做好企業內部法律風險管控 小心「後院起火」!

在宏觀經濟形勢變化的「冬天」，企業應練好「內功」，做好企業內部風險管控，完善內部管理，降低潛在風險，爲今後的經營發展打下堅實的基礎。

伴隨著宏觀經濟形勢的變化，不少企業面臨發展瓶頸，企業家在爲經營業績憂慮而投入大量時間、精力、物力的同時，卻容易忽視企業內部的法律風險控制，致使因「後院起火」而更加焦頭爛額。

面對經營環境和形勢的變化，如何重視和規範此階段的法律風險，本文擬從某真實案例入手，作簡要分析。

案情簡述

2011年8月，某從事服務業的臺資企業家A先生，來到本律所辦公室，講述了他最近面臨的困境：A先生於2004年到中國大陸投資，經過數年的苦心經營，企業已經步入發展軌道，已經在上海地區開設數家門店，員工亦有幾十名，經營業績還算不錯。但因宏觀經濟形勢的變化，最近經營業績開始大幅下滑，爲此，他不得已擬將其經營的其中一家門店予以轉讓，以獲取現金流，且已和收購方達成了初步意向。但就在轉讓過程當中，因該店使用的字號、標識涉嫌侵犯他人商標專用權而捲入法律糾紛，導致轉讓進程暫時擱淺，同時，數名員工提起勞動仲裁，要求支付近年的加班費等待遇。更糟糕的是，客戶開始拖欠貨款、供應商催討到期貨款，且發現員工有利用公司資源私下與客戶交易等。面對諸多法律風險與狀況，A先生可謂焦頭爛額。

針對此狀況，本律師接受委託，對A先生企業的法律風險狀況進行全面梳理，在出具風險診斷報告的同時，從知識産權、勞動關係、合同管理、員工管理、股權轉讓、貨款糾紛處理等法律風險和問題等方面著手，採取調解、訴訟、談判協調等諸多方式，歷時數月，方將A先生遭遇的上述問題予以初步解決，幫助A先生企業重新步入正常經營軌道。經過此番周折和遭遇，A先生感嘆在企業發展經營過程中，忽視法律風險的預防和管理，未防微杜漸，沒有及時診斷和採取措施，是個重大的失誤。

律師分析和建議

針對諸多已發展到一定階段的企業所遭遇的實際狀況，結合實踐處理經驗，我們總結和分析以下法律風險需重點關注和防範：

1.知識産權風險管控。知識産權，主要包括商標權、專利權、著作權、商業秘密等範圍，在臺灣地區又稱智慧財産權。近年來，隨著大陸政策的大力扶持和重視，知識産權的保護和重視狀況有了重大提高，但諸多企業仍停留在初級階段的權利意識範疇，對企業初級階段的不規範行爲，諸如侵犯他人商標標識、著作權、商號等行爲未及時發現和糾正。企業發展到一定階段後，影響擴大，不規範、不合法行爲較初級階段更易引起知識産權權利人的關注，被追索侵權責任的潛在風險逐步擴大。

2.合同管理風險管控。企業在初級發展階段時，較多地關注業績的獲得和發展，且因合同內容和管理流程相對簡單，在初級階段風險尚不會完全體現，對合同簽訂和管理流程的管控會較少關注。但企業發展到一定程度後，如合同管理滯後，不適應企業的發展狀況，就會出現諸如A先生企業遭遇的簽訂不利內容合同、合同文本缺失、簽訂合同缺乏授權流程管理、具體履行狀況不明、簽訂內容和執行狀況不配套等諸多風險。

3.勞動關係風險管控。勞動關係領域因爲法律、法規、政策的龐雜，加之各地區政府部門及司法機關操作規範各具特點，且涉及人員較多，在風險管理上具有較強的特殊性和專業性。企業在初級階段時，因人員相對較少，對員工的管理多傾向於人性化管理，糾紛也較少。但在企業發展到一定階段後，員工增加，原來的管理模式未及時轉型，管理制度不健全，管理方法未跟上法律法規政策的變化，企業就會面臨較大的勞動糾紛風險，諸如勞動合同未簽訂導致的雙倍工資風險、考勤管理缺失、工時制度缺失導致的加班工資差額風險、工資發放形式及工資條不規範帶來的工資及薪酬待遇差額支付風險、管理制度缺失及缺乏合法執行力帶來的無法正常管理員工風險、解除終止勞動關係程序和依據不規範導致的非法解除員工支付雙倍賠償金風險等。

4.貨款、應收賬款糾紛風險管控。企業在初級階段，客戶數量相對較少，且比較熟悉，容易溝通，對貨款和應收賬款的控制相對會容易處理。但發展到一定階段後，由於客戶數量的增加等因素，如果未建立應收賬款風險管理流程，未對貨款風險進行監控和預防，未正確樹立合同及證據配套的風險防範意識、未健全操作風險管理機制，就極可能面臨賬款因過訴訟時效無法收回、客戶人去樓空無法追溯、訴訟缺乏證據，遭遇敗訴或者無法執行到位等風險。

鑒於篇幅所限，無法對企業的風險管控一一贅述，但希望本文能在宏觀經濟形勢變化的「冬天」，引起大家對企業內部風險管控的關注，練好「內功」，完善內部管理，降低潛在風險，爲以後的經營發展打下堅實的基礎。

謝宗明

上海御宗律師事務所 首席顧問

研究兩岸經貿法律、稅務、商務考察投資，經營團隊式律師、會計師事務所；現受聘擔任大陸地區逾550家臺資企業常年法律顧問。本刊法律顧問。

陳移輝

上海御宗律師事務所 律師

專注于企業投資併購、知識産權、勞動關係、風險控制管理等領域，在執業期間處理了上述領域的大量案件和項目，積累了豐富的辦案經驗。