也就無法掌握交付執行的情

況，更談不上對交付執行中存在的不當情況提出監督

意見。

(六)建立健全相關工作機制

監所檢察人員要督促監督人民法院、公安機關及

時將已決犯交付執行，規范刑罰交付執行程序，定期或

不定期進行檢察，確保刑罰交付執行程序的順利進行。

檢察機關監所檢察部門在做好日常基礎性工作的同

時，可以采取以下措施來解決交付執行難的問題：

一是定期開展專項檢查。結合各自情況可每月清

查一次，重點清查人民法院交付執行通知書未在法定

期限內送達而延誤交付執行、看守所違法截留應當交

付執行而未交付的已決犯留所服刑以及監獄無正當理

由拒收罪犯等情形。加強對留所服刑審批程序的監督，

對違法留所服刑應實行專項檢查，強化檢察監督糾正

力度。

二是建立檢察跟蹤通報制度。監所檢察部門要加

強與公訴部門的聯系與合作，及時了解判決生效情況；

駐看守所檢察室對被拘留、逮捕的犯罪嫌疑人應該建

立登記卡，跟蹤掌握訴訟進程和判決后交付執行情況，

發現問題及時通報糾正，促使有關部門嚴格依法辦事，

使罪犯能夠及時交付執行刑罰，確保法律的統一和尊

嚴；注意利用與看守所計算機聯網系統實現信息共享，

掌握罪犯交付執行情況：判決完畢后監所檢察部門應

將判決書與實際執行罪犯相對照，罪犯交付執行記錄

與實際執行人數相對照，并深入監室了解罪犯實際交

付情況；建立健全與公安、人民法院等就交付執行情況

及存在問題相互通報工作機制。針對交付執行中存在

的執行通知書送達不及時、有病罪犯交付執行難等問

題，主動與人民法院、監獄機關進行催辦和協調。

三是正確使用糾正違法或者檢察建議的手段。檢

察機關對于人民法院交付法律文書不及時、看守所不

在法定期限內將符合條件的罪犯送交監獄，違法留所

服刑、監獄違法拒收罪犯的，要及時發現并及時提出糾

正意見。對于刑罰交付執行中的普遍性問題，可以書面

檢察建議的形式督促有關機關完善相關制度，解決問

題。